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人工智能，突发！曾暴涨750%大牛股，逾5400万股封死跌停！

受全球市场震荡影响，今日早盘，A股低开震荡，深证成指创近2个月来新低，北证50指数大跌逾3%，创业板指数跌破2100点。超4800只个股下跌，成交略有放大趋势。盘面上，家用电器、黄金、电力、银行等板块涨幅居前，人形机器人、人工智能、动物保健、海洋经济等板块跌幅居前。人工智能概念重挫前期火热的人工智能概念近期持续调整，特别是随着2024年度业绩批量逐渐进入披露高峰期，部分人工智能概念股业绩爆雷，导致股价重挫。汇金科技今日发布公告，公司及相关人员于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对珠海汇金科技股份有限公司、陈喆、马德桃、孙玉玲、李佳星采取出具警示函措施的决定》。原因是，汇金科技披露的《2024年度业绩预告》未预计2024年度收入低于一亿元且亏损的情形，未在会计年度结束后一个月内披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告，上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。汇金科技早间开盘一字跌停，截至午间收盘，跌停板处封单高达逾5400万股，成交仅约140万股。此前，汇金科技因搭上人工智能的东风，股价在短短的3个月时间，最高涨至超68元，涨幅逾750%。创意信息也于上周末收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。创意信息曾在互动平台上表示，自主研发的AI智能一体机T300已推出。该设备作为综合性AI计算平台，可部署轻量级大模型及AI智能体，适用于多行业应用场景。早间，创意信息也开盘20%一字跌停，截至中午收盘，跌停处封单高达逾5000万股，仅成交约580万股，创多年来最低成交。立方数科、精伦电子、龙洲股份、南方精工等人工智能概念股早间也跌停或跌超10%，音飞储存、流金科技、广道数字等亦纷纷重挫超8%。电力股逆势走强电力股早间逆势走强，板块指数放量涨逾1%，立新能源、韶能股份盘中均垂直拉升快速涨停，龙源电力、江苏新能、华电国际、明星电力等盘中均出现异动拉升现象。消息面，上周末，由中电联主办的2025年电力行业信用体系建设工作会在北京召开。中电联表示，为全面推动电力行业信用体系建设迈向新高度，要以“全链条覆盖、多主体协同、数字化赋能”为实施路径，结合“双碳”目标、新型电力系统和全国统一电力市场建设，进一步完善信用服务体系，强化与政府、企业和协会的沟通合作，推动信用建设成果落地应用，助力行业高质量发展。中电联预计，2025年全国全社会用电量同比增长6%左右，全国新投产发电装机有望超过4.5亿千瓦，2025年底煤电所占总装机比重将降至三分之一。2025年迎峰度夏等用电高峰期部分地区电力供需形势紧平衡。此外，在全球电气化进程下，新能源转型、电网旧改、AI应用等多因素造就电力设备需求激增，尤其是变压器海外需求高涨。海关总署数据显示，2025年2月我国变压器(含零件)出口40.4亿元，同比增长43%；1—2月累计出口96亿元，同比增长44%。长江证券表示，综合电价、煤价、电量三个维度，虽然同比来看火电利用小时数以及电价均有所回落，但煤炭价格的显著回落或仍将使得火电经营维持稳定，而且尤其北方电厂及华东部分省份火电电厂由于电价降幅相对更小，预计火电经营业绩仍将维持同比改善。此外，由于3月现货煤价已经击穿长协，且同比降幅较大，因此预计二季度火电经营业绩或仍处于修复区间。
汇金科技创意信息人工智能
证券时报·e公司毛军03-31 12:32
多家券商领罚单！

证监会给6家券商投行开了一批罚单。3月28日晚间，证监会给德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等券商及其相关责任人开了9张罚单。具体而言，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等问题，背后主要是涉及投行质控机制失效、内控流程漏洞、尽调缺失等多方面问题。据券商中国记者了解，近年来证监会对券商投行业务进行了规模较大的执法和对多家券商进行了现场检查，因此，此次出现批量投行罚单落地的情况。监管机构通过持续强化投行业务监管，意在推动保荐机构进一步提升执业质量，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。多家券商投行被罚3月28日晚间，证监会对6家投行及其相关责任人发出9条处罚公告，处罚措施包括采取警示函、责令改正、监管谈话等，被点名的券商有德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券、华林证券以及长江证券。具体而言，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等。方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严；还涉及部分项目收费不规范等问题。华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。梳理来看，6家券商投行暴露的问题有一些有共同点，例如，五矿证券、方正证券等存在项目收费不规范等问题。这些券商被监管采取包括出具警示函、责令改正和监管谈话等措施。对上述券商的违规行为，证监会均进行了相关要求，要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。机构和人员“双罚”除对证券公司或券商投行子公司直接处罚，证监会还对部分券商相关责任人员进行了追责。例如，浙商证券的程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，因浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，被判定负有责任，也被出具警示函。方正证券承销保荐的瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，被出具警示函。证监会指出，方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性。同时，五矿证券的郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任被出具了警示函。此外，华林证券的朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对华林证券本次暴露出的问题负有责任，被要求前往证监会接受监管谈话。据券商中国记者了解，朱文瑾曾担任过华林证券副董事长，早在去年4月就已经辞去了华林证券副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务，离开了华林证券。而葛其明也早于2021年11月从华林证券离职，目前已经在中金公司任职。实际上，证监会此前多次强调压实中介机构“看门人”责任。针对监管检查发现的问题，证监会此前在通报中表示，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。（券商中国）
德邦证券浙商证券五矿证券
券商中国03-30 09:14
证监会对德邦证券采取出具警示函措施

人民财讯3月28日电，中国证监会发布关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，证监会发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
证监会德邦证券警示函
人民财讯王焕城03-28 20:00
富满微：收到深圳证监局行政监管措施决定书

人民财讯3月28日电，富满微(300671)3月28日晚间公告，公司于今日收到深圳证监局出具的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在存货减值计提不准确、应收账款坏账计提不及时不审慎、个别会计科目列报不规范、募集资金变更未及时履行审议程序、部分合同签署不规范等问题，其中会计核算问题导致公司相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理刘景裕、财务负责人罗琼对上述违规行为负有相关责任。深圳证监局决定对公司、刘景裕、罗琼采取出具警示函的监管措施。
富满微深圳证监局行政监管措施
人民财讯李在山03-28 15:57
未按时支付6724.68万元赔偿款 ST加加被证监局出具警示函

ST加加(002650)3月25日晚间公告，公司实际控制人杨振近日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）下发的《关于对杨振采取出具警示函行政监管措施的决定》。回溯前情，ST加加及子公司加加食品（宁夏）生物科技有限公司委托关联方宁夏可可美生物工程有限公司（简称“宁夏可可美”）、宁夏玉蜜淀粉有限公司（简称“宁夏玉蜜”）代加工生产味精，代加工过程中造成公司原辅材料损失共计6724.68万元。按协议约定，该损失由代加工方负责赔偿。公告显示，ST加加关联方宁夏可可美、宁夏玉蜜及实际控制人杨振于2024年5月20日出具了《关于赔偿款支付计划的说明》，承诺在不晚于2024年11月30日前支付上述损失赔偿款。不过截至目前，该款项尚未支付。湖南证监局由此决定对杨振采取出具警示函行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。ST加加此前披露的2024年业绩预告显示，公司净利润亏损1.35亿元—2.5亿元。2024年，因公司委托加工业务终止，公司散装味精销量减少；且植物油业务受市场环境变化的影响销量降低，导致报告期内销售收入同比下降。业绩预告中提到，2024年6月14日，宁夏可可美生物工程有限公司及宁夏玉蜜淀粉有限公司向青铜峡市人民法院申请破产清算，并于2024年6月28日由青铜峡市人民法院裁定受理。截至目前，宁夏可可美生物工程有限公司及宁夏玉蜜淀粉有限公司已进入破产清算程序，其偿债能力有限，该损失赔偿款后续能否收回存在较大不确定性。公司已委托律师就上述损失赔偿款向宁夏可可美生物工程有限公司管理人申报债权，截至报告期末，公司尚未收到债权确认与否的相关通知。鉴于以上情形，公司将该笔其他应收款进行全额单项计提信用减值损失。综合以上因素，造成公司报告期净利润为负值，经营出现亏损。ST加加被誉为“中国酱油第一股”。公司主要业务和产品涉及酱油、植物油、食醋、鸡精、蚝油、料酒、味精等的生产及销售。对于2025年整体规划，ST加加表示，公司将继续从产品、渠道、管理、技术、人才等多方面改变和调整。产品方面，会持续推广高毛利产品，加强减盐、零添加等中高端系列产品的销售；渠道方面，将积极探索新市场、新模式，深耕餐饮渠道，发力新零售业务，持续线上线下同步的多元化布局；同时，持续推动精细化管理，坚持降本增效，结合优化产品结构、加强对业务人员的管理和激励等措施不断提升公司整体运营能力，提高市场占有率及综合盈利能力。
ST加加杨振证监局
证券时报·e公司李劲03-25 22:24
子公司停产未及时披露赤峰黄金及责任人被出具警示函

3月24日晚，赤峰黄金公告，当日收到内蒙古证监局出具的行政监管措施决定书《关于对赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，主要内容涉及四方，分别为赤峰黄金及董事长、总经理和董秘。经查，赤峰黄金全资子公司吉林瀚丰矿业科技有限公司2023年一季度因生产设施改造停产两个月，而公司未及时进行信息披露，迟至2023年4月30日在2023年第一季度报告中披露。监管方面认定，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。公司董事长王建华、总经理杨宜方、董事会秘书董淑宝未按照《上市公司信息披露管理办法》相关规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管提醒，应加强法律法规学习，提高公司规范运作水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于收到决定30日内提交书面报告。赤峰黄金表示，公司将按照《决定书》的要求，组织和督促相关人员认真学习相关法律法规和规范性文件，履行勤勉尽责义务，不断提高规范运作水平和信息披露质量，并按时向内蒙古证监局提交书面整改报告。赤峰黄金是典型的“A+H”黄金股。今年3月，公司发行的2.06亿股H股股票（行使超额配售权之前）在香港联交所主板挂牌并上市交易。公司H股股票中文简称为“赤峰黄金”。据弗若斯特沙利文报告，赤峰黄金是国内同行中增长率最高的主要黄金生产商。自2021年至2023年，赤峰黄金的黄金产量实现了33.1%的复合年增长率，高于国内主要的上市黄金生产商平均增长率16.4%。此前，赤峰黄金曾发布2024年年度业绩预增预告，预计2024年度实现净利润17.3亿元到18亿元，同比增加115.19%到123.9%。对于业绩预增原因，赤峰黄金表示主要系2024年度黄金产销量、销售价格上涨以及公司持续采取降本控费措施，生产成本得到有效控制所致。
赤峰黄金赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司吉林瀚丰矿业科技有限公司
证券时报·e公司王小伟03-24 20:11
梦网科技：公司及相关人员收辽宁证监局警示函

人民财讯3月21日电，梦网科技(002123)3月21日晚间公告，公司及相关人员收到辽宁证监局警示函。经查，公司存在商誉减值计提不准确的情况，导致2021年和2022年年报相关财务信息披露不准确。时任董事长余文胜、总裁徐刚、时任财务总监李局春和刘勇应承担主要责任。辽宁证监局决定对公司及余文胜、徐刚、李局春、刘勇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
梦网科技证监局辽宁
人民财讯周映彤03-21 18:28
金沃股份：控股股东、实控人及其一致行动人收浙江证监局警示函

人民财讯3月18日电，金沃股份(300984)3月18日晚间公告，公司收到浙江证监局出具的警示函，具体内容为：郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳、衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）、衢州成伟企业管理有限公司作为公司控股股东、实控人及其一致行动人，未将衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）、衢州成伟企业管理有限公司持股比例合并计算并及时告知公司，导致公司信披不准确。浙江证监局决定对郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳、衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）、衢州成伟企业管理有限公司分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
金沃股份浙江证监局
人民财讯周映彤03-18 19:09
罕见！这家券商分公司，部分业务遭暂停6个月

又有券商分公司遭到重罚。近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。处罚原因主要是上述分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定。券商分支机构一直以来是违规行为频发的领域。据券商中国记者不完全统计，今年以来已有7家分支机构被罚，主要问题集中为“为客户开通权限提供便利”“员工无证上岗”“合规岗员工参与营销”等。券商分公司遭暂停相关业务6个月近日，大连证监局对开源证券大连分公司公告的罚单显示，该分支机构主要存在三项违规问题。一是分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。二是分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。三是分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。大连证监局认为，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。另据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。由于开源证券大连分公司违反上述规定，大连证监局责令该分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。大连证监局表示，开源证券大连分公司要在30天内提交整改报告，未来其也将在日常监管中持续关注开源证券大连分公司的整改情况。相关从业人员难辞其咎。另有2张个人罚单显示，李某作为大连分公司负责人对此负有责任，被大连证监局要求责令改正，未来要进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业，并提交书面整改报告。另一名从业人员夏某艳在从业期间，在上述违规现象中存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为。大连证监局决定对其采取出具警示函监管措施。并要求夏某艳应认真汲取教训，增强合规意识，杜绝再次发生违规行为，未来要提交书面整改报告。分支机构是问题“重灾区”自去年三季度末以来，A股市场持续升温，券商分支机构及其从业人员营销业务积极性更强，承担的考核任务也随之加重。在此背景下，如何在业务拓展的过程中始终保持合规意识，成为各分支机构及其从业人员必须持续关注和警惕的重要问题。根据券商中国记者不完全统计，今年以来已有7家券商分支机构被地方证监局处罚。记者注意到，分支机构员工为客户开通权限提供便利的违规行为，在其他罚单中同样出现。比如今年1月浙江证监局指出，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案。另外，正如前述开源证券案例一样，分支机构中后台承担营销任务的不合理现象在行业中频频出现。近期河北证监局公告称，银泰证券唐山西山道营业部存在“营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离”的情形。1月重庆证监局发现，华龙证券重庆永川人民大道营业部存在“合规和账户业务办理岗员工参与客户营销”的问题。同月，江西证监局也提出，国盛证券景德镇广场南路营业部向非营销岗人员下达营销任务。“员工无证上岗”也是券商分支机构屡屡被罚的重要原因之一。据悉，前述华龙证券重庆永川人民大道营业部出现“无基金从业资格的人员销售基金”的情形。前述国盛证券景德镇广场南路营业部也曾向无基金从业资格人员下达基金销售任务。此外，券商分支机构的从业人员在开展营销业务时，面临着多种可能触及合规“红线”的情况。比如，2月北京证监局发现，渤海证券北京广顺北大街营业部有员工私自销售私募产品。又如，前述华龙证券重庆永川人民大道营业部存在向客户赠送实物礼品、委托银行工作人员进行客户招揽等问题。（券商中国）
券商非银金融证券
券商中国03-18 15:41
信息披露违法违规 ST智云领罚单

ST智云(300097)3月17日晚公告，公司及相关当事人于当日收到大连证监局下发的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。在此之前，公司于2024年4月18日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。ST智云是国内为数不多的能够提供定制化智能制造装备解决方案的企业之一，在平板显示模组自动化装备细分领域的核心技术和产品均具有较强竞争力。公司平板显示模组自动化装备邦定、点胶、检测类等产品在国内厂商中具有较强的竞争优势，已通过国际一流企业认证，客户覆盖了众多国际、国内一线终端品牌在国内的主要模组或面板供应商。据ST智云2024年度业绩预告，公司预计2024年净利润亏损1亿元至2亿元，上年同期盈利1.4亿元；预计实现扣非净利润亏损9725万元至1.95亿元，上年同期亏损5517.33万元。对于业绩变动的原因，ST智云表示，2024年度公司3C平板显示模组设备业务因受行业下游需求未达预期等因素影响，导致公司整体营业收入减少，净利润降低。2023年度盈利主要原因为进行九天中创75.77%股权回购产生了投资收益1.91亿元。据ST智云3月17日晚最新公告，2020年，ST智云收购九天中创81.32%股权，九天中创成为ST智云控股子公司并纳入合并报表范围。2022年，九天中创虚假确认与江西米赞科技有限公司的销售收入5973.45万元、利润2411.23万元，分别占ST智云同期披露营业收入、利润总额绝对值的13.27%、7.09%。2024年4月19日,智云股份发布公告，更正上述虚假销售业务，冲回营业收入5973.45万元，冲回利润总额2411.23万元。ST智云上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的信息披露违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，大连证监局决定对ST智云给予警告，并处以400万元罚款；对相关有责人员给予警告，并处以数额不等的罚款。同时，大连证监局对相关监事采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。深交所也对ST智云的相关监事下发监管函。广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，根据最高人民法院最新的司法解释规定及《行政处罚决定书》、相关公告等材料，受损投资者可以向虚假陈述行为人ST智云索赔，索赔条件暂定为：在2023年4月28日至2024年4月12日期间买入ST智云股票，并在2024年4月13日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者。最终索赔条件由法院生效判决确定。
ST智云证券罚单
证券时报·e公司司迪03-17 21:11

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