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【早知道】商务部：将帮助外贸企业扩宽内销渠道；美股三大指数集体收跌，纳指跌超4%

【摘要】2025年全国出口管制工作会议在京召开；商务部：中方敦促美方尽快取消单边关税措施；外交部回应美对华征收125%关税：关税战、贸易战没有赢家；商务部：将帮助外贸企业扩宽内销渠道；国家电影局：将适度减少美国影片进口数量；国家外汇局：我国经济基本面和外汇市场韧性较强，外汇市场有条件保持基本平衡；多地加强国有控股上市公司市值管理；银行支持上市公司回购增持，授信总额已超过3000亿元；美股三大指数集体收跌，纳指跌超4%，特斯拉跌超7%。隔夜外盘美股三大指数集体收跌，道指跌2.5%，纳指跌4.31%，标普500指数收跌3.46%，盘中一度跌逾6%。大型科技股集体下挫，特斯拉跌超7%，Meta跌超6%，英伟达、亚马逊跌超5%，苹果跌超4%。芯片股走低，美光科技跌超10%，英特尔跌超7%，台积电跌近5%。其他个股方面，华纳兄弟探索跌逾12%。纳斯达克中国金龙指数收盘跌1.14%。热门中概股走势分化，理想汽车涨超5%，小鹏汽车涨近3%；拼多多跌超6%，爱奇艺、名创优品跌超3%。热点聚焦1、关税①商务部：中方敦促美方尽快取消单边关税措施②商务部回应“是否与美国就加征关税问题展开谈判”：谈，大门敞开；打，奉陪到底③外交部回应美对华征收125%关税：关税战、贸易战没有赢家④国家电影局就电影方面应对美升级对华关税答记者问：将适度减少美国影片进口数量⑤欧盟同意将原定于4月15日针对美国关税的反制措施暂停90天2、资本市场①天津市国资委日前召开市属国有上市公司工作会，要求各监管企业和上市公司要将市值管理作为战略管理行为，坚决维护资本市场平稳运行。除天津外，近日，北京、上海、山东、四川等多地有关部门均组织引导辖区国有控股上市公司加强市值管理工作。②银行支持上市公司回购增持，授信总额已超过3000亿元。要闻精选公司新闻主题机会1、适度减少美国影片进口数量国产影片或迎发展新机遇国家电影局发言人4月10日表示，美国政府对中国滥施关税的错误行径，势必会令国内观众对美国影片好感度进一步降低。我们将遵循市场规律，尊重观众选择，适度减少美国影片进口数量。中国是全球第二大电影市场，我们始终坚持高水平对外开放，将引进世界更多国家优秀影片，满足市场需求。开源证券认为，推动互联网、文化等领域有序开放，科技创新引领新质生产力，培育壮大新兴产业未来主流方向。随着全球经济的不断发展和人们生活水平的提高，人们对影视娱乐的需求将不断增长，特别是在新兴市场和发展中国家，随着互联网的普及和数字化进程的加速，影视娱乐市场的规模将持续扩大，预计在未来几年内，全球影视娱乐市场的规模将继续保持稳定增长。德邦证券表示，政府正通过出台税收优惠、财政补贴、项目扶持等政策，鼓励影视企业加大在内容创作、技术研发、人才培养等方面的投入，推动影视行业的创新发展。随着居民收入水平的提高和生活质量的改善，观众对高质量影视内容的需求不断增加。相关概念公司有横店影视、光线传媒、上海电影等。2、境外旅客离境退税流程优化即买即退提振入境消费活力近日，国家税务总局发布《关于推广境外旅客购物离境退税“即买即退”服务措施的公告》，对离境退税“即买即退”的主要内容、办理流程和施行时间作出明确规定，将该项服务措施从多地试点推广至全国。“即买即退”作为一项便利服务举措，主要针对境外旅客(含港澳台居民)，指的是在已实施离境退税政策的地区，境外旅客在“即买即退”商店购买退税物品时，签订协议书并办理信用卡预授权后，即可在该商店现场申领与退税款等额的人民币款项。旨在为境外旅客提供更加便捷，多样化的退税选择。中信证券表示，离境退税政策的再度优化将充分利好入境旅游市场及衍生零售购物场景。参照日本的免税制度运营情况(日本免税类似于我国退税概念)，该政策推动访日游客数量从2012年的836万人次增长至2024年的3687万人次(复合增速约13%)，并促进日本百货商品免税销售额从2012年的202亿日元增长至2024年的6487亿日元(复合增长率约34%)，中国的入境游市场目前仍然存在较大提升空间。相关概念公司有跨境通、王府井、中国中免等。
证券时报·e公司04-11 07:44
上周消费电子ETF跌幅居前资金流入黄金主题基金

证券时报记者陈见南在美国滥施关税的背景下，全球股市出现剧烈震荡，其中纳斯达克指数上周暴跌逾10%，标普500指数、日经225指数、德国DAX指数等均跌超7%。上证指数上周微跌0.28%，场外资金维持小幅流入态势。据证券时报·数据宝统计，上周ETF份额增加258.74亿份，环比增长0.98%，达到26684.52亿份；总规模增加82.39亿元，环比增长0.22%，为38239.06亿元；日均成交额增加86.39亿元，环比增长3.50%，为2555.66亿元。创新药和绿电ETF领涨据数据宝统计，960多只股票型ETF中，上周有170多只取得正收益。具体来看，科创医药ETF、嘉实上证科创板生物医药ETF、鹏华上证科创板生物医药ETF上周收益率均超3%。科创医药ETF上周复权单位净值大涨3.1%，表现最佳，其前十大重仓股包括联影医疗、惠泰医疗、百济神州-U等，其中泽璟制药-U上周大涨逾11%，百济神州-U、惠泰医疗、百利天恒等个股涨逾5%。中邮证券表示，近日，一份优化集采的政策文件征求意见稿在业界流传，引发行业关注。相对历史集采政策，此次优化集采政策对集采品种更加明晰，强调保证药品供应质量和合理竞争，看好新品种放量的创新药企、高质量仿创结合的药企以及配送效率高及范围广的流通企业。绿色电力类ETF上周也扎堆上扬，嘉实国证绿色电力ETF复权单位净值涨近3%，其前十大重仓股包括中国核电、长江电力、三峡能源等电力股，其中申能股份上周大涨近7%，国电电力、华能国际等涨逾4%。近期，国家能源局发布了《可再生能源绿色电力证书核发实施细则（试行）》征求意见稿，旨在规范风电、太阳能发电等可再生能源项目的绿证核发流程，提升行业透明度和公信力。种种政策动态表明，政府正积极引导可再生能源行业的健康发展，优化能源结构，提升能源利用效率。消费电子ETF跌幅靠前上周，申万一级行业指数跌多涨少，汽车指数大跌3.54%，居首；电力设备、家用电器等行业指数也均跌超3%。相关板块ETF也遭受重挫，消费电子主题基金跌幅靠前，其中华夏国证消费电子主题ETF上周跌超5%，其前十大重仓股分别为立讯精密、京东方A、TCL科技等，立讯精密、歌尔股份、蓝思科技等个股上周均跌超11%。消费电子板块下跌主要源于美国滥施关税。不过，华安证券表示，苹果公司仍有较高的关税豁免可能性，而且即使最终仍受关税影响，总体也可能处于可控范畴。苹果链公司股价短期经历了较大幅度回调后，其认为悲观预期已经有所释放，继续看好苹果链公司。银河证券也表示，即使关税实施，苹果也可能通过提高终端产品价格将成本转嫁给美国消费者，从而缓解关税对其利润的影响。银河证券看好苹果产业链公司超跌后带来的估值洼地。资金加仓黄金ETF事实上，除了股市，上周全球各类资产也出现大幅下跌，纽交所轻质原油期货价格一周跌去10%，LME铜期货价格跌超11%，COMEX白银跌超15%，黄金表现相对抗跌，COMEX黄金周跌幅不足2%。德邦证券表示黄金新的周期或刚刚起步。该机构认为，对金价而言占主导影响地位的因素有三：总产出、货币以及货币所带的利率。2024年该机构推断黄金的内在价值约为2700美元/盎司左右，后续随着9月份美联储货币政策转向，黄金价格与自身内在价值开始快速收敛。德邦证券认为，随着特朗普上台，黄金或已步入新的周期。从点位上来说，1月20日特朗普上台恰好处于测算的2700美元/盎司的内在价值点位，因此判断黄金目前可能正处于新周期的刚刚起步阶段。资金流向也反映市场对黄金的青睐，净流入排名前十的ETF有多只与黄金相关，华安黄金易(ETF)、国泰黄金ETF、博时黄金ETF、易方达黄金ETF等基金净流入资金均超10亿元。（本版专题数据由证券时报中心数据库提供）（证券时报）
消费电子ETF黄金主题基金纳斯达克指数
证券时报04-07 08:28
资金抄底黄金ETF

全球股市剧烈下跌。在美国滥施关税的背景下，全球股市出现剧烈下跌，纳斯达克指数本周暴跌逾10%，标普500指数、日经225指数、德国DAX指数等均跌超7%。A股市场表现相对抗跌，上证指数本周微跌0.28%，场外资金维持小幅流入态势。据证券时报·数据宝统计，本周ETF份额增加258.74亿份，环比增长0.98 %，达到26684.52亿份；总规模增加82.39亿元，环比增长0.22 %，为38239.06亿元；日均成交额增加86.39亿元，环比增长3.50%，为2555.66亿元。创新药和绿电ETF领涨据数据宝统计，960多只股票型ETF中，本周有170多只取得正收益。具体来看，科创医药ETF、嘉实上证科创板生物医药ETF、鹏华上证科创板生物医药ETF等基金本周均涨逾3%。科创医药ETF复权单位净值大涨3.1%，表现最佳，其前十大重仓股包括联影医疗、惠泰医疗、百济神州-U等，其中泽璟制药-U本周大涨逾11%，百济神州-U、惠泰医疗、百利天恒等个股涨逾5%。中邮证券表示，近日，《进一步优化药品集采政策的方案(征求意见稿)》的文件在业界流传，引发行业关注。相对历史集采政策，此次优化集采政策对集采品种更加明晰，强调保证药品供应质量和合理竞争，看好新品种放量的创新药企、高质量仿创结合的药企以及配送效率高及范围广的流通企业。绿色电力类ETF本周也扎堆上扬，嘉实国证绿色电力ETF复权单位净值涨近3%，其前十大重仓包括中国核电、长江电力、三峡能源等，其中申能股份本周大涨近7%，国电电力、华能国际等涨逾4%。近期，国家能源局发布了《可再生能源绿色电力证书核发实施细则（试行）》征求意见稿，旨在规范风电、太阳能发电等可再生能源项目的绿证核发流程，提升行业透明度和公信力。种种政策动态表明，政府正积极引导可再生能源行业的健康发展，优化能源结构，提升能源利用效率。消费电子ETF跌幅靠前本周，申万一级行业指数跌多涨少，汽车指数大跌3.54%，居首；电力设备、家用电器等板块指数也均跌超3%。相关板块ETF也遭受重挫，消费电子主题基金跌幅靠前，其中华夏国证消费电子主题ETF本周跌超5%，其前十大重仓股分别为立讯精密、京东方A、TCL科技等，立讯精密、歌尔股份、蓝思科技等个股本周均跌超11%。消费电子板块下跌主要源于美国滥施关税。不过，华安证券表示，苹果公司仍有较高的关税豁免可能性，而且即使最终仍受关税影响，总体也可能处于可控范畴。苹果链公司股价短期经历了较大幅度回调后，其认为悲观预期已经有所释放，继续看好苹果链公司。银河证券也表示，即使关税实施，苹果也可能通过提高终端产品价格将成本转嫁给美国消费者，从而缓解关税对其利润的影响。银河证券看好苹果产业链公司超跌后带来的估值小洼地。资金加仓黄金ETF事实上，除了股市，本周全球各类资产也出现大幅下跌，纽交所轻质原油期货价格一周跌去10%，LME铜期货价格跌超11%，COMEX白银跌超15%，黄金表现相对抗跌，COMEX黄金周跌幅不足2%。德邦证券表示黄金新的周期或刚刚起步。该机构认为，对金价而言占主导影响地位的因素有三：总产出、货币以及货币所带的利率。2024年该机构推断黄金的内在价值约为2700美元左右，后续随着9月份美联储货币政策转向，黄金价格与自身内在价值开始快速收敛。随着特朗普上台，黄金或已步入新的周期。德邦证券认为，从点位上来说，1月20日特朗普上台恰好处于测算的2700美元/盎司的内在价值点位，因此判断黄金目前可能正处于新周期的刚刚起步阶段。市场资金流向也反映出对黄金的青睐，净流入排名前十的ETF有多只相关基金，华安黄金易(ETF)、国泰黄金ETF、博时黄金ETF、易方达黄金ETF等基金净流入资金均超10亿元。（数据宝）
ETF黄金ETF创新药ETF
数据宝04-06 20:32
亚太股市，集体跳水！

受特朗普宣布实施“对等关税”影响，亚太、欧洲多个国家股市应声跳水。3日，亚太主要股指多数走低，日经225指数收盘跌2.77%报34735.93点，韩国综合指数跌0.76%报2486.7点，澳洲标普200指数跌0.94%报7859.7点。此外，刚开盘不久的欧洲股市亦跳水，截至发稿，德国DAX30指数跌1.2%，英国富时100指数跌约1.3%，法国CAC40指数跌超2%，欧洲斯托克50指数亦跌超2%。A股、港股今日亦下挫，沪指小幅走低，创业板指跌近2%，恒生指数跌超1.5%，恒生科技指数跌超2%。值得注意的是，A股成交额今日再度放大，重返万亿元上方，较昨日增加超1600亿元。具体来看，沪指盘中震荡下探，深证成指、创业板指大幅下行，上证50指数逆市上扬。截至收盘，沪指跌0.24%报3342.01点，深证成指跌1.4%报10365.73点，创业板指跌1.86%报2065.4点，上证50指数涨0.14%，沪深北三市合计成交11584亿元，较昨日增加1655亿元。场内超3100股飘绿，消费电子概念大幅下挫，和林微纳、蓝特光学、安克创新、蓝思科技等跌超10%，歌尔股份、东山精密等跌停；物流板块拉升，华光源海、飞力达、中创物流等涨停，华鹏飞涨超10%；农业板块爆发，永顺生物、美农生物等涨停，回盛生物逼近涨停；旅游出行板块活跃，大连圣亚、岭南控股涨停，长白山等走高；酒类股强势上扬，舍得酒业涨近5%，贵州茅台涨超1%。港股方面，申洲国际跌超14%，比亚迪电子跌近9%，海尔智家、联想集团跌约8%，小米集团反弹涨约3%。消息面上，美国总统特朗普当地时间4月2日在白宫签署两项关于所谓“对等关税”的行政令，宣布美国对贸易伙伴设立10%的“最低基准关税”，并对某些贸易伙伴征收更高关税。中金指出，此次宣布的“对等关税”大超市场预期，短期冲击风险偏好和情绪，或明显转向避险交易。一些受贸易政策影响较大的市场（如韩国、日本、越南，甚至中国香港市场等）和外需敞口较大的个股，也可能会有阶段性压力。对于被加征关税的贸易伙伴而言，显然也会承受不同程度的压力，尤其是外需贡献占比较大的市场。农业板块强势农业板块盘中强势拉升，动物保健股亮眼。截至收盘，永顺生物、美农生物、海利生物、湘佳股份、金河生物、绿康生化等涨停，回盛生物逼近涨停。值得注意的是，回盛生物近8个交易日已累计大涨超180%。公司日前提示，关注到近期股吧等平台出现关于泰乐菌素、泰万菌素价格波动的市场传闻。经核实，近期受市场供需关系因素影响，公司主要产品泰乐菌素、泰万菌素产品的市场价格有波动。因产品价格波动的可持续性具有不确定性，如果未来市场供给增加或需求减少，可能存在产品价格回落的风险，从而给公司业绩带来不利影响。据悉，近期兽药原料酒石酸泰乐菌素报价达290元/千克，创近两年价格峰值。该产品是治疗畜禽呼吸道疾病的关键药物，市场需求受养殖业景气度回暖驱动。回盛生物现有泰乐菌素产能2000吨，技改完成后预计提升至3000吨；泰万菌素产能840吨，市场份额占国内主导地位。德邦证券指出，近期，酒石酸泰乐菌素价格显著上涨，主要受供需关系影响。供给端，国内产能缩减40%以上，海外产能占比低且技术迭代滞后，难以形成有效补充。需求端，作为替米考星、泰万菌素等新型兽药的关键中间体，其消耗量随下游产品需求增长呈现指数级攀升。此外，欧盟兽药残留新规促使出口型养殖企业提升合规用药比例，进一步推高需求。预计未来三年价格CAGR有望达15%—20%，到2026年价格中枢有望突破500元/千克。物流板块爆发物流板块午后大幅走高，华光源海30%涨停，飞力达20%涨停，华鹏飞涨超10%，中创物流、万林物流等均涨停。行业方面，中国物流与采购联合会公布的3月份中国物流业景气指数显示，3月份中国物流业景气指数达到51.5%，较上月提升2.2个百分点；中国仓储指数为50.8%，较上月上升0.6个百分点。在主要指数中，业务总量指数、新订单指数、库存周转次数指数及业务活动预期指数等均处于扩张区间，彰显出物流行业的强劲复苏势头。自3月份以来，随着重大项目的集中开工，工业生产保持稳定运行，大宗和原材料物流需求持续回暖。沿海散货运输市场供需总体保持平衡，水上运输业业务总量指数为46.5%，连续两个月实现环比回升。同时，铁路运输业和道路运输业业务总量指数也分别回升至54.7%和51.2%，均保持在扩张区间。在消费领域，实体和网络消费均呈现稳定回升态势，城市配送物流需求增长迅速。邮政快递业业务总量指数为68.2%，环比回升1.9个百分点。航空运输业也保持回升态势，客机腹仓利用率良好，业务总量指数为68.2%，环比回升2.3个百分点。消费电子板块跳水消费电子板块今日大幅下挫，截至收盘，和林微纳、蓝特光学、安克创新、蓝思科技等跌超10%，东山精密、景旺电子、歌尔股份、立讯精密等跌停。消息面上，美国总统特朗普2日在白宫签署关于所谓“对等关税”的行政令，宣布美国对贸易伙伴加征10%的“最低基准关税”，并对某些贸易伙伴征收更高关税。白宫发布的文件显示，针对所有贸易伙伴加征的10%关税将于5日生效。此外，特朗普将对与美国贸易逆差最大的国家和地区征收不同的、更高的“对等关税”，这些措施将于9日生效。文件还称，特朗普拥有“修改权限”，可以视情况提高或者降低关税。爱建证券指出，据联合国贸易数据库、中国海关、美国国际贸易委员会数据，美国40%的进口货物来自中国，其中中国对美国的消费电子出口额达960亿美元。美国政府提高关税，消费电子行业或最易受到影响。（证券时报）
亚太股市特朗普对等关税
证券时报04-03 19:03
-3%→9.99%！A股，尾盘异动！

今日，A股小幅震荡。主要股指涨跌互现，上证50指数创3周来新低，沪深300、科创50等亦有所下跌，上证指数、深证成指、北证50等指数则微幅飘红，市场成交萎缩至万亿元以下，创近3个月以来新低。盘面上，银行、人形机器人、体育、汽车等板块相对活跃，航空装备、医疗服务、石油、可控核聚变等板块跌幅居前。Wind实时监测数据显示，银行获得逾41亿元主力资金净流入，计算机、通信、电力设备均获得超30亿元净流入，非银金融、汽车、机械设备也都获得超20亿元净流入。国防军工、公用事业主力资金净流出超10亿元，石油石化、医药生物、房地产等也小幅净流出。展望后市，招商证券指出，在4月中上旬，年报和一季报业绩预告的披露仍然成为压制市场的主要因素之一，除此之外，边际走弱的经济数据也可能会阶段性降低风险偏好。从外部环境来看，美国针对中国的打压纵深演绎，4月将迎来一波集中风险释放。4月下旬召开的政治局会议可能会进一步定调财政支出提速或者其他稳增长的政策落地。而外部冲击也有望阶段性缓解，市场有望重新回到上行趋势并加速上行。华泰证券称，A股延续缩量调整态势，资金热度整体有所降温，但暂未出现显著净流出。顺势资金中，融资资金活跃度回落至春节后新低，但融资余额仍位于高位，尚未转向大幅净流出。与之相对，逆势资金净流出态势减缓，宽基ETF净申购、回购预案规模回升，产业资本净减持规模同步收窄，资金底部或仍有支撑。市场焦点方面，大金融今日全线走强，银行股领涨，板块指数盘中一度涨逾1%。上海银行连续8日上涨，股价创历史新高（复权，下同），沪农商行也8日7涨，创年内新高，渝农商行创5年多新高，长沙银行创4年新高，厦门银行创近3年新高，北京银行、江阴银行等也纷纷创出年内新高。多元金融、券商、保险、互联金融也跟随走强，电投产融临近收盘，由跌逾3%直线拉升至涨停，湘财股份、华创云信等涨幅居前。银行股普遍处于估值低谷，截至今日收盘，A股42家银行股中仅招商银行市净率超过1，其余41家银行均处于破净状态，破净率高超95%。伴随着业绩发布，青岛银行、平安银行、交通银行、渝农商行等先后发布估值提升计划。交通银行计划未来三年（2025年—2027年）每一年度以现金方式分配的利润不少于该会计年度集团口径下归母净利润的30%；平安银行计划2024年—2026年度每年以现金方式分配的利润在当年实现的可分配利润10%至35%之间。此外，建设银行、中国银行、交通银行和邮储银行日前分别发布《向特定对象发行A股股票预案》，宣布引入财政部战略投资，政策支持态度明确。中信证券预计，上市银行2025年一季度信贷投放策略保持积极，资产定价保持稳定，息差如期回落但幅度小于预期。受资金市场利率波动影响，部分银行非息收入环比走弱，但由于上年大部分银行确认收益基数不高，预计投资收益规模环比稳定。整体而言，银行股投资仍受商业模型重估利好估值上行的主逻辑牵引，板块绝对收益值得期待。人工智能概念今日现严重分歧，也受到市场关注。一方面，山水比德20%涨停，创1年半新高，东土科技、华立股份、信雅达等涨停或涨超10%。另一方面，汇金科技连续3日20%一字跌停，信息发展、泰尔股份等也跌停或跌超10%。德邦证券表示，当前，在生成式AI浪潮下，智算需求的爆发或推动我国IDC行业景气度再次回升，行业向AIDC演技。AIDC建设技术行业门槛提升，需求爆发下有望加速行业出清。建议关注具备核心区域资源禀赋和绑定行业大客户的国内龙头IDC厂商及IDC关键产业链环节。
A股上证50指数沪深300
证券时报·e公司毛军04-02 16:31
【0330脱水研报】全球首张OC证获批，25年投资围绕具备放量潜力的环节；内外销均亮眼，这个细分行业销量同比增长85%

今日研报内容： 1、全球首张OC证获批，低空产业迎来里程碑时间 2、GPT原生图像火热出圈，AI生产力工具时代或将来临 3、销量同比增长85%！内外销均亮眼 4、25年需求预期30%增长，材料涨价如期落地
证券时报·e公司03-30 23:07
【实时研报】GPT原生图像火热出圈，AI生产力工具时代或将来临，AI应用拥有巨大潜力

真正有价值的AI应用即将批量涌现。
证券时报·e公司03-30 17:04
多家券商领罚单！

证监会给6家券商投行开了一批罚单。3月28日晚间，证监会给德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等券商及其相关责任人开了9张罚单。具体而言，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等问题，背后主要是涉及投行质控机制失效、内控流程漏洞、尽调缺失等多方面问题。据券商中国记者了解，近年来证监会对券商投行业务进行了规模较大的执法和对多家券商进行了现场检查，因此，此次出现批量投行罚单落地的情况。监管机构通过持续强化投行业务监管，意在推动保荐机构进一步提升执业质量，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。多家券商投行被罚3月28日晚间，证监会对6家投行及其相关责任人发出9条处罚公告，处罚措施包括采取警示函、责令改正、监管谈话等，被点名的券商有德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券、华林证券以及长江证券。具体而言，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等。方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严；还涉及部分项目收费不规范等问题。华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。梳理来看，6家券商投行暴露的问题有一些有共同点，例如，五矿证券、方正证券等存在项目收费不规范等问题。这些券商被监管采取包括出具警示函、责令改正和监管谈话等措施。对上述券商的违规行为，证监会均进行了相关要求，要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。机构和人员“双罚”除对证券公司或券商投行子公司直接处罚，证监会还对部分券商相关责任人员进行了追责。例如，浙商证券的程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，因浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，被判定负有责任，也被出具警示函。方正证券承销保荐的瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，被出具警示函。证监会指出，方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性。同时，五矿证券的郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任被出具了警示函。此外，华林证券的朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对华林证券本次暴露出的问题负有责任，被要求前往证监会接受监管谈话。据券商中国记者了解，朱文瑾曾担任过华林证券副董事长，早在去年4月就已经辞去了华林证券副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务，离开了华林证券。而葛其明也早于2021年11月从华林证券离职，目前已经在中金公司任职。实际上，证监会此前多次强调压实中介机构“看门人”责任。针对监管检查发现的问题，证监会此前在通报中表示，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。（券商中国）
德邦证券浙商证券五矿证券
券商中国03-30 09:14
证监会对德邦证券采取出具警示函措施

人民财讯3月28日电，中国证监会发布关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，证监会发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
证监会德邦证券警示函
人民财讯王焕城03-28 20:00
中泰证券收购联储证券？？最新回应！

近日，多家自媒体发布消息称“中泰证券已入驻联储证券开始尽职调查”“中泰证券收购联储证券的关键阶段”。对此，中泰证券、联储证券双双辟谣。双双辟谣3月28日上午，联储证券针对此前市场传言的“山东两家券商合并预期渐近，中泰证券已入驻联储证券开始尽职调查”“中泰证券收购联储证券的关键阶段”等内容发布声明。联储证券称，公司并未接受任何证券公司关于收购事项的尽职调查，请行业机构和广大投资者务必注意辨别判断，提高防范意识，谨防被错误信息误导。此前在3月25日，就有市场传言称，山东两家券商合并预期渐近，中泰证券考虑并购联储证券。彼时，券商中国记者向中泰证券求证，中泰证券相关人士回应称，“网传消息未曾听说”。均为山东券商两家公司被联系到一起，或源于两家公司均注册在山东。公开资料显示，中泰证券（原名齐鲁证券）成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商（股票代码：600918）。公司控股股东为枣矿集团，最终实际控制人是山东省国资委。从业务布局来看，中泰证券在全国28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券营业部，员工9000多人，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股交、万家基金、中泰物业。公司2024年年报显示，公司服务财富管理客户超过930万户，管理客户资产近1.3万亿元；股权承销单数近3年保持市场前10位，股权、债券业务山东市场占有率连续3年位列行业首位。联储证券成立于2001年，是一家以“创造价值”为使命的全牌照综合性证券公司，公司注册地山东省青岛市，注册资本32.39亿元，净资产78亿元。联储证券总部位于青岛，并在北京、上海、深圳设立职场。联储证券全国设立41家证券营业部、17家分公司、1家另类投资子公司(青岛联储创新投资有限公司)和1家私募投资基金子公司(联储润达股权投资管理有限公司)。2023年，公司营业收入为75557.23万元，截至2023年12月31日，公司总资产为240亿元。股东方面，联储证券共有29家股东，无控股股东和实际控制人。其中，北京正润投资集团有限公司为第一大股东，直接、间接合计持股23.67%，其实际控制人、最终权益持有人为杨涛。除了中泰证券、联储证券之外，与山东有所关联的还有德邦证券。山东国资于去年“入主”德邦证券。2024年9月30日，证监会官网显示，核准德邦证券变更股东及实际控制人，山东省财金集团成为其实际控制人。‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
中泰证券联储证券收购
券商中国03-28 15:26

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