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首家外资券商2024年业绩出炉瑞信证券亏损1.62亿元

人民财讯3月28日电，近日，瑞信证券（中国）有限公司在中国证券业协会官网披露2024年年报，成为首家发布去年业绩的外资券商。数据显示，2024年公司营业收入5684.85万元，同比下降63.81%；净亏损1.62亿元，已是连续第三年亏损。分业务板块看，该券商投行业务取得的手续费及佣金净收入1540.92万元，同比下降约61.91%；经纪业务手续费净收入236.39万元，同比下降25.62%；此外，公司利息净收入1972.46万元，其他业务收入1481.79万元。
瑞信证券外资券商业绩
人民财讯谭楚丹03-28 13:55
证监会已受理！长江证券股权变更，有新进展

又一家券商股权变动有新进展。3月14日，长江证券公告，该公司股权变更事宜正式获得证监会受理。根据此前信息，去3月，湖北国资旗下长江产业集团拟受让湖北能源（000883.SZ）和三峡资本所持长江证券15.6%的股份。同时，长江产业集团与长江证券部分股东签署一致行动协议。此次股权转让若顺利完成，湖北能源、三峡资本将不再持有长江证券股权，长江产业集团及其一致行动人合计支配长江证券15.61亿股股份表决权，占长江证券股份总数的28.22%。湖北省国资将成为长江证券第一大股东。业内人士分析，作为湖北省内优质券商，此次股权转让，体现了湖北省国资对于长江证券企业内在价值的充分认可和对企业未来发展前景的坚定信心。证券时报·券商中国记者注意到，在长江证券股权变动有进展的前两天，3月12日，北京国资公司收购瑞银和方正证券所持瑞信证券85.01%股权，亦获得证监会核准，交易完成后，北京国资公司将成为瑞信证券实控人。变更主要股东事项获受理3月14日，长江证券公告，近日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。证监会就该公司变更主要股东行政许可申请依法予以受理。回溯过往，2024年3月29日，长江证券公告称，湖北国资旗下长江产业投资集团有限公司（简称“长江产业集团”）以非公开转让方式受让湖北能源和三峡资本所持长江证券全部8.63亿股股份，占总股本15.6%。同时，长江产业集团与长江证券股东武汉城市建设集团有限公司、湖北宏泰集团有限公司、湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司、湖北省中小企业金融服务中心有限公司、湖北日报传媒集团分别签署了《一致行动协议》。湖北省国资直接和间接持有长江证券股份占比将达到28.22%，湖北能源及三峡集团将全面退出。据介绍，长江产业集团是一家聚焦国家战略和湖北省现代产业集群建设，履行省级战略性新兴产业投资运营主体和省级产业投资基金投资管理主体功能，立足湖北推动长江经济带绿色发展，提升湖北产业发展的能级和量级的湖北省国资企业。业内人士分析，此次股权转让，体现了湖北省国资对于长江证券企业内在价值的充分认可和对企业未来发展前景的坚定信心。据悉，待此次股权转让经相关部门审批通过并完成股份过户后，湖北省国资将成为长江证券第一大股东。长江证券公告称，此次变更主要股东事项尚需取得证监会核准。将尽快选出董事长在此次股权变更事项被受理之前，今年3月初，来自股东方三峡背景的董事长金才玖已因工作调整辞去职务。今年3月2日，长江证券公告，该公司董事会收到金才玖辞职的书面报告，因工作调整，金才玖申请辞去该公司董事、董事长及董事会各专门委员会委员职务。与此同时，长江证券董事会全体参会董事一致同意推举该公司党委书记、董事刘正斌代为履行职务，代为履行职务时间不得超过六个月，该公司将根据相关法律法规和《公司章程》规定尽快选举董事长。履历显示，刘正斌于1972年3月出生，曾任湖北省铁路建设领导小组办公室主任，湖北省发改委党组成员、副主任等，2024年7月2日，刘正斌正式出任长江证券党委书记，后续出任长江证券董事。今年1月，长江证券发布的业绩快报显示，该公司2024年实现营业收入为67.97亿元，同比下降1.44%，归属于上市公司股东的净利润18.39亿元，同比增长18.81%。截至2024年末，长江证券总资产1717.89亿元、归属于上市公司股东的所有者权益392.04亿元，分别较年初增长0.62%和13.1%。长江证券表示，2024年，该公司坚持稳中求进、守正创新，在进一步夯实稳健经营底色的基础上，聚焦服务实体经济发展、服务社会财富管理、服务湖北重大战略“三个服务”，抓住市场机会、提升了综合实力。研究业务坚持长期主义在行业内，作为身处湖北的券商，长江证券的研究业务最为知名，与中信证券等跻身行业头部。近日，在长江证券举行的2025年春季策略会上，长江证券党委副书记、总裁刘元瑞表示，长江研究一直在向行业输出内生培养的价值观，究其根本，就在于受限资源，没能力于短期寻求爆发式外延增长，只能退而选择长期主义的道路。刘元瑞表示，DeepSeek的案例告诉我们，资源的匮乏从不是创新的枷锁，反而是思维进化的催化剂。在刚刚过去的龙年，作为区域型券商的长江研究整固再出发，愈见内生底蕴。在“2024 证券时报·新财富杂志最佳分析师评选” 中，长江研究共25个团队荣耀入围，其中8个研究领域独占鳌头，总分突破历史纪录，连续三年稳居本土最佳研究团队榜首。刘元瑞说，比起成绩进步，更令人欣喜的是，长江证券不招成名同行，不招业内专家，仅靠自身培养的长江研究中生代力量纷纷崛起。多位年轻分析师更是青出于蓝，更加深刻体会到“只要一起，就会更好”的事实。期望以长江证券自己的方式引领行业，重塑业态，守护价值。在最新的投资者关系活动记录表中，长江证券表示，未来，该公司研究所将立足“研究驱动、科技赋能”的经营策略，以“研究+定价”为核心，加强一二级市场联动，拓宽研究服务边界。同时，推进AI在投研领域的应用，创新传统研究方式，丰富客户服务措施、提升客户黏性，建立良好品牌形象与行业口碑。对于DeepSeek等AI大模型的部署情况，长江证券透露，为适应大模型时代新的AI应用赋能模式，公司研发了“长江灵曦”大模型平台，该平台以私有化AI算力池为基座，本地部署了多款国内开源大模型，包括满血版DeepSeek R1和V3等，同时也接入了全部主流商用公开大模型API。目前主要使用的大模型包括:通用领域的DeepSeek、通义千问、豆包、智谱AI、文心一言以及金融垂域的同花顺HithinkGPT等数十种，同时还引入了联网搜索、语音转换、图片识别，文档解析等上百款AI插件。基于“长江灵曦”大模型平台，已经落地了覆盖营销、运营、投研、投行、办公、研发等业务场景的智能应用服务。来源：券商中国（证券时报）
证券证监会湖北能源
证券时报03-15 20:57
早新闻 | 利好突袭！

宏观新闻国务院常务会议审议通过《国务院关于修改<快递暂行条例>的决定（草案）》李强主持召开国务院常务会议，会议审议通过《国务院关于修改〈快递暂行条例》的决定(草案)》。会议指出，针对快递包装问题对《条例》进行专项修改，有利于推动快递包装绿色化、减量化、可循环，加快形成绿色生产和生活方式。要坚持系统治理、协同治理，夯实快递企业主体责任，对上游生产企业、商家和下游消费者加强引导规范，推进全链条治理。要完善快递包装绿色转型的综合性支持政策，有效降低包装、回收、清洗、调拨等运营成本，充分调动各方面积极性，营造绿色发展的良好社会氛围。工信部：培育壮大智能网联新能源汽车、商业航天、低空经济、生物制造、具身智能等新兴产业和未来产业3月12日，工业和信息化部党组书记李乐成主持召开干部大会。会议强调，要推动产业体系优化升级，开展标准提升引领传统产业优化升级行动，加快制造业数字化、绿色化转型，持续推进“人工智能+”行动，培育壮大智能网联新能源汽车、商业航天、低空经济、生物制造、具身智能等新兴产业和未来产业。交通运输部：实施“人工智能+交通运输”行动推动公路水路交通基础设施数字化转型升级交通运输部召开传达贯彻全国两会精神干部大会。交通运输部党组书记、部长刘伟指出，要发展壮大交通运输领域新质生产力，实施“人工智能+交通运输”行动，推动公路水路交通基础设施数字化转型升级，加快交能融合，助力交通运输绿色低碳转型。要扎实做好“十四五”规划收官和“十五五”规划编制工作，做深做实重大课题研究，谋划好重大战略任务、重大政策举措、重大工程项目，有序推进交通强国建设试点。浙江省医保局：医保政策护航浙江“脑机接口”产业记者从浙江省医疗保障局获悉，医保政策护航浙江布局“脑机接口”新赛道。2023—2024年，国家医保局数次赴浙调研，重点考察强脑科技等企业脑机接口研发进展，2023年，浙江省医保局组织召开孤独症相关医疗服务价格项目专家咨询会，针对开心果脑机接口社交沟通训练系统性质与孤独症医疗服务价格项目情况展开专项讨论，专家一致认定：可通过现行相关医疗服务价格项目收费，并根据临床反馈动态优化。此举标志着脑机接口技术首次在浙江医保价格体系内获得“合法身份”。2025年将成低空经济“基建年”！第九届世界无人机大会将于5月举行3月12日，“世界无人机大会”组委会召开新闻发布会。媒体现场了解到，本届无人机大会主题为“步入低空经济新时代”，将于5月23日到5月25日在深圳举行。世界无人机大会秘书长杨鹏表示：“本届大会预计有100多个国家和地区的万余名行业专家、学者、企业家参会，围绕无人机与低空经济、低空数字交通、低空飞行服务、eVTOL技术创新与应用等主题，设置了40多场平行论坛和60多场产品技术交流会。”据了解，国内外超500家企业将携带近五千架（台）无人机系统装备新产品进行展示。湖南坤雷科技有限公司总经理刘海涛向记者表示：“未来整个低空经济，有望跟当年的新能源一样成为中国的‘国家名片’，走向国际！”杭州市举办人工智能技术培训示范班3月12日，杭州市举办人工智能技术培训示范班。培训期间，浙江大学求是特聘教授、人工智能研究所所长吴飞以“DeepSeek：迈向全社会分享的普遍智能”为题，围绕“从达特茅斯启航的人工智能三大主义、从ChatGPT到DeekSeep、人工智能通识教育”三方面内容进行专题授课。宇树科技、强脑科技相关负责人分别围绕“具身智能&人形机器人产业发展现状”和“脑机接口：人类的下一个百年工程”对各自行业领域的现状、前景进行了介绍，并现场演示相关产品。摩根大通：将货币兑换为港元和人民币的金额创下纪录表明资金流入当地股市摩根大通称，随着美国经济的超群表现优势逐步褪去以及美元走弱，全球基金正在显示出涌向新兴市场股债的迹象。这家华尔街公司最近几周处理的将货币兑换为港元和人民币的金额创下纪录，表明资金流入当地股市，摩根大通信贷、外汇和新兴市场销售主管Serene Chen称。这是因为交易员押注由于特朗普政府激进的政策议程，美联储将进一步降息，同时美元在对美国经济健康状况的担忧中下跌。“你会看到新兴市场成为美联储可能倾向于小幅降低利率的净受益者。”她说。公司新闻方正证券：出售瑞信证券49%股权转让对价8.85亿元方正证券公告，公司第五届董事会第七次会议同意与瑞银、北京国资公司共同签署《关于瑞信证券（中国）有限公司85.01%股权之股权出售和购买协议》，将公司持有的瑞信证券49%股权出售给北京国资公司，转让对价8.85亿元。2025年3月12日，瑞信证券收到中国证监会《关于核准瑞信证券（中国）有限公司变更主要股东、实际控制人的批复》，核准北京国资公司成为瑞信证券主要股东、实际控制人，对北京国资公司依法受让瑞信证券85.01%股权无异议。公司将和相关各方一起按照上述批复要求做好瑞信证券股权变更工作，并及时履行信息披露义务。中鼎股份：拟10亿元投建智能机器人项目总部及核心零部件研发制造中心中鼎股份公告，公司拟与合肥市包河区人民政府签订《投资协议书》，在合肥市包河区投资建设智能机器人项目总部及核心零部件研发制造中心，该项目预计投资总额为10亿元。本次投资有利于拓展公司机器人谐波减速器、关节总成等部件业务的发展，加快公司机器人部件总成产品生产配套的发展战略。信隆健康：不存在处于筹划阶段的并购重组等重大事项七连板信隆健康披露股票交易异动公告称，公司、公司控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或不存在处于筹划阶段的包括通用机器人、外骨骼机器人等的并购、重组等重大事项；公司目前主营业务包括自行车零配件、运动器材、康复辅助器材。潍柴重机：公司发电机组产品可在数据中心用作备用电源潍柴重机3月12日晚间披露股票交易异动公告称，公司关注到市场对算力概念、数据中心电源板块关注度较高。公司主要开发、制造和销售船舶动力和发电设备市场用的发动机及动力集成系统、发电机组及电力集成系统，主营业务未发生改变。其中，公司发电机组产品可在数据中心用作备用电源，但算力等下游市场的规模、发展落地速度本身存在不确定性，其对公司业务的影响亦存在不确定性。敬请广大投资者审慎决策、理性投资。宏景科技：签署7.21亿元智算项目服务合同宏景科技公告，近日，公司与Y公司（简称“Y公司”、“甲方”）签署了《智算项目服务合同》，由公司按照甲方要求向甲方提供服务器、组网配套服务以及对服务器进行必要的改配服务，并提供算力服务。合同总金额为7.21亿元（含税价），合同期限为五年。川金诺：2024年净利润1.76亿元拟10派3元川金诺3月12日晚间披露2024年年度报告，公司2024年实现营业收入为32.07亿元，同比增长18.3%；归母净利润1.76亿元，上年同期亏损9145.95万元；基本每股收益0.64元。综合自：央视新闻、人民快讯、证券时报网等（数据宝）
机器人摩根大通摩根大通(JPMORGAN CHASE)
数据宝03-13 07:50
这家券商股权变更获批！北京国资控股

又一家券商股权变更取得重大进展。3月12日，券商中国记者从瑞银获悉，证监会已经批复核准北京市国有资产经营有限责任公司（“北京国资公司”）成为瑞信证券（中国）有限公司（“瑞信证券”）的主要股东（持股85.01%）、实际控制人，保留瑞银持有的瑞信证券14.99%股权。去年6月，瑞银和方正证券与北京国资公司达成三方协议，瑞银和方正证券分别向北京国资公司出售所持有的瑞信证券36.01%和49%股权，时至今日，终于获得监管的核准。瑞银中国区总裁胡知鸷表示，“很高兴瑞银与瑞信在中国整合之路上跨越了这一重要里程碑，也感谢监管机构给予的大力支持。瑞银集团在中国内地市场展业已逾三十五年的时间。未来将继续在中国投资，加强瑞银在投资银行业务上的领先地位，并拓展财富管理及资产管理业务。”瑞信证券股权变动获批3月12日，瑞信证券股权变更终于迎来新进展。资料显示，瑞信证券为方正证券与瑞士信贷银行股份有限公司于2008年共同投资设立的合资券商，在系列增资后，瑞士信贷银行持股占比51%，方正证券持股占比49%。后续，由于瑞士信贷银行出现风险，自2023年6月，瑞士信贷银行并入瑞银集团。回溯过往，去年6月，瑞银宣布和方正证券已与北京国资公司就出售瑞信证券共85.01%股权达成三方协议。该交易包括瑞银向北京国资公司出售所持有的瑞信证券36.01%股权，对价为9135万美元（人民币6.505亿元），以及方正证券向北京国资公司出售其所持有的瑞信证券49%股权，对价为1.24亿美元（人民币8.85亿元）。时隔近9个月，瑞信证券股权的变动终于尘埃落定。3月12日，券商中国记者从瑞银获悉，中国证监会批准，保留瑞信证券14.99%股权，同时出售所持有的36.01%瑞信证券股权予北京国资公司。3月12日，方正证券同步披露，瑞信证券收到证监会《关于核准瑞信证券（中国）有限公司变更主要股东、实际控制人的批复》，该批复核准北京国资公司成为瑞信证券主要股东、实际控制人，对北京国资公司依受让瑞信证券85.01%股权无异议。业绩方面，瑞信证券2023年报显示，瑞信证券2023年营业收入1.57亿元，较上年同期下降约45.58%；净亏损1.99亿元，较2022年的亏损幅度收窄约45.58%。截至2023年12月31日，瑞信证券的资产总额11.64亿元。瑞银亚太区总裁及财富管理全球联席总裁康瑞博（Iqbal Khan）表示，“亚太区是瑞银战略目标的核心，而中国是其中的重要市场。此次交易进一步优化了我们在中国境内平台的战略布局。我们与北京国资公司的合作伙伴关系已有20年，很高兴能与他们继续携手前行。”“很高兴瑞银与瑞信在中国整合之路上跨越了这一重要里程碑，也感谢监管机构给予的大力支持。瑞银集团在中国内地市场展业已逾三十五年的时间。未来，我们将继续在中国投资，加强瑞银在投资银行业务上的领先地位，并拓展财富管理及资产管理业务。” 瑞银中国区总裁胡知鸷表示。值得注意的是，券商中国记者此前统计，中小券商股权流动加速现象背后，地方国资接盘的现象频频出现。除了瑞信证券，证监会目前在审的股权变动案例中，如长江证券、东莞证券以及万和证券等，均出现地方国资接盘的情况。北京国资与瑞银合作由来已久记者注意到，此番北京国资公司从瑞银和方正证券方面取得瑞信证券控股权，两者合作由来已久，目前双方均“一参一控”两张券商牌照。据悉，北京国资公司是北京市为数不多具有金融主业的市管国有企业，业务涉及银行、证券、要素市场、消费金融等领域，拥有丰富的金融类企业管理经验。该公司表示，北京国资公司与瑞银集团有着近20年的紧密合作关系，此次收购瑞信证券股权是双方合作的进一步延伸，也是落实国家和北京市对于金融服务实体经济相关要求的具体举措。此次随着监管的批复，北京国资公司成为瑞信证券主要股东，持股85.01%，而瑞银成为瑞信证券的参股股东，持有14.99%。就瑞银在中国设立的瑞银证券而言，瑞银直接持有瑞银证券67%股权，北京国资公司则持有瑞银证券33%股权。即北京国资公司控股瑞信证券和参股瑞银证券，而瑞银则控股瑞银证券和参股瑞信证券。不过，去年11月，北京国资公司宣布挂牌转让瑞银证券33%的股权，转让底价为15.37亿元。对此，瑞银方面回应称：“瑞银于2022年增持瑞银证券股权至67%。如之前透露，瑞银进一步增持瑞银证券股权至100%的程序正在进行中。”值得一提的是，在瑞信证券股权变动获得监管核准之前，瑞信证券的高管早已发生变动，原瑞信证券总经理王菁前往高华证券担任副总经理，主管财富管理业务，而原瑞信证券董事长胡知鸷也转投瑞银，出任瑞银中国区总裁，并兼任瑞银证券董事长。（券商中国）
北京国资券商股券商
券商中国03-13 07:36
瑞银获批变更瑞信证券持股比例

人民财讯3月12日电，3月12日，瑞银宣布已获得中国证监会批准，保留瑞信证券（中国）有限公司（简称：瑞信证券）14.99%股权，同时出售所持有的36.01%瑞信证券股权予北京市国有资产经营有限责任公司。瑞信证券成立于2008年，是于中国成立的合资证券公司。自2020年6月起，瑞士信贷银行有限公司（简称：瑞士信贷银行）持有该合资公司51%股权。自2023年6月，瑞士信贷银行并入瑞银集团。
证券瑞银非银金融
人民财讯王蕊03-12 18:44
债券业务违规，3家券商同日被罚！

2月14日晚间，证监会网站一次性披露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均涉及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被采取责令改正的行政监管措施，中泰证券则被采取出具警示函措施。一日三家券商被罚公告显示，证监会对西南证券采取责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。同日，民生证券也被证监会责令改正。经查，民生证券存在三项违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。中泰证券则因债券项目尽职调查不规范等违规事项，被证监会采取出具警示函措施。经查，中泰证券存在四项违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。债券业务罚单数量呈上升趋势券商中国记者注意到，近年来，监管持续压实看门人责任，投行业务也成为券商所有业务条线中罚单频率最高的领域。从严监管信号不断加强。值得一提的是，相比向来被监管视为标靶的股权承销业务而言，债券承销业务的罚单频次也呈上升趋势。根据券商中国记者统计，2024年以来有近20家券商因债券承销违规收到罚单，包括华泰证券、中国银河证券、中信建投、申万宏源、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。从罚单事由来看，常见违规行为包括尽调不到位、质控或内核工作不充分、募资使用不符合实际情况等，此外，非市场化发行以及未能核查出发行人偿债风险也成为不少券商领罚的共性原因。例如，在2024年罚单中，中国银河证券被指在部分项目中未勤勉尽责，个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；华西证券被指个别债券发行中，债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购标的、金额。内控机制上，华西证券、中原证券、中天国富证券均被监管点名。中原证券、申港证券、申万宏源则曾因未核查出发行人偿债风险问题而被罚。（券商中国）
违规债券券商
券商中国02-16 08:12
罚单密集披露！涉及至少6家券商

12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次罚单中，经纪业务也是“重灾区”：微信公众号推送营销信息不当、在互联网平台从事客户招揽、从业人员绩效考核和薪酬分配执行不合规定等现象均被提到。场外衍生品业务管理不足，中信、招商两券商被罚12月20日，深圳证监局披露对中信证券、招商证券采取警示函的行政监管措施。两家券商均被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足，但在具体违规情形上略有不同。其中，中信证券经纪业务管理不足主要表现为：业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。中信证券场外衍生品业务管理不足表现为：在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。在经纪业务管理方面，招商证券则被指存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。在场外衍生品业务方面，招商证券被指存在制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。在交易对手方后续管理环节，未持续充分关注客户交易目的，未有效落实负面客户管理机制。在交易风险管控环节，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等均有不足。两家券商均被点名的场外衍生品业务是今年证券监管的重点领域之一。今年以来，中信建投、中金公司、中国银河、华泰证券、海通证券等大型券商均因场外衍生品业务存在违规被开具罚单。这跟市场格局有一定关系，券商场外衍生品交易的业务模式主要包括场外期权和收益互换，整个市场马太效应明显。而从罚单所指的违规事项来看，上述几家被罚的大型券商中，中信证券、华泰证券、招商证券都涉及交易对手的信息核查或身份认定问题。中信建投、中金公司、中国银河则均被指开展场外期权业务不审慎。海通证券则是涉及内部控制和相关风险指标体系不健全的问题。有券商被指未审慎核验部分高龄投资者的收入证明经纪业务也向来是监管重点关注的领域。12月20日，除中信证券和招商证券外，华鑫证券也因此被深圳证监局开具警示函。深圳证监局提到，经查，华鑫证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险。此外，地方证监局开具给兴业证券两个分公司、瑞信证券和华金证券的罚单也在同日披露，不过所涉业务各有不同。其中，大连证监局表示，经查，兴业证券大连分公司存在两项违规事项：一是公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实。二是公司未审慎进行内部自查、向该局报送的材料部分内容无依据。最终，兴业证券大连分公司被责令在30日内予以改正。同样是兴业证券分公司，江苏证监局指出，经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向该局报告。最终该分公司被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华金证券被罚则涉及私募资管业务。上海证监局表示，华金证券在业务开展过程中存在以下四项行为：一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足。二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位。三是代销金融产品准入制度执行不到位。四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。最终，华金证券被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。与此同时，华金证券时任分管资产管理业务的副总裁金葵华，因对前两项违规行为负有管理责任，也被出具警示函。同日，瑞信证券也收到罚单。山东证监局发布的行政监管措施决定函显示，瑞信证券作为山东玉皇化工有限公司（以下简称玉皇化工）公开发行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公开发行2016年公司债券（第三期）（以下简称16玉皇04）的受托管理人，在受托管理期间存在三项问题：第一，2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序。第二，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的16玉皇04募集资金使用情况与实际情况不符。第三，瑞信证券未按照规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。因违反有关规定，山东证监局决定对瑞信证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（券商中国）
罚单券商证券
券商中国2024-12-21 08:12
底价超15亿元！北京国资拟清仓瑞银证券33%股权

北京产权交易所披露的信息显示，北京市国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资”）拟挂牌出售所持有的瑞银证券有限责任公司（简称“瑞银证券”）33%股权，转让底价约15.37亿元。作为中国首家外商投资的全牌照证券公司，瑞银证券只有两家股东——其中瑞银集团持股67%，北京国资持股33%。有分析人士认为，若瑞银集团能充分把握机会，此次或许能一举将瑞银证券变为独资子公司。转让底价超15亿元根据公示信息，北京国资此次计划以153650万元（约15.37亿元）的转让底价，转让其所持有的全部33%瑞银证券股权，信息披露时间为今年的11月26日至12月23日。公开信息显示，瑞银证券成立于2006年，是由北京国翔资产管理有限公司、瑞士银行有限公司（简称“瑞银集团”）、中国建银投资有限责任公司、国家开发投资公司、中粮集团有限公司（原中国粮油食品（集团）有限公司）、国际金融公司，对原北京证券有限责任公司重组后共同出资组建的证券公司。该公司注册资本为14.9亿元人民币，总部设于北京，主要业务部门包括全球投资银行部、全球金融市场部、证券研究部、财富管理部以及资产管理部。截至今年三季度末，瑞银证券总资产为179.01亿元，所有者权益为24.3亿元。业绩方面，2023年，瑞银证券共实现9.55亿元营收，1891.08万元净利润。今年前三季度，瑞银证券营收为7.7亿元，净利润却达到了9139.27万元，远超去年全年水平。目前，瑞银证券股权结构清晰，由外资股东瑞银集团持有67%，中资股东北京国资持股33%。或变成外资独资？北京国资为何要清仓持有的瑞银证券股权？有分析观点认为，这或许与瑞银集团收购瑞士信贷之后，对中国区业务的整合有关。在上述并购交易达成后，瑞信证券的原实控人瑞士信贷被合并吸收，瑞信证券的实际控制人也变更成了瑞银集团。但众所周知，受制于一参一控的限制，瑞银集团无法在中国同时控股两家券商。于是，今年6月24日，瑞银集团宣布携同方正证券，与北京国资就出售瑞信证券共85.01%股权达成三方协议：瑞银集团向北京国资出售所持有的瑞信证券36.01%股权，对价为9135万美元。方正证券也以8.85亿元人民币的价格，将持有的瑞信证券49%股权出售给北京国资。此后在7月11日，中国证监会对瑞信证券变更主要股东出具受理决定。不久前的11月8日，中国证监会对该交易提出了九条反馈意见。值得注意的是，这笔交易完成后，瑞银集团和北京国资将分别持有瑞信证券14.99%和85.01%的股权，与瑞银证券的控股情况刚好相反。有业内人士预测称，有高盛（中国）的案例在前，瑞银证券后续或将与北京国资进一步交易，谋求外资独资的证券牌照，而北京国资也可进一步提升对瑞信证券的持股比例。瑞银：亚太区是关键增长地区11月19日，在由香港金融管理局主办的国际金融领袖投资峰会上，瑞银集团董事长戴赫龙发言称，亚太区是集团的关键增长地区。他说，中国香港一直是许多富裕家族的立身之所，也将持续成为集团最重要的业务中心之一。瑞银集团首次将核心业务总裁康瑞博派往亚太区常驻，也充分说明了该地区的重要性。他强调，作为亚洲最大的财富管理机构，瑞银集团拥有卓越的品牌、强大的投资银行、领先的研究能力，以及中国业务实力和多元化的业务地区覆盖，而这些都在与瑞士信贷的整合中得到进一步增强。“这是有史以来首次两个全球系统重要性银行进行合并。我们于去年3月宣布该合并，计划在2026年底之前基本完成整合。”他表示，目前整合推进顺利，且已完成超过一半的工作。今年10月，卢森堡和中国香港成功进行了第一批客户的迁移。预计新加坡和日本的客户迁移将在年底前完成。瑞银集团首席执行官安思杰此前也曾表示，过去近20年，瑞银集团与北京国资紧密合作，一同发展在华业务。因此向这一重要的长期合作伙伴出售持有的瑞信证券36.01%股权是最优方案。他还强调，瑞银集团在中国内地展业已有35年的时间，并将持续在这一重要市场扩展业务。（券商中国）
瑞银证券北京国资
券商中国2024-11-26 08:30
4家国资股东，转让券商40%股权！啥情况？回应来了！

源自券商中国 7月19日晚间，上海联合产权交易所披露两则股权转让信息，星展证券（中国）有限公司（简称“星展证券”）国资股东拟转让所持星展证券合计40%股权，合计转让底价超8亿元。据悉，星展证券为首家来自新加坡的外资控股券商，于2020年8月经中国证监会核准设立。星展银行（DBSBankLtd.）作为外资控股股东持有星展证券51%的股权，另有4家国资股东合计持有49%的股权。此次所转让的股权正属于4家国资股东。股权转让方向券商中国记者独家回应称，自星展证券筹建以来，各股东方建立了互信共赢的合作关系，本次转让为基于各方战略规划的正常商业安排。星展证券方面也回应称，星展银行坚定深耕中国、投资中国的长期承诺从未动摇。近年来，外资券商在中国业务开展步伐不断加速，目前已有11家外资控股券商，其中摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券已实现外资100%控股。 4家国资股东，挂牌转让星展证券40%股权作为首家来自新加坡的外资控股券商，星展证券（中国）有限公司于2020年8月经中国证监会核准，2021年6月获得《经营证券期货业务许可证》。公司的经营范围为证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询和证券自营。星展证券的注册资本为15亿元，星展银行有限公司作为外资控股股东持有51%的股权，另外4家股东分别是上海东浩兰生投资管理有限公司（24.67%）、上海黄浦投资控股（集团）有限公司（13.33%）、上海汇旸资产经营有限公司（6.5%）和上海黄浦引导资金股权投资有限公司（4.5%）。天眼查数据显示，上海东浩兰生投资管理有限公司的实控人为上海市国资委。上海黄浦投资控股（集团）有限公司、上海汇旸资产经营有限公司、上海黄浦引导资金股权投资有限公司的实控人均为上海市黄浦区国资委。从此次股权转让的细节来看，此次股权转让方为星展证券的4家国资股东，将合计转让40%的星展证券股权。具体来看，上海东浩兰生投资管理有限公司拟转让所持星展证券20.17%的股权，转让底价为4.15亿元。上海黄浦投资控股（集团）有限公司、上海汇旸资产经营有限公司、上海黄浦引导资金股权投资有限公司拟共同转让所持星展证券19.83%的股权，转让底价为4.08亿元。从资产评估情况来看，星展证券20.17%、19.83%股权的评估价值分别为3.27亿元、3.21亿元。股权转让挂牌公告显示，上述交易的保证金分别为1.24亿元、1.22亿元，保证金交纳时间为意向受让方经资格确认后3个工作日内交纳。交易价款支付方式为一次性付款。若此次股权转让交易成功达成，则上海东浩兰生投资管理有限公司、上海汇旸资产经营有限公司还将各持有4.5%的星展证券股权，合计9%。股权转让方、星展证券双双回应对于此次股权转让，券商中国记者分别向股权转让方、星展证券进行联络。股权转让方向券商中国记者独家回应称，自星展证券筹建以来，各股东方建立了互信共赢的合作关系，本次转让为基于各方战略规划的正常商业安排。星展证券方面也向券商中国记者回应称，星展证券为本次交易的交易标的，相关交易仍在进展过程中，一切以公开披露信息为准。本次股权变更不会对公司正常经营活动产生影响。星展银行坚定深耕中国、投资中国的长期承诺从未动摇。展业3年，多项业务取得进展自2021年6月份展业以来，星展证券已取得上交所、深交所、北交所会员资格，以及股转系统主办券商资格、银行间金融类债券承销牌照等资质。目前，公司在上海设有一家证券营业部。业务方面，券商中国记者了解到，自成立以来，星展证券积极拓展各牌照项下的境内业务。公司已完成多单股权类和债权类投行项目，项目类型涵盖了IPO、非公开发行、定向增发、可转换债、可交换债、公司债、熊猫债、金融债等，并凭借快速拓展的投行业务表现荣获证券时报“2023中国证券业新锐投行君鼎奖”。此外，星展证券研究团队聚焦人工智能、新能源、医疗、物流等行业。星展证券经纪业务主要为境内外机构投资者提供专业的交易执行、研究支持等一站式综合服务，利用星展集团的全球资源与经验，与客户建立相互信任的长期合作关系，提供更好的解决方案。据市场推测，外资股东方或有意进一步增持星展证券。外资加速布局中国证券业近年来，我国证券业对外开放的步伐逐渐加快。截至目前，全行业共有11家外资控股券商，其中4家外商独资券商，分别为高盛（中国）证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券，以及2024年4月获批、7月16日刚刚成立的法巴证券；7家合资券商为瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券、大和证券、星展证券。在刚刚结束的二十届三中全会中，“完善高水平对外开放体制机制”成为一大亮点。三中全会提出，开放是中国式现代化的鲜明标识。必须坚持对外开放基本国策，坚持以开放促改革，依托我国超大规模市场优势，在扩大国际合作中提升开放能力，建设更高水平开放型经济新体制。 7月19日，中共中央举行新闻发布会，介绍和解读党的二十届三中全会精神。中央财办分管日常工作的副主任、中央农办主任韩文秀明确表示，“在扩大对外开放和吸引外资方面，中国将不断完善市场化、法治化、国际化一流营商环境，愿同广大外资企业分享中国发展新质生产力、推进中国式现代化蕴藏的巨大机遇，乐见外资企业同中国经济共同成长。”
证券时报·e公司2024-07-20 08:34
重要新业务来了！这家券商最新宣布

高华证券宣布将开展财富管理业务。6月28日，高华证券首席执行官章星在接受券商中国等媒体采访时表示，高华证券财富管理业务将主要面向高净值客户中的专业投资者群体，为其提供一站式、全方位的财富管理解决方案，涵盖资产配置、投融资规划，以及财富保障与传承等多个方面。值得一提的是，高华证券财富管理业务将由王菁分管，她同时担任高华证券副总经理。王菁此前曾长期掌舵招商银行的私人银行业务，后担任瑞信证券CEO，今年2月加入高华证券。“老公司、新平台”“对我来说，这是第四次创业，对高华来说，这是一次涅槃式的重新发展。”章星是证券行业的老将，1997年至1999年，他担任中金公司投资银行部副总经理，2000年到2003年间，担任中银国际证券执行副总裁，负责股本市场及企业融资业务。自高华证券2004年成立起，章星一直担任首席执行官和法定代表人。高华证券成立最初与高盛（亚洲）合资成立了高盛高华证券。后来随着中国不断放宽对外资券商的准入限制，高盛逐步完成对高盛高华的全资控股。2023年2月18日，高华证券完成与高盛高华证券(现为高盛(中国)证券)的业务迁移，继续独立运营。目前，高华证券是一家全牌照综合性证券公司，现有股东包括北京厚丰创业投资有限公司、北京高望创业投资有限公司、北京德尚创业投资有限公司，各持有33.3%的股份。2023年年报显示，高华证券营收为7.78亿元，同比增加43.23%；净利润为1.45亿元，扭亏为盈。“所以说，我们虽然是一家老公司，但实际是一个新平台。”章星表示，高华证券“重新创业”想找到一条不一样的路，这条路就是财富管理，而且是“非做不可”，国内这部分业务的价值还有待深挖。章星认为，中国经济在过去几十年的发展创造了巨大的财富，同时国内市场上现有产品、工具，能够为客户提供足够多的选择来做好这件事。他把发展财富管理业务比作种田播种，是一个慢慢积累的过程，一旦长成，能够源源不断地给公司提供稳定现金流。高华证券的财富管理业务将由王菁分管，她同时担任高华证券副总经理。王菁曾长期掌舵招商银行的私人银行业务。她于1994年在招商银行开启银行生涯，2007年起负责筹建招商银行的私人银行业务。在王菁带领招商银行私行的13年内，实现私行客户数的年均复合增长率达25%，以及客户资产规模的年均复合增长率达27%，连续位居国内私人银行业务第一。2020年，王菁加入瑞信，全面负责领导和管理瑞信在中国境内的财富管理整体战略和业务发展，曾任瑞信董事总经理、中国境内财富管理业务主管；瑞信证券（中国）有限公司总经理。中证协从业人员基本信息记录显示，王菁于今年2月正式加入高华证券。专注高净值客户中的专业投资者群体深耕财富管理领域二十多年，王菁认为，从国际视角看，目前中国财富管理市场仍然是蓝海。“尽管可能不少人会认为财富管理业务已经十分内卷，但对照境外成熟市场来说，国内在这方面，还处于市场细分不够明确，专业能力不够彰显的状态”。她还提到，在外部环境复杂多变，市场不确定性极大增加时，客户更加需要专业的财富管理服务。据高华证券管理层介绍，依托发展过程所汲取的国际领先投行治理机制与管理实践的成熟经验，以及全牌照资源禀赋，并结合对本土市场历史、现状与趋势的深刻洞察，该公司的财富管理业务将走差异化发展道路，选定细分领域专业化发展。具体来说，客群上，主要面向高净值客户中的专业投资者群体，因其在投资经验和投资深度上与高华的资源禀赋更加契合。团队构成上，包含客户经理、产品经理、投资顾问、投资经理、策略研究等在内的服务团队，以客户需求为导向，彼此分工协作。资产配置上，通过均值方差模型和BL模型，构建战略资产配置（SAA）和战术资产配置（TAA）框架，得到现金、权益、固定收益和另类等大类资产和二级子类的最优配置比例。以此为锚，自上而下为投资组合提供覆盖全资产类别的投资建议。产品遴选机制上，通过包含不同业绩和风险指标的尽职调查和审慎评价，引入细分领域绩优、长期业绩可持续、投资风格稳定的内外部产品工具，打造包含不同投资策略和投资标的的开放式产品平台。打造差异化经营特色实际上，自2023年以来，多家券商都瞄准了高净值客户，尝试从家族企业或者企业客户入手，探索特色化的财富管理转型路线。涉及的券商包括但不限于中信证券、中信建投、海通证券、银河证券、国泰君安、兴业证券、中金财富。各家券商的服务方式和范围各有不同，但都力求做到全面。比如中信建投采用的是“1+1+N”的客户综合服务模式，即指1位客户+1个大客户经理+全业务平台协同，为客户提供优质的一、二级市场服务，并同时拓展更加综合及精细化的服务，支撑起综合﹑复杂﹑灵活的客户需求。再如银河证券的“星耀企业家办公室”，重点面向企业家及其家庭成员，打造了价值管理、企业治理、财富管理、股份服务、家族传承、公益成长等六大服务体系。高华证券财富管理业务的差异化主要体现在哪里？章星表示，可以将其简要概括为三点：相对银行，产品工具更多；相对外资，离客户更近；相对同业，客群更加聚焦。具体来说，王菁谈到，高华证券更聚焦高净值客户，并且可以发挥全牌照的优势，打造全谱系产品服务体系。同时，在组织架构和业务模式上，以客户为中心，围绕客户需求定制专属解决方案，调动所有的资源来服务，而不仅仅将其当作经纪业务的一个子类开展。此外，相对其他在境内市场从事财富管理的外资来说，高华证券的优势在于本土化，能够深刻理解监管、客户、产品的差异。王菁强调，高华证券财富管理为客户提供的不能单纯称之为产品，而是方案。“解决方案才是财富管理的产品，形成解决方案的过程，就是财富管理的服务”。（券商中国）
券商非银金融证券
券商中国2024-06-29 11:15

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