e公司-上市公司资讯第一平台；最新、最快、最有价值的上市公司快讯；数据拆解上市公司密码，为投资者挖掘客观信息；撮合上市公司与投资者互动，直播上市公司有价值的活动、会议。

上市公司资讯第一平台

综合股票资讯公告视频

共查询到13篇相关资讯

多家券商领罚单！

证监会给6家券商投行开了一批罚单。3月28日晚间，证监会给德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等券商及其相关责任人开了9张罚单。具体而言，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等问题，背后主要是涉及投行质控机制失效、内控流程漏洞、尽调缺失等多方面问题。据券商中国记者了解，近年来证监会对券商投行业务进行了规模较大的执法和对多家券商进行了现场检查，因此，此次出现批量投行罚单落地的情况。监管机构通过持续强化投行业务监管，意在推动保荐机构进一步提升执业质量，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。多家券商投行被罚3月28日晚间，证监会对6家投行及其相关责任人发出9条处罚公告，处罚措施包括采取警示函、责令改正、监管谈话等，被点名的券商有德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券、华林证券以及长江证券。具体而言，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等。方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严；还涉及部分项目收费不规范等问题。华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。梳理来看，6家券商投行暴露的问题有一些有共同点，例如，五矿证券、方正证券等存在项目收费不规范等问题。这些券商被监管采取包括出具警示函、责令改正和监管谈话等措施。对上述券商的违规行为，证监会均进行了相关要求，要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。机构和人员“双罚”除对证券公司或券商投行子公司直接处罚，证监会还对部分券商相关责任人员进行了追责。例如，浙商证券的程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，因浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，被判定负有责任，也被出具警示函。方正证券承销保荐的瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，被出具警示函。证监会指出，方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性。同时，五矿证券的郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任被出具了警示函。此外，华林证券的朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对华林证券本次暴露出的问题负有责任，被要求前往证监会接受监管谈话。据券商中国记者了解，朱文瑾曾担任过华林证券副董事长，早在去年4月就已经辞去了华林证券副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务，离开了华林证券。而葛其明也早于2021年11月从华林证券离职，目前已经在中金公司任职。实际上，证监会此前多次强调压实中介机构“看门人”责任。针对监管检查发现的问题，证监会此前在通报中表示，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。（券商中国）
德邦证券浙商证券五矿证券
券商中国03-30 09:14
证监会：对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

人民财讯3月28日电，证监会发布关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定，经查，发现华林证券股份有限公司（简称华林证券）个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
华林证券朱文瑾葛其明
人民财讯王焕城03-28 19:45
天合光能：好的组件产品会率先涨价，储能板块还将持续高增长

天合光能(688599)近日披露的投资者关系活动记录表显示，公司于今年10月接受了广发基金、银华基金、Balyasny等机构的调研，参与了路演活动、现场调研、线上电话会议。公司董事朱文瑾、董事会秘书吴群等接待了投资者，并回答了投资者提问。针对中国光伏行业协会公布0.68元/W最低组件成本价，并宣称低于该报价投标或中标涉嫌违法一事，天合光能认为，当前，组件价格已触及底部区间，协会公布的最低成本价有利于遏制行业“内卷式”恶性竞争，在一定程度上稳定组件价格。同时，公司会发挥龙头企业、链主企业的作用，通过战略合作、产业基金、知识产权等多个维度出力，促进行业生态的改善。天合光能还表示，无论行业竞争如何演进，公司的多元化业务布局、适度的产能布局以及前瞻的解决方案布局优势都是非常明显的，并且非常有价值。“可能现阶段因为国内外政策、贸易环境变化，使公司的优势板块、优势区域受到一定影响，但是这些市场的中长期基本盘没有变化，短期的波动不影响天合的长期核心竞争力。”记者注意到，在协会发出上述呼吁后，龙头企业上调组件报价的消息开始蔓延。在上述调研中，机构也就此进行了求证。天合光能回应称，近期，无论是光伏行业协会的呼吁，一些项目招标价格的回升以及一些组件市场信息的流传，公司认为都是行业从恶性价格竞争中走出来的积极信号，非常值得关注。此外，公司一直不遗余力地推动行业生态健康发展，近期确实在一些局部市场率先尝试涨价，一方面是积极响应协会号召，另一方面也是基于对自己产品的信心；天合光能还提到，虽然行业内呼吁涨价的声音很高，有些项目开标价格也看到了普涨的信号，但是不同公司的产品力和渠道商认可度是不一样的，这个时候一定是好的产品先涨价。那么，哪个市场会最早出现价格回升？天合光能的判断是欧洲。公司认为，欧洲是品牌渠道壁垒相对较高的市场，随着光伏行业逐步走出周期底部，有希望能够看到欧洲市场价格首先出现回暖的迹象。同时，欧洲也是天合具有竞争优势的市场，公司在欧洲具备深厚的市场根基与品牌影响力。今年前三季度，光伏行业、企业持续处于亏损失血的状态，如果组件价格顺利调涨，有助于企业盈利能力的恢复，对此，天合光能有何展望？天合光能负责人分析说，随着PERC产能和尾部厂商的出清以及需求的稳步增长，产业链盈利一定会修复。但是，公司认为，这一轮复苏后，可能不再像以前生产制造时代一样，大家的产品、盈利能力趋同，以前用产能规模就能大概算出各家盈利规模的情况一去不复返。“公司认为，未来在品牌端、渠道端、客户端会出现越来越多的差异化空间，不再单纯提供产品，未来不同的产品组成一个系统解决方案，不同的系统融合成一个光伏项目的整体解决方案，以解决方案为最终交付给客户的标的，这其中蕴含的价值量远高于公司有多少GW的产能、多少比例的自供率等。这方面天合一定是最具备优势的。”天合光能负责人说道。与此同时，未来组件环节的竞争格局也恐将发生变化。天合光能认为，当前光伏行业处于阶段性的供过于求，但长期来看具备以下核心竞争力的龙头企业有望稳步提升其市占率。一是在品牌渠道构建上拥有显著优势，且能够紧密贴近客户需求，为客户提供整体解决方案；二是实现全球化产能布局，且具备本地化经营管理能力，能够有效应对贸易壁垒挑战，实现资源的优化配置与高效利用；三是构建多元化的业务体系，不仅能够提供稳定的利润来源与现金流支撑，且进一步拓宽市场边界，面向更为广阔的发展空间。储能业务发展战略也是机构关注的话题，天合光能表示，光储融合是行业的必然趋势，公司是组件商中储能业务最领先的，未来还会坚定地发展储能板块，打造第二成长曲线。数据显示，2024年前三季度，公司储能业务快速增长，出货超2.5GWh，同比增速近300%。“今年，公司将在海外市场发力，欧洲已经显现成果，争取突破美国这个高盈利市场。”天合光能判断，储能板块未来几年还将持续高增长。
天合光能储能涨价
证券时报·e公司刘灿邦2024-11-05 20:02
韦洪波加盟华林证券任职总裁整体向互联网券商转型

每经记者王砚丹陈晨每经编辑吴永久6月15日，华林证券发布了关于选举副董事长以及调整高级管理人员的公告，即已选举朱文瑾女士出任公司副董事长；已聘任韦洪波先生出任公司总裁、执委会主任委员；已聘任雷杰先生出任公司合规总监。华林证券董事长林立6月15日在董事会上表示，2021年是华林证券互联网裂变的元年，即日起，公司将踏上科技化运营的新征程。而具有互联网金融背景的韦洪波加盟华林证券，也被视为华林证券整体向互联网券商转型的重要体现。韦洪波此前任职长江证券华林证券方面介绍称：“为进一步完善公司治理架构，匹配公司全面互联网战略转型，助力公司实现国内领先的科技金融公司战略目标，因此，董事会选举朱文瑾为副董事长，聘任韦洪波为公司总裁。”《每日经济新闻》记者注意到，今年4月末，长江证券发布公告表示，公司董事会收到韦洪波辞职的书面报告，因个人原因，韦洪波申请辞去公司副总裁、首席金融科技官职务。而就在长江证券宣布韦洪波辞任后，市场就有传言其将加入华林证券，时隔多日，华林证券官宣了韦洪波的任职。公告显示，韦洪波，中国国籍，无境外永久居留权，男，1972年出生，学士。曾任职于北京华都集团、北京中轻商业有限公司、北京三鸣集团；2006年加入腾讯科技（北京）有限公司，先后任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监；2016年10月至2021年5月，任职于长江证券股份有限公司，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等；2021年5月加入华林证券。据悉，韦洪波在长江证券任职期间，曾于2017年打造基于投资者画像、金融服务及产品画像，线下服务人员能力画像为一体的“千人千面”客户服务系统，将合适的产品，通过合适的线上或者线下服务人员推荐给合适的客户，全面提升投资者的体验感。该项目获得2017年证券期货业科学技术奖。在分管公司投资业务期间，主导构建了自营投资业务条线的投研体系和投资框架，同时通过金融科技赋能，利用大数据和人工智能技术建设行业领先的全市场股票定价系统和公募基金评价系统，并将上述成果成功应用到公司自营投资。踏上科技化运营新征程《每日经济新闻》记者了解到，华林证券董事长林立6月15日表示，2021年是华林证券互联网裂变的元年，即日起，公司将踏上科技化运营的新征程。未来，华林证券将秉承以客户为中心，以科技为驱动，以交易为基础，以敏捷为特色的经营理念，加大科技投入及核心人才引进，全面推动前中后台数字化转型，为个人、企业及机构客户提供全价值链的综合金融服务，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展，为经济社会发展积极贡献力量。而说起互联网战略转型战略，在今年4月华林证券2020年度业绩网上说明会上，就有投资者提出，公司要主打互联网科技特色，那么在科技金融方面都做了哪些工作？彼时，华林证券董事长林立表示，公司已与国际知名咨询公司麦肯锡签约启动互联网券商转型战略咨询项目，并已在上海筹建金融科技研究院。此外，林立还表示，公司申请公募基金子公司也是为了配合公司整体向互联网券商转型的战略的具体举措之一。不仅如此，公司及集团在投资领域有丰富经验，公司在全国各地共有分支机构150余家，可以配合线下在各网点销售基金。对于金融科技方面，韦洪波认为，数字化零售是券商数字化转型的先行者，产品的生产一定是用户价值优先；用户无障碍获取并交互，是分发环节唯一追求；线上化、数据化、自动化、智能化是循序渐进的路径；客户的多层次、多维度运营，服务的“千人千面”成为行业标配；在用户与服务线上化完成后，线下分支机构（物理网点）的转型成为券商零售数字化成功关键要素之一。同时，他指出，对于数字化投研、数字化投资、数字化风控需要同步加强，作为升维竞争的有利武器。（每日经济新闻）
华林证券证券互联网
每日经济新闻2021-06-17 08:33
上半年上市券商逾40名高管变更！中小券商人才流动更频繁

券业人才流动不止。Wind数据显示，6月以来多家上市券商公告了高管人事变更信息。截至目前，今年已有18家上市券商发生高管职位变更（董事长、总经理、副总经理、董事会秘书等），涉及45人。根据公告，这些高管变动的原因集中在个人原因、工作调整、任届期满等。变动背后的三大原因6月15日晚间，华林证券公告，长江证券原副总裁韦洪波将担任公司新总裁，原总裁朱文瑾将担任公司副董事长。有进也有出，同样在6月，第一创业公告，聘任陈彬霞为公司副总裁，其简历显示，2019年3月至2021年5月，陈彬霞曾任华林证券副总裁。除了总裁、副董事长的变更，华林证券的合规总监和财务总监也出现了变化。温雪斌不再担任合规总监，聘任雷杰任合规总监；关晓斌由于工作调整不再担任财务总监，副总裁沈顺宏兼任公司财务总监。红塔证券原董事长李剑波也在年初递交了离职申请。1月25日，红塔证券称，因工作调整原因，李剑波申请辞去第六届董事会董事、董事长职务，同时辞去第六届董事会发展战略委员会召集人和提名及薪酬委员会委员职务。除了“工作调整”的原因，不少高管离职的原因都为“个人原因”。6月9日晚，中原证券公告，常军胜因个人原因，申请辞去公司董事、副董事长、总裁及其担任的公司其他一切职务。公司常务副总裁朱建民代为履行总裁职责，期限至新任总裁正式就任之日止。也有券商高管变更系已到或接近退休年龄，例如，中金公司总裁助理杨新平，国元证券职工监事王霞，国金证券总经理、财务总监金鹏均因年龄原因离任。中小券商人才流动频繁从这些券商高管的变更来看，中小券商的人才流动更频繁。财通证券多位高管发生变更；红塔证券的董事长出现变更；国金证券、西部证券、华林证券等总经理出现变更。东吴证券、西南证券、长江证券、华林证券等多家中小券商的副总裁出现变更。高管团队变化最大的是财通证券。上半年，财通证券有7位高管发生了变动。2月19日，财通证券董事、总经理阮琪递交离职申请。其表示，因组织调动原因申请辞去公司董事、董事会风险控制委员会委员及总经理职务，接任者为黄伟建。此外，财通证券监事会主席叶元祖离职，辞去监事会主席及监事职务。董事徐爱华辞去董事和风险控制委员会职务。二人辞职后均不再担任公司任何职务。原合规总监官勇华担任董事会秘书，原董事会秘书担任合规总监。首席风险官夏理芬职位也有变更。助力券商业务发展从众多高管的变动，也可一窥其所在券商的业务进展情况。中原证券原董事、副董事长、总裁常军胜是河南省政府2018年3月引进的高端人才。常军胜在证监会工作多年。1998年3月至2018年2月，常军胜历任发行监管部副主任科员、主任科员，发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长，非上市公司监管部监管一处处长，发行监管部副主任等职务。中原证券在常军胜的带领下，部分业务排名有了大幅提升，公司改革取得重大进展，围绕“做强投行、做优投资”业务战略，持续深化投行改革。中原证券也对常军胜的工作给予了高度认可。深耕投行业务的，还有招商证券原副总裁谢继军。2000年，谢继军进入招商证券投行总部工作。2004年，他注册成为国内首批保荐代表人，2008年4月至2020年4月，担任投资银行总部总经理；2008年4月至2019年2月，担任公司投资银行总部董事总经理。最近的华林证券“换帅”是为了进一步完善公司治理架构，匹配公司全面互联网战略转型，助力公司实现国内领先的科技金融公司战略目标。（中国证券报）
上市券商券商人才
中国证券报2021-06-17 07:52
华林证券“换帅”：剑指互联网战略转型

又一家券商“换帅”了。6月15日晚间，华林证券公告，原长江证券副总裁韦洪波将担任公司新总裁，原总裁朱文瑾将担任公司副董事长。据了解，华林证券“换帅”之举是为了进一步完善公司治理架构，匹配公司全面互联网战略转型，助力公司实现国内领先的科技金融公司战略目标。对此，华林证券董事长林立表示，2021年是华林证券互联网裂变的元年，即日起，华林证券将踏上科技化运营的新征程。押注互联网转型这场人事变动带来的不仅是华林证券管理层的更新，更是华林证券一场新变革的开始。在52只上市券商概念股中，单纯从规模看，华林证券属于中小型券商，最新市值仅319亿元，排名34位。但在盈利能力上，华林证券却常年位居行业前列。数据显示，华林证券2020年实现营收14.90亿元，同比增长47.42%；实现归母净利8.12亿元，同比增长83.96%；加权平均净资产收益率为14.33%，比上年同期上升5.64个百分点，位居上市券商第二名。证券业头部化趋势越来越强烈，华林证券面临着愈发强烈的战略转型需求。“证券行业头部效应日渐显著。碌碌无为、随波逐流实非良策。想要在券业浪潮中抢占险滩，更如逆水行舟，不进则退。作为公司董事长，我义无反顾，日夜求索公司的战略方向。历时半年，公司互联网战略历经审视、探索、论证、迭代，与公司内部同仁及外部咨询公司的共同碰撞、酝酿，终于初见雏形。”6月15日，林立在一封写给华林证券员工的信中如是说到。在林立看来，未来华林证券将秉承以客户为中心，以科技为驱动，以交易为基础，以敏捷为特色的经营理念，加大科技投入及核心人才引进，全面推动前中后台数字化转型，为个人、企业及机构客户提供全价值链的综合金融服务，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展。“国内外金融行业的诸多案例已经证明，未来券业智能化发展是时代的必然方向。因此，我们别无选择，唯有勇往直前，在公司互联网战略裂变中，共同淬炼出华林的核心竞争力。”林立说。新总裁线上经历丰富在华林证券当前全面互联网战略转型的关键时刻，毫无疑问需要一位互联网经验丰富的领头人。资料显示，韦洪波，1972年生，曾任职于北京华都集团、北京中轻商业有限公司、北京三鸣集团，2006年加入腾讯科技（北京）有限公司，先后担任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监。2016年加入长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等职务。2019年1月至今年4月任长江证券副总裁。据了解，韦洪波在长江证券任职期间，曾于2017年打造基于投资者画像、金融服务及产品画像、线下服务人员能力画像为一体的“千人千面”客户服务系统，将合适的产品，通过合适的线上或者线下服务人员推荐给合适的客户，全面提升投资者的体验感。该项目获得2017年证券期货业科学技术奖。或许正是韦洪波在长江证券的这些成功经验，正好契合了华林证券全面互联网战略转型的需求。而对于这场重大的转型，韦洪波也有着自己的思考。韦洪波曾表示，PC时代，券商面对客户的产品实质上就是行情和交易工具。在移动互联网时代，除了APP，券商还应该借鉴互联网圈发生的变化，降低用户门槛，学习他们服务下沉和渠道下沉的打法，不以开户和交易为目的，不规划过重的功能，规避合规风险，建立自带流量的移动互联网产品矩阵。另外，券商APP越做越重，升级问题也困扰客户。如果光从解决客户的行情和交易需求来看，单独一个APP这样的载体，并不一定是券商金融科技未来的核心竞争产品。掀起一场全面变革华林证券正在酝酿一场全面变革。林立坦言，近期公司将有更多举措，将公司的整体战略宣传贯彻落实到各条线、每个人。“公司将通过科技化办公系统与敏捷化组织改革，进一步激发大家的创意与生产力。待全新的办公系统上线后，每一位华林人都可以清晰地看到每一个人每一天如何为了实现公司的战略目标而努力。不仅如此，每个人可以灵活地设立自己的工作目标，并查看各位领导、同事的工作状态与心得。良师益友，就在身边。”林立表示，华林证券的管理结构将实现扁平化，人员与资源的配置将匹配实际工作需求，灵活流动，带来更流畅的工作协同体验。同时，组织上要敏捷而柔韧，实现快速响应、精准执行、持续创新。在韦洪波看来，财富时代真正做到以客户为中心，实际上是发现客户、获得客户、分析客户、服务客户、迭代服务能力的一个闭环。在资产配置理念下，既要用长期专业的服务获得客户的终极信赖和获得感，同时面对市场短期波动，要在过程性服务中获得客户的认可，也就是要提升客户的体验感，让投资者无障碍地获得市场的信息从而降低客户的不信任感。在金融科技方面，韦洪波认为，数字化零售是券商数字化转型的先行者，产品的生产一定是用户价值优先；用户无障碍获取并交互，是分发环节唯一追求；线上化、数据化、自动化、智能化是循序渐进的路径；客户的多层次、多维度运营，服务的“千人千面”成为行业标配；在用户与服务线上化完成后，线下分支机构（物理网点）的转型成为券商零售数字化成功关键要素之一。同时，他指出，对于数字化投研、数字化投资、数字化风控需要同步加强，作为升维竞争的有力武器。（中国证券报）
华林证券证券互联网
中国证券报2021-06-16 08:02
刚刚！韦洪波出任华林证券总裁，高管全新排兵布阵，有何深意？林立发出致员工信，重要战略首度曝光

6月15日晚间，华林证券发布高管变动的公告，再次引起外界关注。华林证券公告称，董事会同意聘任韦洪波为公司总裁，原总裁朱文瑾出任公司副董事长，同时聘任雷杰担任合规总监。券商中国记者注意到，不同于以往——华林证券高管因为个人原因或职业规划离职，此次华林证券包括总裁在内多位高管变动的背后蕴含着一盘大棋——匹配最新战略规划，重新对人才进行排兵布阵。券商中国记者获悉，6月15日下午，华林证券全体员工收到了一封来自董事长林立的信，主题为《科技新篇章华林大未来》。林立在信中强调，未来券业智能化发展是时代的必然方向。“因此，我们别无选择，唯有勇往直前，在公司互联网战略裂变中，共同淬炼出华林的核心竞争力。”林立寄望与全体员工共同描绘公司的未来。他在信中写道：“这场战略征途，我已先行，正待集结。我视你们为华林秀树，期待与各位一起，欣欣向荣。”新总裁来自长江证券今年4月，长江证券公告称韦洪波因个人原因申请辞去公司副总裁、首席金融科技官职务。时隔一个月余，韦洪波正式加盟华林证券，出任公司总裁。华林证券相关负责人表示，此次高管层调整是为了匹配公司全面转型“互联网”券商的业务布局，通过引入金融科技领域高级管理人才，助力公司实现国内领先的科技金融公司战略目标。根据公开资料，韦洪波，1972年出生，曾任职于北京华都集团、北京中轻商业有限公司、北京三鸣集团；2006年加入腾讯科技（北京）有限公司，先后任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监；2016年10月-2021年5月，任职于长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，后来还兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等。韦洪波在业内较早提出并推动了AI+财富管理理念，他认为大资管时代应该真正做到以客户为中心，切实考虑到客户实际感知，要知道给客户短期配什么、中长期配什么，并且要做到无障碍告知，只有用这种理念，才能真正让客户有很好的投资体验。另外，韦洪波还表示，金融科技可以帮助投资。在长江证券任职期间，韦洪波一手主导研发的长江证iVatarGo“阿凡达”层荣获2017券商APP风云榜最具AI范APP第一名，之后又主导上线私募产品绩效归因评价系统，打造私募基金全生命周期服务体系。搭建全类型机构客户交易系统布局，并形成特色场景化交易服务方案，打造公司首个集行情显示、策略研究、交易执行和风控管理于一体的极速量化交易系统，带动长江证券PB业务规模实现大幅增长。据华林证券内部人士透露，或许是经过几年长江证券的历练，韦洪波对券商合规和风控要求极高，对券商各个业务板块的的本质、合规边界、风控指标、风险经营都有较深的理解。对券商中后台的人力、IT、内核、财务等部门的人员、制度流程、对分支机构和子公司的业务管控能力都有极强的关注。据悉，此次华林证券向科技型券商转型，科技背景人才的加入，和证券公司合规风控和业务管控的融合，确实需要高层在理念宣导、制度设计、流程管理、组织架构、人员培训上身体力行，起到引领的作用。业内人士分析，华林证券此次总裁变更可能只是其排兵布阵的一个起点。这也折射出接下来招兵买马的方向，会更关注候选人的金融科技背景，并加大互联网领域人才的引进。华林证券全新战略曝光近日，麦肯锡一份针对中国证券行业的研究报告认为，券商直接与互联网科技公司的跨界融合，实现流量入口、科技能力、金融专业能力等融合与资源互换，也将成为中小型券商实现突围的一个重要路径。值得一提的是，作为中小券商代表的华林证券，已经率先行动，重新制定了新的战略规划。今年4月，在华林证券业绩说明会上，林立首次提出了全新的发展战略，公司聘请国际领先机构开展了为其五个多月战略咨询，锚定了未来五年发展蓝图，即“打造中国领先的科技金融公司”，以科技为驱动，以交易为基础，以敏捷为特色，加大科技投入及核心人才引进，全面推动前中后台数字化转型，为个人、企业及机构客户提供全价值链的综合金融服务。华林证券相关负责人对券商中国记者表示，通过公司内部及外部咨询公司的共同探索和论证，该公司重新捋清了“去哪里”和“服务谁”的核心问题，2021年将是华林证券华丽转身的“战略元年”。具体而言，“去哪里”指的是2021年该券商将面临着三大核心任务：首先是启动敏捷化转型，要求达到个人业务全员敏捷，公司金融业务落地创新工厂模式；其次，业务模式创新，适时推动并购投资与战略合作，主打财富管理、公司金融、FICC（固定收益证券、货币及商品期货）三大特色业务；再次，巩固投行和资管业务优势，推动设立资管子公司和公募基金子公司，持续引入专业化人才并提供稳定发展平台。对于“服务谁”的问题，华林证券表示，将深耕财富管理、公司金融、FICC三大特色业务，锁定个人、企业、机构三大客群。其中，为个人客户提供财富管理、综合金融服务；为企业客户和机构客户提供投行、FICC和票据服务，形成以客户为中心，全业务链条的综合金融服务模式。麦肯锡研究报告提出，组织和人才是券商数字化战略推动的基石，重塑人才价值主张吸引科技数据人才，并且通过体系化培训提升组织数据商也是互联网转型的核心举措。因此，按照上述逻辑，华林证券在确定转型路径之后，对外战略合作和进一步引进人才，也成为匹配新战略的合理动作。证券行业拐点已至值得一提的是，华林证券选择斥巨资开展战略咨询，重新选拔人才和战略合作伙伴的背后，亦是洞察到了证券行业暗流涌动的变化格局。麦肯锡发布上述中国证券行业的研究报告，直言不讳指出中国证券行业的拐点已经到了。麦肯锡表示，中国证券行业站在资本市场制度性改革的起点，主要有三个拐点：一是，业绩增长拐点，行业过去几年下降趋势得到扭转，未来较稳定的持续增长可期，预计增速达到约10%；二是，服务模式拐点，将从服务型中介向资本型中介转型、从牌照红利转向以专业顾问咨询服务客户（投行专业化和财富管理专业化），对“资本+产品+服务”三位一体全方位解决方案需求越来越大；三是，能力要求拐点，投行业务从沟通能力转型价值发现、定价承销等专业能力，财富管理从通道服务能力转向投资咨询服务能力，资产管理从牌照和渠道能力转向主动管理和产品创设能力，风险管理从市场风险管理转向全面风险管理，战略管理则从大而全的战略管理转向精细化、差异化的战略路径。同时，麦肯锡将证券行业发展从2013年至今分为3个时期，分别为2013年至2015年牛市带来大发展的宽松期、2016年至2018年股灾后政策压力下的调控期、2019年以来的转型期。麦肯锡认为，目前随着制度性改革落地，证券行业整体将迎来新一轮增长机遇。此外，麦肯锡认为，伴随着资管新规落地，证券行业收入结构将发生持续变化，通道业务将进一步压缩，资本中介业务占比会持续提升。三大利器打造差异化竞争力当前，证券行业竞争和分行日益加剧，头部券商在政策鼓励下做大做强，中小券商不得不走特色化和差异化路线，聚焦优势资源确定战略定位和深耕重点业务，方能在竞争中获得更多优势。中小券商如何打造差异化竞争力？麦肯锡认为，中小券商找准自身定位避免同质化竞争非常重要，需要掌握三大利器方能打造出差异化竞争优势。首先，中小券商需要做好顶层设计，确定战略定位、找准资源禀赋进行规划与配置；其次，需要坚持问题导向，能否善用资本、以客户为中心、做好人才激励、科技赋能、国际化布局、生态合作都是行业关注的重点问题所在；最后，最核心的是需要坚持底线思维，构建全面风险管理体系。麦肯锡认为，数字化转型对资管公司具有重大的战略意义，数字化转型领先的资管公司能够围绕大资管价值链建立起机构化的核心竞争力，并在中长期领先同业。对于希望实现突围的中小型券商而言，首先需要明确自身的数字化转型目标和蓝图，利用数字化，赋能投资管理，提升投资表现；赋能机构和零售渠道销售，提升销售专业能力和客户体验；赋能运营自动化，提升效率降低成本。同时，麦肯锡亦提出，建立上述开放创新生态，仅仅依靠内部的力量是不够的，中小型券商可充分借力外部金融科技公司的力量，形成战略合作或者股权关系，共同推动创新。（券商中国）
华林证券证券长江证券
券商中国2021-06-15 17:21
突然离职！国信泰九开创者张定军告别华林证券，入职不足两个月！高管团队曾多次变动，背后有何原因？

刚刚入职华林证券的国信泰九前任掌门张定军，突然选择离去！券商中国记者独家获悉，华林证券今日发布了一则《关于张定军免职的通知》，称张定军因个人原因，不再担任董事长助理、人力总监及财富管理总监。即“定哥”从入职华林到此番离去，不到两个月时间。券商中国记者就此联系了张定军，他表示确实是因个人身体原因离职，之后将继续把精力放在其创立的新型教育咨询机构青果科技，为券商提供管理咨询服务。华林证券相关人士告诉券商中国记者，离职是由张定军主动提出，系个人身体原因，接下来由谁来接替张定军的职位还需要等待公司的决定，目前公司各项业务运行稳定。在华林证券，张定军主要分管人事、行政与财富管理三大条线，董事长林立对张定军的加入十分重视。不过，最终张定军与华林的合作却十分短暂。华林证券内部人士透露，张定军此次虽然辞去了华林证券的正式职务，但依然保留着华林证券顾问身份，而华林证券顾问这个身份，在张定军正式加盟华林证券之前已经存在。入职不足两个月，张定军突然选择离去作为证券业赫赫有名的泰九缔造者，张定军在证券行业可谓鼎鼎大名。今年7月底，告别国信泰九近两年时间的张定军重返证券行业，加入华林证券，担任华林证券董事长助理、人力总监及财富管理总监。在加入华林前，张定军一直把精力放在其创立的券业新型教育咨询机构，为多家券商提供管理咨询服务。据了解，张定军正是在前期为华林证券做管理咨询的时候，被华林证券董事长林立看中，遂邀请其加入华林证券，进行管理体系的搭建和梳理等工作，推动该公司整体管理水平提升。不过，虽然董事长林立对张定军的加入十分重视，并将人事、行政与财富管理三大条线交由其管理，但最终张定军在华林的生涯却十分短暂。券商中国记者独家获悉，华林证券今日发布了一则《关于张定军免职的通知》，称张定军因个人原因，不再担任董事长助理、人力总监及财富管理总监。即“定哥”从入职华林到此番离去，不到两个月时间。在张定军之前，刘巨章曾是华林证券的董事长特别助理。自2018年1月加入华林证券，2018年8月，证监局核准刘巨章经理层任职资格，不到一年时间，刘巨章也离开了华林证券。值得注意的是，年初遭遇监管重罚后，市场一度担心华林证券上半年的业绩表现。8月11日，华林证券发布券业首份半年报，上半年实现营业收入5.74亿元，同比增长26.71%；归母净利润2.85亿元，同比增长55.74%。在全部新增业务被叫停的背景下，华林上半年交出了一份的不错成绩单。不过，在业绩实现增长的同时，华林证券部分风险监管指标也出现了一定的下降。半年报显示，华林证券的核心净资本为50.40亿元，较上年度末增80.98%，但风险覆盖率为193.56%，较上年度末下降68.78个百分点；表内外资产总额为253.30亿元，较上年度末大增97.58%。由于受到监管处罚影响，华林证券2020年分类评级结果为B级，较2019年的A级下降了三级。管理层历经多次变动，内部治理仍需优化作为一家民营券商，华林证券的内部治理一直备受关注，也让董事长林立颇为费心。公开信息显示，林立，1963年5月出生，广东紫金县人。2007年以140亿元身价首次登陆胡润百富榜，成为深圳首富。作为华林证券实际控制人，自华林证券1997年成立以来，林立一直主要通过深圳市立业集团有限公司持有华林证券股权，聘请的都是职业经理人管理团队。从过往来看，华林证券职业经理人团队先后经历过国泰君安证券、国信证券、平安证券等几班人马，也正因如此，华林证券在市场上先后被称为“小君安”、“小国信”和“小平安”，这些被聘请过来的职业经理人团队，将华林证券这家微不足道的证券公司也都做出了不同特色影响力，但都因为种种原因，最终都还是被实际控制人林立辞退。最终，实际控制人林立亲自出马，出任华林证券董事长兼总经理，妻子潘宁担任财务总监。去年11月，华林证券连发多份公告，林立和潘宁同日宣布辞去总经理和财务总监等部分管理职务，聘任董事会秘书朱文瑾为总经理，关晓斌为财务总监。今年1月初，华林证券公告称，因公司存在七大违规行为，被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。去年4~5月，华林证券就有11个职位发生了调整。这还导致了深交所问询：“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响……”即一方面林立希望引入职业管理人才推动公司业务发展，另一方面又因对职业管理人缺乏信任总是任期不长。（券商中国）
华林证券证券国泰君安
券商中国2020-09-08 16:40
股价一度跌停！被限制新增业务规模3个月，这家券商紧急公告来了

在上周五公告被采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施后，今日盘前，华林证券紧急对该事进展进行说明，表示公司针对监管措施所涉事项已整改完成，并指出监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，各项原有业务也仍可以正常开展。不仅如此，华林证券还率先于其他券商，在昨日深夜发布了2019年度业绩预增公告。不过，尽管如此，这一波操作对公司股价效果也较为有限，今日开盘，华林证券一度逼近跌停。华林证券紧急说明：公司针对监管措施所涉事项已整改完成因公司存在内部控制不完善、治理结构不健全等问题，1月3日晚间，华林证券公告称被证监会限制新增业务规模3个月。不过，1月6日早间，华林证券发布公告称，截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。值得注意的是，对于上市不到一年的券商来说，限制新增各项业务规模的处罚可谓较严厉。不过，华林证券解释称，监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。同时表示目前公司各项业务均正常开展。来看看证监会指出的华林证券在展业中存在的七大违规问题：一公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。六总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。深夜发布去年业绩预增公告公司股价开票逼近跌停有业内人士指出，华林证券此次被限制新增各项业务规模3个月，不仅会影响公司的分类评级，也将对公司业绩产生一定影响，包括对其盈利增长、后续客户及业务开发均会有影响。华林证券此前披露的2019年三季报显示，前三季度其实现营业收入6.74亿元，在A股上市券商中排名垫底，同比下降7.46%，前三季度实现归母净利润3.06亿元，同比增长18.9%，在A股上市券商中排名34位。不过，或许为了证明此事对公司影响有限，华林证券在昨日傍晚和夜间率先发布了2019年12月财务信息和2019年年度业绩预增公告。根据公司发布的2019年12月主要财务信息公告，华林证券12月母公司实现营业收入2.26亿元，环比增长199.11%；实现净利润9996.60万元，环比增长180.21%。此外，母公司2019年共实现营业收入10.14亿元，实现净利润4.47亿元，净利润水平同比增长超30%。不过，尽管又是发布业绩预增公告，又是说明所涉七大问题已经整改完成，今日开盘，投资者还是用脚投起了票。今日开盘后，华林证券一度逼近跌停，随后股价震荡回升，跌幅缩窄，截止上午十点半，股价跌幅超过5%，在券商股中跌幅最深。合规成关注重点近两个月频繁更换高管将于今年3月实施的新证券法已明确，合规管理是券商从事业务活动的基础之一，亦是监管的关注重点。而在目前监管的动作来看，合规确实被提到了重要位置。近期，广发、东方、招商、浙商、西南和国元等6家大中型券商就先后被证监会采取了“责令改正”或“出具警示函”的监管措施，这些公司均是在合规管理方面存在问题。而在证监会此前指出华林证券的七大违规问题中，合规问题也是关注的重点。比如公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工，对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见以及人员任职上的合规问题等。值得一提的是，从上市前后的股权纠纷到早先的职业经理人团队更换，华林证券纠纷不断，也留不住人。一位曾在华林证券任部门负责人的相关人士透露，受股东关系影响，原来的东家有着明显的家族企业特点，管理层任职非常随意，也没有职业管理人团队理念，业务违规操作较多，不仅是高管变动频繁，一线人员也很难长期留下。此外，从去年11月开始，华林证券开始频繁的更换高管，调整涉及公司总经理、财务总监、监事会主席、董秘等多个职位，似乎是在积极调整。去年11月13日，公司公告了第二届董事会第七次会议决议，会议审议通过了变更公司财务总监和公司总经理的两项议案，其中，潘宁辞去财务总监，将继续担任公司董事及副总裁，公司董事会聘任关晓斌先生为财务总监。同时，林立辞去总经理职位，将继续担任董事长，公司董事会聘任朱文瑾女士为总经理。同日，公司审议通过《关于监事会主席辞职及选举新任监事会主席的议案》，钟纳辞去公司监事会主席的申请自送达监事会之日起生效，辞职后不在公司担任任何职务。公司监事会选举吴伟中先生为监事会主席。在2019年12月3日，华林证券公告表示，公司合规总监温雪斌正式履职；12月7日，公司董事会决定聘任关晓斌担任公司董事会秘书。（中国基金报）
华林证券
中国基金报2020-01-06 14:47
因七项违规华林证券各项业务被限制新增3个月

1月3日，华林证券公告称，证监会发现公司存在对子公司合规管控不足等违规行为，决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。采取限制新增各项业务规模3个月行政监管措施的处罚比较罕见，消息一出，便在券商行业引起了热议。全部新增业务叫停3个月华林证券1月3日晚间发布公告称，近日公司收到《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，决定书显示，证监会决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。根据证监会调查，华林证券存在七大违规行为：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。决定书称，上述情况违反了相关规定，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。全部新增业务暂停3个月的处罚比较罕见，这意味着，华林证券在3个月内，如新增开户、新增两融、新增资管业务等都无法继续开展。“对于本次行政监管措施中涉及的相关事项，公司高度重视，已按照监管要求积极整改。”华林证券内部相关人士在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。上市以来高管变动频繁华林证券前身为成立于1988年的江门证券，公司董事长林立通过华林证券控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有华林证券约17.4亿股，为公司实际控制人。2019年前三季度，华林证券实现营业收入6.74亿元，同比下降7.46%；净利润3.06亿元，同比增长18.90%。前三季度，曾为公司主要收入来源之一的投行业务收入仅5238万元，较2018年同期减少70.96%。华林证券表示，投行业务收入大幅下滑，主要系证券承销业务减少引起投资银行业务手续费净收入减少所致。《每日经济新闻》记者了解到，上市以来，华林证券的高管变动颇为频繁。据统计，在2019年，华林证券共有23人次董监高离职。在去年4~5月，华林证券就有11个职位发生了调整。这导致了深交所问询公司：“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响，请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”在2019年11月12日晚间，华林证券又发布了关于调整公司高级管理人员的公告，华林证券聘任朱文瑾为总经理，同时林立辞去总经理，将继续担任董事长。另外，公司聘任关晓斌为财务总监，同时林立夫人潘宁辞去财务总监，将继续担任公司董事及副总裁。朱文瑾也是在去年7月12日才被聘任为华林证券董事会秘书的。在此前，原合规总监兼董事会秘书赵嘉华是因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，同时也不再担任合规总监一职。公开资料显示，林立和潘宁为夫妻关系。由于在上市券商中少有见到实际控制人及其一致行动人同时在公司中担任重要职务的情形，因此，很多人将华林证券贴上了“夫妻店”的标签。（每日经济新闻）
华林证券违规券商
每日经济新闻2020-01-03 21:28

共搜索到13篇相关资讯，点击查看更多

热门文章

更多