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利用“亲属卡”洗钱！30人被抓，涉资超300万！

日前，上海市公安局召开新闻发布会时透露，近期，上海警方成功捣毁一个利用社交软件"亲属卡"功能转移涉诈资金的新型犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人30名，涉案金额超300万元。据浦东公安分局披露，去年5月侦办某投资理财诈骗案时，侦查员发现涉案嫌疑人王某社交账号异常绑定多张被害人"亲属卡"。以“兼职”名义实施洗钱犯罪据王某交代，借助"亲属卡"的支付特性转移赃款具有极强隐蔽性，可以绕过平台风控监测。经浦东警方缜密侦查，成功锁定一个具有金字塔型组织架构的跨省"跑分洗钱"犯罪团伙，并将陈某、庞某、黎某等30名涉案人员悉数抓获。侦查显示，该团伙自2024年3月起开始运作，核心成员陈某、庞某、黎某精心构建"网络兼职"骗局，通过虚假招聘信息诱骗社会闲散人员。新成员在获悉"兼职"实为洗钱后，仍受每单3%—5%高额返点利诱，经简单话术培训即进入待命状态，随时响应指令实施资金转移。诈骗前端分子化身"投资顾问"，以"资质验证""风控审核"等话术诱导被害人转账。犯罪成员与被害人建立社交关系后，即推送精心设计的"亲属卡"绑定教程，要求授权指定额度至其控制账户。一旦完成绑定，犯罪团伙立即通过扫码支付、转账等方式瞬间转移资金，随即解除绑定并销毁证据链，企图规避侦查。该团伙呈现三级管理架构：核心层对接境外犯罪集团并主导培训，中间层负责群组管理及任务分派，执行层通过动态群组接收指令，利用"亲属卡"实施高频资金流转。目前，3名首要分子因涉嫌掩饰隐瞒犯罪所得罪已被浦东新区人民检察院依法批准逮捕，其他犯罪嫌疑人已被浦东警方依法采取刑事强制措施，案件在进一步侦办中。警方已建议相关平台方对“亲属卡”功能采取强化交易场景验证、增设风险提示等优化措施，以提升对异常资金流转的识别能力。五类诈骗场景需警惕据新民晚报报道，浦东公安分局刑侦支队副支队长傅炯杰表示，结合本案，警方梳理了以下可能利用"亲属卡"实施诈骗的高危场景，呼吁市民提高警惕。一是投资理财类诈骗。多依托虚假投资平台实施，犯罪团伙通过社交软件伪装"资深投资顾问"身份，以"高额回报""零风险"为诱饵吸引受害人。当建立初步信任后，诈骗分子会抛出"资金安全验证""专业账户托管"等伪命题，诱导受害人绑定亲属卡作为资金流转通道，实则将赃款转移至境外账户。二是刷单类诈骗。诈骗分子以"点赞返利""关注领红包"等虚假兼职广告为诱饵，诱骗受害人上钩。待受害人放松警惕后，犯罪团伙便以"小额垫付高额返利"为噱头，要求受害人绑定亲属卡实施刷单操作。三是冒充公检法类诈骗。犯罪分子通过假冒公检法人员身份，虚构"涉案洗钱""非法集资"等罪名对受害人实施心理施压。在制造紧张情绪后，诈骗团伙会构建虚假"资金流调查""账户保全"场景，要求受害人绑定亲属卡作为"资金验证工具"。四是交友类诈骗。不法分子通过虚构精英人设、塑造完美形象，在社交平台与受害人建立"深度情感联结"。经过长期感情经营，待双方建立信任关系后，犯罪分子便以"突发急病需手术费""考验感情忠诚度"等精心设计的理由，要求受害人开通亲属卡功能进行"资金援助"。五是所谓“误操作”诈骗。不法分子利用公众对"亲属卡"功能的认知盲区实施诈骗。犯罪嫌疑人会主动添加社交好友，以"误操作添加""误赠亲属卡"为借口，要求受害人通过绑定同等额度的亲属卡进行"资金退还"。实际上，诈骗分子赠送的“亲属卡”仅预设了消费额度，其绑定账户根本无实际资金，属于典型的"空头支票"。一旦受害人完成绑定操作，诈骗团伙即可通过扫码支付、消费代付等功能，瞬间转移被害人账户内的资金。警方提示，切勿向陌生人开通此类“亲属卡”代付功能。代付授权即意味着资金控制权转移，任何以“验证关系”“激活账户”“托管投资”为名要求授权“亲属卡”的，均为诈骗。若发现异常扣款情况，请立即解绑并保存相关证据，第一时间拨打110报警。（券商中国）
洗钱亲属卡社交软件
券商中国03-29 13:32
深圳发布风险提示：警惕以解债等为名实施非法集资活动

人民财讯3月24日电，深圳市防范和打击非法金融活动专责小组办公室3月24日发布关于警惕以解债等为名实施非法集资活动的风险提示。近期，相关部门在日常风险监测中发现，部分机构平台打着“解债”“平债”“不良资产处置”等名义，以“具有央企、国企背景”“提供等额资产保障”等为噱头，通过线上线下渠道虚假宣传，以收取入会费、咨询费、服务费、保证金等方式吸收资金，存在非法集资、诈骗等风险。深圳市防范和打击非法金融活动专责小组办公室提示：金融业务必须持牌经营。此类机构未经国家金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，不具有公开吸收公众存款的资质，本质上是以解债之名行集资之实，其运作模式违背市场基本规律，资金链极易断裂，一旦出险参与者将面临严重损失。《防范和处置非法集资条例》规定，国家禁止任何形式的非法集资，因参与非法集资受到的损失，由集资参与人自行承担。请广大群众提高警惕，通过合法方式来解决债权债务纠纷，谨防上当受骗。
非法集资深圳风险提示
人民财讯朱雨蒙03-24 10:45
深圳市地方金融管理局：警惕以投资AI、云计算、云存储、大数据等名义实施非法集资

人民财讯3月21日电，深圳市地方金融管理局发布关于警惕以投资AI、云计算、云存储、大数据等名义实施非法集资的风险提示，近期，AI、云计算、云存储、大数据等技术领域成为投资热点，但一些不法机构打着高科技投资等旗号，编造包装虚假投资AI、云计算、云存储、大数据等服务器项目，以高额收益为诱饵，吸引投资者参与，实施非法集资活动，严重侵害公众财产安全。深圳市防范和打击非法金融活动专责小组办公室提示：此类不法机构未经国家金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，不具有公开吸收公众存款的资质。该类机构利用热点概念进行炒作，编造包装所谓高科技投资项目，公开虚假宣传高额收益并吸收公众资金，具有非法集资、诈骗等违法行为特征。《防范和处置非法集资条例》规定，国家禁止任何形式的非法集资，因参与非法集资受到的损失，由集资参与人自行承担。请广大群众增强理性投资意识，充分了解投资项目的真实性、合法性以及潜在风险，切勿盲目跟风、追随热点，对“高额回报”“快速致富”等投资项目冷静分析，避免上当受骗。
大数据深圳云计算
人民财讯王焕城03-21 11:41
【聚焦“3·15”】数字时代，金融消费者权益如何保护？机构接连出招

随着中国经济的蓬勃发展与金融市场的日益繁荣，消费者权益保护与反诈骗宣传教育的重要性愈发显著。在2025年“3·15”国际消费者权益日到来之际，证券时报·券商中国记者结合实地走访发现，众多商业银行和消费金融公司已积极行动起来，采取多样化手段加强消费者权益保护内容的宣传。这些宣教活动不仅利用线上平台和社交媒体等广泛渠道发布图文、短视频等丰富内容，还结合线下展板等形式全方位普及金融知识，提升消费者的金融素养。特别是在今年，针对不法中介代理维权、AI新型技术诈骗等热点问题，银行业更是将之作为消保宣教的重点方向，加大了宣传力度。消保宣教持续进行时步入3月，证券时报·券商中国记者观察发现，多家商业银行以及消费金融公司已纷纷行动起来，启动了一系列旨在保障金融消费者权益的教育宣传活动。这些活动形式多样，内容涵盖反诈情景短剧、图文并茂的案例展示、寓教于乐的互动游戏以及社交平台的专题栏目，全方位地在线上平台及线下活动中展开。例如，3月12日，交通银行官方微信公众号发布《姣姣说消保丨“假维权，真诈骗”警惕非法代理维权陷阱》，以图文并茂的方式呈现典型诈骗案例；浦发银行官方微信公众号“遇见浦发”则是从3月初开始，持续推送“3·15靠‘浦’说”金融消保宣教栏目，围绕拒绝非法金融、警惕不法中介等层面进行科普。消费金融公司方面，3月上旬，马上消费金融联合重庆市第一社会福利院，开展了针对老年群体的金融教育互动问答活动。多日来，南银法巴消费金融在官方微信公众号上推出“3·15保障金融权益”专项栏目，重点聚焦AI新型技术诈骗、非法集资等热点问题，为消费者提供实用的维权指南。此前，中银消费金融于2月1日至28日期间，通过进社区、进机构、集团联动的形式在全国范围内组织开展"投资看准‘三适当’，守住钱袋要稳当"专项教育宣传活动。（中银消费金融专项教育宣传活动现场）外资行方面，汇丰中国、渣打中国分别推出警惕非法代理维权、提高反诈骗意识的相关推送内容；花旗中国则携手佰特公益推出“花young财商”项目，以提升青年财经素养为核心目标，融入了金融消保八项权益内容，首期活动计划落地上海、北京、广州三城，预计吸引超6000名青年及家庭参与。此外，记者走访上海浦东发现，一些社区已与警方建立了紧密的合作关系，定期开展防诈骗教育活动。同时，众多金融机构及金融科技企业的展示板上也时常可见防诈骗宣传材料，以期进一步增强公众的防骗意识和自我保护能力。（上海市浦东新区世博地区某商场反诈展牌李颖超/摄）通过梳理不难看出，在今年，银行业重点围绕警惕“非法中介”骗局、远离非法代理维权以及警惕利用AI新型技术实施诈骗的风险提示等层面，呼吁消费者提高反诈意识和树立理性维权思路来保障金融安全。金融消费乱象不止稍早前，中国消费者协会（简称“中消协”）发文指出，金融消费领域乱象的根源在于部分机构利用信息不对称牟取不当利益。一方面，消费者应当加强金融消费知识学习，强化防骗意识，特别是对贷款、投资等金融产品的风险认知，防范各类金融消费陷阱。另一方面，监管部门应当加大监督管理力度。根据中消协2月6日发布的2024年全国消协组织受理投诉情况分析显示，金融消费乱象不止，违规荐股与隐性收费问题突出。这不仅侵害了消费者的合法权益，更破坏了金融市场的公平秩序。具体来看，消费者投诉主要集中在以下几方面：一是违规荐股现象多发。部分证券投资咨询机构通过虚假宣传、暗示或保证收益等手段，诱导消费者支付高额“服务费”，违规向消费者提供股票推荐服务。二是隐性收费抬高贷款成本。一些消费金融机构以担保费、会员费、咨询费、服务费等名目收取隐性费用，实际贷款利率远超国家规定。三是提前还款难和不合理收费。消费者向消费金融机构申请提前还款时遭遇推诿或收取不合理费用。四是不正当催收行为屡禁不止。部分催收机构冒充执法人员，或通过骚扰通讯录亲友等手段进行“暴力”催收，对消费者名誉和精神造成损害。“相关监管部门应当严格落实办法规定，对违反规定的金融机构依法实施责令限期整改、责令暂停部分业务、限制股东权利等监管措施。”中消协强调。谨防AI等新技术潜藏新风险近段时间以来，随着DeepSeek的惊艳亮相，也让各行各业看到了人工智能（AI）技术落地应用的更多可能性。数字化转型步伐的加速，使得金融机构也日益将业务模式构建于大数据的基础之上，诸如用户画像绘制、精准营销等实践已成为常态。然而，个人信息泄露引发的诈骗手段不断翻新，特别是AI技术的滥用给消费者带来新隐患。已经有实际案例显示，诈骗分子也盯上AI技术，利用人脸信息“以假乱真”进行违法犯罪。浙江网信网曾发文指出，随着人工智能（AI）技术的普及应用，不法分子实施诈骗的精准性、迷惑性、隐蔽性增强，公安、检察等政法机关办案将面临侦查破案难、电子证据调取难、认定处理难等现实困难。“如何在利用数据资源的同时，确保个人信息的安全与隐私不受侵犯，已跃升为金融业乃至整个社会发展进程中亟待各方共同努力的议题。”有华东区支付机构风控人士表示，很多机构在追求原始信息数据的过程中，有时被质疑存在过度收集个人信息的行为，合规性风险也随之上升。面对日益复杂的金融产品和不断更新的诈骗手段，金融业的消费者保护工作仍面临诸多挑战。同时，人们对于信息安全的担忧从未消减。实际上，近年来，央行针对涉及“个人金融信息”的违法违规行为已开出上百张行政处罚罚单，涉及银行、券商、支付机构、消费金融公司等多类机构。尽管监管部门与行业内部对个人信息保护及数据安全性的重视程度不断提升，分析人士仍向记者强调，普通民众对于自身生物识别信息，特别是人脸信息等敏感数据的保护意识尚需进一步加强，“考虑到消费者在信息泄露后维权之难，从信息采集环节就加强个人信息的保护显得尤为关键，多方也需要持续形成合力，共同‘围剿’涉及信息泄漏的萌芽。”在实践层面，银行及金融科技集团正不断加强风控技术手段的创新与应用。监管部门也频繁发布有关消费者保护及反诈宣传内容，积极指导银行等金融机构提升理财防骗意识，切实保护公民的财产安全。（券商中国）
消费机构金融机构
券商中国03-14 18:13
诈骗分子盯上AI技术金融消费者权益保护面临新挑战

在2025年“3·15”国际消费者权益日即将来临之际，证券时报记者走访发现，众多商业银行和消费金融公司正在积极开展行动，加大对消费者权益保护相关内容的宣传力度。这些宣教活动不仅借助线上平台和社交媒体等广泛渠道发布图文、短视频等丰富内容，还配合线下展板等形式全方位普及金融知识，以提升消费者的金融素养。特别是在今年，针对不法中介代理维权、AI（人工智能）新型技术诈骗等热点问题，银行业将其作为消保宣教的重点方向，进一步加大宣传力度。消保宣教持续进行时步入3月，证券时报记者注意到，商业银行以及消费金融公司已纷纷行动起来，启动了一系列旨在保障金融消费者权益的教育宣传活动。这些活动形式多样，内容涵盖反诈情景短剧、图文并茂的案例展示、寓教于乐的互动游戏以及社交平台的专题栏目，同时在线上平台及线下活动中展开。例如，3月12日，交通银行官方微信公众号发布《姣姣说消保丨“假维权，真诈骗”警惕非法代理维权陷阱》，以图文并茂的方式呈现典型诈骗案例；浦发银行官方微信公众号“遇见浦发”则是从3月初开始，持续推送“315靠‘浦’说”金融消保宣教栏目，围绕拒绝非法金融、警惕不法中介等层面进行科普。在消费金融公司方面，3月上旬，马上消费金融联合重庆市第一社会福利院，开展了针对老年群体的金融教育互动问答活动。近日，南银法巴消费金融在官方微信公众号上推出“3·15保障金融权益”专栏，聚焦AI新型技术诈骗、非法集资等热点问题，为消费者提供实用的维权指南。此前，中银消费金融于2月1日至28日期间，通过进社区、进机构、集团联动的形式在全国范围内组织开展“投资看准‘三适当’，守住钱袋要稳当”专项教育宣传活动。外资银行也在行动，汇丰中国、渣打中国分别推出警惕非法代理维权、提高反诈骗意识的相关推送内容；花旗中国则携手佰特公益推出“花young财商”项目，以提升青年财经素养为核心目标，融入了金融消保八项权益内容，为消费者权益保护注入青年力量。首期活动计划落地上海、北京、广州三城，预计吸引超6000名青年及家庭参与。此外，证券时报记者在上海浦东新区走访中注意到，一些社区与警方已建立紧密合作关系，定期开展防诈骗教育活动。同时，众多金融机构及金融科技企业的展示板上也时常可见防诈骗宣传材料，以期进一步增强公众的防骗意识和自我保护能力。整体来看，今年银行业重点围绕警惕“非法中介”骗局、远离非法代理维权以及警惕利用AI新型技术实施诈骗的风险提示等层面，呼吁消费者提高反诈意识和树立理性维权思路来保障金融安全。金融消费乱象不止稍早前，中国消费者协会（以下简称“中消协”）发文指出，金融消费领域乱象的根源在于部分机构利用信息不对称牟取不当利益。一方面，消费者应当加强金融消费知识学习，强化防骗意识，特别是对贷款、投资等金融产品的风险认知，防范各类金融消费陷阱。另一方面，监管部门应当加大监督管理力度。中消协2月6日发布的2024年全国消协组织受理投诉情况分析显示，金融消费乱象不止，违规荐股与隐性收费问题突出。这不仅侵害了消费者的合法权益，更破坏了金融市场的公平秩序。具体来看，消费者的投诉主要集中在以下几方面：一是违规荐股现象多发。部分证券投资咨询机构通过虚假宣传、暗示或保证收益等手段，诱导消费者支付高额“服务费”，违规向消费者提供股票推荐服务。二是隐性收费抬高贷款成本。一些消费金融机构以担保费、会员费、咨询费、服务费等名目收取隐性费用，实际贷款利率远超国家规定。三是提前还款难和不合理收费。消费者向消费金融机构申请提前还款时遭遇推诿或收取不合理费用。四是不正当催收行为屡禁不止。部分催收机构冒充执法人员，或通过骚扰通讯录亲友等手段进行“暴力”催收，对消费者名誉和精神造成损害。“相关监管部门应当严格落实办法规定，对违反规定的金融机构依法实施责令限期整改、责令暂停部分业务、限制股东权利等监管措施。”中消协强调。谨防利用AI技术实施诈骗新套路近一段时间以来，随着DeepSeek的惊艳亮相，也让各行各业看到了AI技术落地应用的更多可能性。数字化转型步伐的加速，许多金融机构日益将业务模式构建于大数据的基础之上，诸如用户画像绘制、精准营销等实践已成为常态。与此同时，需要警惕的是，由于个人信息泄露引发的诈骗手段不断翻新，特别是AI技术的滥用给消费者带来新隐患。有真实案例显示，诈骗分子盯上了AI技术，利用人脸信息“以假乱真”进行违法犯罪。浙江网信网曾发文指出，随着AI技术的普及应用，不法分子实施诈骗的精准性、迷惑性、隐蔽性增强，公安、检察等政法机关办案将面临侦查破案难、电子证据调取难、认定处理难等现实困难。“如何在利用数据资源的同时，确保个人信息的安全与隐私不受侵犯，已跃升为金融业乃至整个社会发展进程中亟待各方共同努力解决的议题。”有华东区支付机构风控人士表示，很多机构在追求原始信息数据的过程中，有时被质疑存在过度收集个人信息的行为，合规性风险也随之上升。面对日益复杂的金融产品和不断更新的诈骗手段，金融业的消费者保护工作仍面临诸多挑战。同时，人们对于信息安全的担忧从未消减。实际上，近年来，央行针对涉及“个人金融信息”的违法违规行为已开出上百张行政处罚罚单，涉及银行、券商、支付机构、消费金融公司等多类机构。尽管监管部门与行业内部对个人信息保护及数据安全性的重视程度不断提升，银行业分析人士仍向记者强调，普通民众对于自身生物识别信息，特别是人脸信息等敏感数据的保护意识尚需进一步加强，“考虑到消费者在信息泄露后维权之难，从信息采集环节就加强个人信息的保护显得尤为关键，多方也需要持续形成合力，共同‘围剿’涉及信息泄漏的萌芽”。（证券时报）
AI消费诈骗
证券时报03-14 07:39
易会满最新发声！

3月8日，全国政协委员、经济委员会驻会副主任易会满和全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒在经济界别小组讨论会上最新发声。易会满：信息网络犯罪居高不下需持续关注并采取有效措施易会满说，“我观察到一个现象，从刑事犯罪起诉结构来看，近几年诈骗罪和信息网络犯罪居高不下。”易会满表示，这是社会信息化、网络化、智能化发展后带来的一些现象，不管是在金融领域，非法集资、金融乱象等，还是在社会领域，随着AI技术发展，新型犯罪带来的挑战，对监管、司法提出了新的要求，需要思考如何从事后司法惩戒转到事前预防，这是具有挑战性的，需要持续关注并采取有效的管理措施。杨宗儒：探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点杨宗儒表示，建议出台背信罪的司法解释，从严查处财务造假、侵占上市公司资产的违法犯罪案件，探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点。杨宗儒提出了四点建议，一是建议出台背信罪的司法解释，强化对被侵权上市公司利益、私募基金管理人侵占基金财产行为的制度规则。二是建议从严查处财务造假、侵占上市公司资产的违法犯罪案件，依法追究第三方配合造假的刑事责任，探索形成一批典型案例，突出对控股股东、实控人侵害上市公司投资者利益违法行为的刑事打击和民事追责。三是建议进一步提升投资者维权效率和便利度。上市公司投资者众多，涉及财务造假类的案件涉众性较强，在股票之外，建议将可转债纳入特别代表人诉讼制度的适用范围。同时，优化制度安排，明确在虚假陈述案件以及上市公司众多投资者权益的代表人诉讼中，对于符合条件的案件，能够减免或是缓交诉讼费用。在条件成熟时，探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点。四是建议建立人民法院、证券监管部门非诉执行的协作机制。当前在执行案件遇到当事人不配合的情况时，往往需要行政监管部门提请法院支持，希望能够优化衔接流程，提高罚没款项的执行效率。责编：罗晓霞校对：王朝全‍‍‍‍‍（券商中国）
易会满证券基金
券商中国03-08 22:49
全国政协委员、经济委员会驻会副主任易会满：信息网络犯罪居高不下需持续关注并采取有效措施

人民财讯3月8日电，全国政协委员、经济委员会驻会副主任易会满3月8日在经济界别小组讨论会上说，“我观察到一个现象，从刑事犯罪起诉结构来看，近几年诈骗罪和信息网络犯罪居高不下。”易会满表示，这是社会信息化、网络化、智能化发展后带来的一些现象，不管是在金融领域，非法集资、金融乱象等，还是在社会领域，随着AI技术发展，新型犯罪带来的挑战，对监管、司法提出了新的要求，需要思考如何从事后司法惩戒转到事前预防，这是具有挑战性的，需要持续关注并采取有效的管理措施。
两会经济政协
人民财讯两会报道组03-08 19:05
最高法：严惩非法金融活动

人民财讯3月8日电，最高人民法院工作报告显示，严惩非法金融活动，审结非法集资、洗钱等犯罪案件2.5万件4.8万人，同比增长5.3%。王某诱骗2.9万人购买所谓 “虚拟币”，造成损失17亿余元，非法获利9亿余元，并在境外 “洗白”，四川法院以集资诈骗罪、洗钱罪判处其无期徒刑。（中国新闻网）
两会
中国新闻网03-08 09:58
刚刚！证监会、最高检，联合发布！

2月21日（周五）下午15:00，最高检与中国证监会在最高检机关多功能厅联合召开“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康发展”新闻发布会。最高检副检察长葛晓燕、中国证监会副主席李明等出席发布会并回答记者提问。最高检副检察长葛晓燕：2022年至2024年，全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人葛晓燕表示，资本市场是贯通实体经济的血脉，是人民群众投资需求的承载地。当前，我国资本市场处于进一步全面深化改革，向高质量发展转变的关键阶段。检察机关紧紧围绕贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，聚焦高质效办案，立足法律监督主责主业，服务保障资本市场高质量发展。2022年至2024年，全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人，起诉案件数、人数年均增长30.5％、16％。最高检副检察长葛晓燕：2022年至2024年，全国检察机关共起诉财务造假犯罪案件69件185人葛晓燕表示，2022年至2024年，全国检察机关共起诉欺诈发行证券，违规披露、不披露重要信息，背信损害上市公司利益等财务造假犯罪案件69件185人，最高检挂牌督办31件重大案件，已有27件提起公诉。对组织、指挥造假的大股东、实控人、董监高，积极参与造假的公司企业人员以及配合的中介组织人员、第三方人员依法进行全链条追责。最高检副检察长葛晓燕：持续加大对上市公司大股东、实控人、董监高等“关键少数”的追责力度葛晓燕表示，检察机关依法从严惩治交易类证券犯罪，维护公开公平公正的市场环境。2022年至2024年，全国检察机关起诉内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等交易类案件284件790人，持续加大对上市公司大股东、实控人、董监高等“关键少数”，金融机构从业人员以及职业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度，办理了一批有重大市场影响的案件，着力追缴违法所得、铲除再犯经济基础、维护市场交易秩序。最高检副检察长葛晓燕：坚持依法从严打击证券期货违法犯罪，持续加强与中国证监会等部门协作配合葛晓燕表示，下一步，检察机关将继续全面贯彻落实党中央部署，坚持依法从严打击证券期货违法犯罪，持续加强与中国证监会等相关部门的协作配合，依法保护投资者合法权益，以检察履职服务保障资本市场高质量发展。证监会副主席李明：把执法作为核心任务，持续提升执法效能李明表示，证监会始终把执法作为核心任务，不断完善体制机制，持续提升执法效能。习近平总书记指出，“一个案例胜过一打文件”。这次证监会与最高检联合发布指导性案例，既是贯彻落实党中央、国务院有关资本市场监管执法决策部署的具体举措，也是公开展示近年来行政执法与刑事司法的一些标志性成果，以此引导全社会凝聚更多法治共识、切实维护市场“三公”和投资者合法权益。证监会副主席李明：首批4起行政执法指导性案例涵盖财务造假、欺诈发行、内幕交易、操纵市场等李明表示，证监会发布的第一批4起行政执法指导性案例，涵盖财务造假、欺诈发行、内幕交易、操纵市场等主要违法类型，体现严肃整治重点领域违法行为的决心，彰显全力维护资本市场平稳运行的监管态度。证监会副主席李明：重拳出击维护好广大投资者的根本利益李明表示，证监会坚持重拳出击，切实维护好广大投资者的根本利益，资本市场是数亿老百姓投资的重要渠道，保护投资者合法权益是证监会工作的重中之重。欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为扰乱破坏市场秩序，侵蚀市场信用根基，甚至还会诱发金融风险，严重侵害人民群众利益，严重打击投资者信心。证监会稽查执法的职责使命，就是遵循反证券欺诈的基本逻辑，通过惩治违法“已然”，震慑违法“未然”，激浊扬清，修复信用，为资本市场公平秩序保驾护航，为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。证监会副主席李明：去年办理案件739件，罚没款153亿元李明表示，证监会去年办理各类案件739件，作出处罚决定592份，罚没款153亿元，超过上一年两倍，其中对恒大地产财务造假案罚款超40亿元，会同财政部对恒大地产案审计机构开出4.41亿元的同类案件“史上最大”罚单。证监会副主席李明：持续加强对财务造假和操纵市场类违法行为的打击力度李明表示，证监会不断强化对欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩治。2024年查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件，同比增长17％，居各类案件数量之首；处罚操纵市场案42件，案均罚没款约1.2亿元，居各类案件罚没金额之首。此次发布的指导性案例，财务造假案例占比一半，操纵市场占比四分之一。今后，对这两类违法的打击力度还将持续加强。证监会副主席李明：在依法行政前提下更多站在保护投资者角度李明表示，我国股市中小投资者占比高达96％，风险承受能力薄弱，自力救济能力相对不足，是案件中“看不见的当事人”。对于执法个案中的证据采信、法律适用等具体问题，证监会在依法行政前提下，更多站在保护投资者的角度，既做好“技术判断”，更做好“价值判断”。证监会副主席李明：执法坚持客观中立、不偏不倚，法律面前人人平等李明表示，证监会执法坚持客观中立、不偏不倚、法律面前人人平等，避免执法结果畸轻畸重、同事不同罚、显失公平，既保持执法力度，又释放执法温度，持续提升执法透明度，努力做到严而有度、严而有方、严而有效。一是建立健全违法认定裁量标准。二是不断强化执法质量内控监督。三是依法尊重保护当事人合法权益。证监会副主席李明：健全完善执法制度体系，确保办案程序依法合规李明表示，证监会健全完善执法制度体系，明确执法流程、标准和权限，确保办案程序依法合规、事实证据确凿充分、认定逻辑清晰严密、处罚结果公平适当，法律文书严谨准确，努力做到让每一个案件都经得起司法审查和市场检验。证监会副主席李明：资本市场生态出现了积极向好的诸多变化李明表示，严监严管的目的是强本强基，在坚持依法严厉打击各类违法行为的同时，证监会也注重发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，着力推动市场生态的不断优化。随着近年来监管执法效果的不断显现，资本市场生态出现了积极向好的诸多变化，“愿意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。证监会副主席李明：通过监管执法压实相关各方法律责任李明表示，证监会始终坚持标本兼治，协同各方持续推动综合治理，共同构建规范有序的市场生态。通过监管执法有效压实相关各方法律责任。如压实大股东、实控人的信义义务，“董监高”人员的忠实勤勉义务，中介机构的“看门人”义务，资产管理人的受托义务等等，坚决扭转“公众公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等乱象，引导市场各方于法律规则和市场逻辑有序博弈，持续增强市场自我约束、自我纠偏、自我修复的内生活力。证监会副主席李明：完善防假打假的监管协同机制和综合惩防长效机制李明表示，证监会会同行业主管部门、地方党委政府对财务造假实施综合惩治。联合五部委制定《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》，完善防假打假的监管协同机制和综合惩防长效机制，建立第三方配合造假线索移送机制，将近年发现的配合造假线索移交相关部门或属地政府依法处置。证监会副主席李明：对恶性违法重拳出击，持续加强资本市场执法高压态势李明表示，下一步，证监会将深入推进新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地，强本强基，严监严管，强化监管执法政治担当，不断提升违法违规线索发现能力，压降办案周期，提升办案质效，对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击，从严惩处，持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势，继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力，共同护航资本市场高质量发展。最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅：指导性案例强调“严”的主基调，坚持全链条追责杜学毅表示，最高检今天发布的以证券犯罪为主题的第55批指导性案例，彰显依法从严、全链条惩治证券违法犯罪的司法态度，细化规范分层分类处理规则。一是强调“严”的主基调，坚持全链条追责，同时进一步明确根据其在犯罪中的地位、作用等依法分类处理的具体规则。二是压实中介组织“看门人”责任。对配合财务造假、怠于履职的中介组织人员依法追责。三是依法全面追缴违法所得，不让犯罪分子在经济上获得任何好处。最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅：近年来内幕交易、操纵市场等交易类犯罪仍然多发杜学毅表示，从近年来检察机关案件办理情况看，证券犯罪具有“两多一复杂”的特点。一是内幕交易、操纵市场等交易类犯罪仍然多发，部分行为人利用信托计划、场外期权等金融工具实施犯罪，场外配资、专业操盘、荐股“黑嘴”、分仓软件开发等黑灰产业链参与违法交易。二是欺诈发行、违规披露信息等涉财务造假犯罪案件数量增长，造假模式复杂、参与人员众多，涉案数额巨大，严重侵害投资者合法权益。三是私募基金犯罪情况复杂。既有资金募集端的非法集资犯罪，又有资金使用端的挪用侵占犯罪，且与证券犯罪相互交织。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：首次发布行政指导性案例体现“长牙带刺”、有棱有角的从严基调何艳春表示，本次是证监会首次发布行政指导性案例，既是具象化展示近年来的监管执法成果，也是树立执法“标杆”发挥示范引导作用，更是宣示资本市场严监严管的鲜明态度。一是体现“长牙带刺”、有棱有角的从严基调；二是体现精准追责、“过罚相当”的法治理念；三是体现严而有效、以案促治的执法导向。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：惩处违法引导市场主体严守法律底线何艳春表示，上市公司是资本市场运行的逻辑起点，也是资本市场高质量发展的重要基础。财务造假和虚假陈述本质是资产端欺诈，操纵市场和内幕交易本质是投资端欺诈，都会对市场诚信基础造成侵蚀损害，打击投资者信心，破坏市场生态，妨碍上市公司质量提升。4起案例分别涉及上市公司的发行上市、再融资、重大资产重组、持续信息披露等不同环节，通过惩处违法，引导实控人、“董监高”人员、中介机构、证券从业人员等市场主体严守法律底线，诚实守信，以义取利，达到“以案促治”的执法效果。最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅：在证券案件办理中落实宽严相济刑事政策，该严则严，当宽则宽杜学毅表示，坚持依法从严、罚当其罪。在证券案件办理中，要全面准确贯彻落实宽严相济刑事政策，该严则严，当宽则宽。坚持依法从严主基调，对于实施证券犯罪的公司企业控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”，配合造假的中介组织、金融机构等“看门人”，为内幕、操纵等犯罪提供配资、操盘、荐股等服务的职业团伙，检察机关依法全链条从严追究刑事责任。准确把握分层分类处理原则，依法适用认罪认罚从宽制度，对于积极配合调查、主动退赃退赔、挽回投资人重大损失、真诚认罪悔罪的，依法从宽处理。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：上市公司财务造假系统性、隐蔽性、复杂性特征越发突出何艳春表示，从近年行政处罚案例看，上市公司财务造假系统性、隐蔽性、复杂性特征越发突出，包括“假账做全套”，对资产、收入、成本、利润、现金流等会计科目系统性同步造假，财务数据形成勾稽，甚至有的对生产、采购、销售、物流、库存等经营环节全链条整体掩饰，识别难度持续加大；同时，有的利用隐秘关联方、“壳公司”、第三方构建无经济实质的交易，以合法形式掩盖非法目的，隐蔽性不断增强；也有的大股东、实控人“驱动型”造假频发，有近15%的财务造假同时伴生资金占用、违规担保等问题，公司治理和内控体系约束不足；还有的为满足融资条件、维持上市地位或者避免大股东股权质押“爆仓”实施的财务造假有所抬头，二级市场向一级市场的风险外溢时有发生。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：持续对财务造假案件实施全链条打击惩处何艳春表示，证监会持续对财务造假案件实施全链条打击惩处，一是在处罚力度方面，2024年对61起财务造假案件作出行政处罚，同比增长17%；案均处罚金额1577万元，同比增长12%；对7起案件按照法定高限处以罚款，同比增长75%；对69名“董监高”人员实施市场禁入，同比增长9.5%。二是在责任追究方面，有35起案件在处罚上市公司及其责任人员的同时，还追究大股东、实控人等“首恶”组织指使责任，同比增长近60%；对39家中介机构作出行政处罚，对5家中介机构暂停业务，不断压实保荐人、会计师事务所等机构的“看门人”责任。三是在监管协同方面，牵头建立第三方配合造假线索通报处理机制，将金融机构、上下游客户、第三方企业等配合造假的线索移交相关主管部门或属地政府。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：通过多渠道识别造假线索强化立体追责何艳春表示，下一步，证监会将坚持惩防并举、标本兼治，通过非现场监管、现场检查、舆情监测、投诉举报处理等多渠道识别造假线索，特别是完善线索举报奖励制度，切实发挥内部“吹哨人”的作用，紧盯财务洗澡、业绩变脸、异常换所等可疑迹象，提升违法违规发现能力，优化调查流程，提高处罚效率，持续巩固并不断强化“严”的氛围。同时，将推动进一步加强民事赔偿和刑事打击，强化立体追责。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：上市公司是我国企业的优秀代表财务造假只是极少数何艳春表示，上市公司是我国企业的优秀代表，实施财务造假的只是其中极少数。随着监管执法的不断强化，以前积累的问题正在加快暴露、出清，并且资本市场面临的形势仍然复杂多变，外部输入性风险加大，与内部风险因素交织叠加，个别上市公司及其大股东、实控人因经营困难、退市保壳等，仍可能铤而走险，实施财务造假。减存量、遏增量需要有一个过程，预计未来一段时期内仍有一定数量的财务造假案件，但这并不影响我国资本市场高质量发展的大局，上市公司总体质量和投资价值将不断提高。最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅：持续加大重点领域证券犯罪惩治力度及时揭露和打击新型金融违法犯罪杜学毅表示，下一步，检察机关将紧扣防风险、强监管、促高质量发展的主线，立足检察职责，以法治力量服务保障资本市场高质量发展。持续加大重点领域证券犯罪惩治力度。持续加大对财务造假、侵害上市公司利益等重点领域犯罪惩治力度，对内幕交易、操纵市场等犯罪保持高压惩治态势。加强对证券领域新情况新问题的研究，准确认定利用金融衍生品操纵市场，利用私募、信托产品实施场外配资等证券犯罪新手段，及时揭露和打击新型金融违法犯罪。最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅：积极探索支持、配合证券纠纷特别代表人诉讼制度机制杜学毅表示，积极探索支持、配合证券纠纷特别代表人诉讼制度机制，统一损失认定标准，刑民配合高效处置涉案财产，多途径保护投资者权益。着力推进不起诉案件移送证监部门行政处罚衔接机制，实现违法犯罪必有罚，助推构建立体化追责体系。深化检察机关证券犯罪办案基地建设，发挥基地在案件办理、理论研究、工作创新等方面的牵引作用，带动全国各地检察机关证券期货办案质效整体提升。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：操纵类案件出现新特点 “编题材、讲故事”的蛊惑型操纵有所增加何艳春表示，操纵类案件呈现出一些新的特点，包括从利用资金优势的传统“坐庄型”操纵向基于特定时段和关键时点的短线化操纵演进；借助配资资金或资管产品实施“加杠杆”、游资抱团炒作的“团伙型”操纵数量增多；上市公司“内部人”组织参与的“伪市值管理”信息型操纵、“编题材、讲故事”的蛊惑型操纵有所增加；利用复杂金融产品、新型交易技术实施的操纵行为偶有发生。这给操纵市场行为的识别、调查、处罚带来了新挑战。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：操纵市场行为始终是证监会打击惩处的重点何艳春表示，操纵市场行为“寄生”在市场肌体中，扭曲市场价格形成机制，致使买卖方向、报价金额和交易数量等市场信号失真，误导交易决策。这实质上是欺骗中小投资者买进卖出，违法者在极短时间内获取巨大利益、赚得盆满钵满，全身而退后，价格经历暴涨暴跌，往往“一地鸡毛”，中小投资者的股票“砸在手上”甚至血本无归。其中有的案件涉案金额大，涉及证券数量多，不但影响市场内在稳定性，严重者还会干扰监管政策传导，诱发市场风险，始终是证监会打击惩处的重点。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：去年处罚42起操纵市场案件，罚没金额49.5亿何艳春表示，2024年，证监会对42起操纵市场案件作出处罚，罚没金额49.5亿元，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。证监会行政处罚委办公室主任何艳春：加大对操纵行为的打击力度使违法犯罪分子不敢犯、不能犯何艳春表示，将继续加大对操纵行为的打击力度，一是提升能力，不断丰富线索筛查手段，强化大数据收集、智能化分析等技术手段运用，加强对异常账户、交易信息的综合分析研判，提高对操纵线索识别发现的精准度和及时性；二是集中兵力，抓好对诸如上市公司与市场机构内外勾连、推动股价暴涨暴跌、无视监管警示屡查屡犯等恶性操纵案件的打击惩治；三是发挥合力，在完善交易机制、加强交易监测监管的同时，强化协同民事、刑事立体追责，推动出台民事赔偿司法解释，优化行政刑事程序衔接机制，使违法犯罪分子不敢犯、不能犯。（券商中国）
证监会证券金融机构
券商中国02-21 16:20
最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅：近年来内幕交易、操纵市场等交易类犯罪仍然多发

人民财讯2月21日电，2月21日，最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅在“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”发布会上表示，从近年来检察机关案件办理情况看，证券犯罪具有“两多一复杂”的特点。一是内幕交易、操纵市场等交易类犯罪仍然多发，部分行为人利用信托计划、场外期权等金融工具实施犯罪，场外配资、专业操盘、荐股“黑嘴”、分仓软件开发等黑灰产业链参与违法交易。二是欺诈发行、违规披露信息等涉财务造假犯罪案件数量增长，造假模式复杂、参与人员众多，涉案数额巨大，严重侵害投资者合法权益。三是私募基金犯罪情况复杂。既有资金募集端的非法集资犯罪，又有资金使用端的挪用侵占犯罪，且与证券犯罪相互交织。
操纵市场内幕交易经济
人民财讯贺觉渊02-21 15:47

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