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涉证券虚假陈述责任纠纷慧辰股份被中小投资者提起民事诉讼

慧辰股份(688500)3月13日晚公告，公司收到上海金融法院送达的《民事起诉状》《应诉通知书》等诉讼材料，共计210名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起民事诉讼，其中针对10名投资者的起诉法院已裁定准许撤回起诉或按撤回起诉处理，其余200名投资者诉讼标的金额共计约3897.76万元。慧辰股份从事的主要业务是基于数据分析方法论和数据智能分析技术提供数据调研/分析一体化服务、相关数智化应用技术产品及行业数字化应用解决方案。公司于2023年4月27日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。之后，慧辰股份于2023年12月7日收到北京证监局下发的《行政处罚事先告知书》，于2023年12月22日收到北京证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，2017年6月，慧辰股份收购信唐普华48%的股权，信唐普华成为慧辰股份参股的公司。2020年12月，慧辰股份进一步收购信唐普华22%的股权，信唐普华成为慧辰股份的控股子公司。信唐普华通过虚构与第三方业务、签订无商业实质的销售合同、提前确认项目收入的方式虚增收入和利润，导致慧辰股份2020年7月13日披露的《北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，以及首发上市后披露的2020年至2022年年度报告存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，北京证监局决定对慧辰股份责令改正，给予警告，并处以500万元的罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以罚款。“今年3月初，上海金融法院已受理部分股民诉慧辰股份索赔案。根据司法解释，暂定：在2020年7月13日至2023年4月27日期间买入慧辰股份股票，并在2023年4月27日收盘持有股票的亏损股民，可依法索赔。索赔条件以法院认定为准。”浙江裕丰律师事务所厉健律师表示。据慧辰股份最新公告，截至目前，上述案件已经上海金融法院受理，其中3名投资者诉讼案件已开庭审理，尚未判决；另有197名投资者诉讼案件尚未开庭审理。本次公告案件尚处于立案、审理阶段，法院对本案的判决结果具有不确定性，公司目前无法准确判断对公司本期利润和期后利润的影响金额，公司已按照相关会计准则及规定于2023年度计提预计负债。上述诉讼事项不会影响公司的正常经营。
慧辰股份证券非银金融
证券时报·e公司孙宪超03-13 20:43
公募REITs再添“新品”！首单数据中心项目上报

公募REITs底层资产扩容，迈出实质性一步。3月10日晚间，南方基金上报南方润泽科技数据中心封闭式基础设施证券投资基金（简称“南方润泽科技数据中心REIT”)，成为业内首只数据中心资产类型的公募REITs产品。同时，此举也预示着继水利设施、消费等资产之后的第十类公募REITs项目正式启动。业内人士预计，未来随着政策的进一步支持和市场的持续发展，可以期待文旅景区、商业办公楼、酒店、铁路等更多资产在REITs市场登场。从近期两会期间相关提案来看，业内人士还给出了“通过公募REITs盘活人工智能、数据中心、医疗养老等新型基础设施”“公募REITs纳入企业年金基金、个人养老金投资范围”等系列发展建议。业内首只数据中心REIT上报根据证监会官网3月10日晚间披露的最新信息，南方基金和华夏基金分别上报一只公募REITs产品。其中，南方基金上报的是南方润泽科技数据中心REIT”。该产品的申报材料已获接收。同时，根据深交所3月10日晚间消息，南方润泽科技数据中心REIT属于“数据中心”类的基础设施项目，南方基金为基金管理人，招商银行属于托管人。南方润泽科技数据中心REIT的专项计划名称为南方资本-润泽科技数据中心1期基础设施资产支持专项计划，原始权益人为润泽科技发展有限公司，专项计划管理人为南方资本管理有限公司，是南方基金100%持股的子公司。从资产类型来看，南方润泽科技数据中心REIT是业内首只上报的数据中心类项目。企查查数据显示，润泽科技发展有限公司于2009年9月在廊坊经济技术开发区注册成立，注册资本为6亿元，是一家云数据中心服务商。该公司致力于面向大数据、云计算、物联网、5G技术等行业应用需求，以算力为基础、数字技术为手段、智慧应用为示范，提供新一代数字经济产业技术、产品、服务和系统解决方案。润泽科技发展有限公司的全资持股股东为润泽智算科技集团股份有限公司，成立于2007年，目前是一家A股上市公司，代码为300442。公开信息显示，润泽科技位于廊坊的润泽国际信息港项目于2010年投资建设，占地134万平方米，建筑面积262万平方米，建设共计22栋高等级云计算数据中心，规划专业数据中心机房面积100万平米，可容纳约13万架机柜，预计2025年底前数据中心将全部建成并投入使用。REITs市场底层资产不断扩容首单数据中心REITs上报，预示着万众期盼的公募REITs的底层资产再扩容迈出了实质性一步。根据Wind统计，截至3月10日全市场存量64只公募REITs的底层项目类型，已涵盖到了九大类型，分别为保障性租赁住房、仓储物流、交通基础设施、能源基础设施、生态环保、市政设施、水利设施、消费基础设施和园区基础设施。本次上报的南方润泽科技数据中心REIT，预示着第十类公募REITs项目正式启动。华夏基金表示，公募REITs底层资产多是大家在日常生活与工作中时常接触的基础设施与不动产。未来，随着政策的进一步支持和市场的持续发展，可以期待文旅景区、商业办公楼、酒店、铁路等更多资产在REITs市场登场。证监会近期发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》（下称《意见》）指出，支持符合条件的健康、养老等银发经济企业股债融资，探索以养老设施等作为基础资产发行资产支持证券和REITs。除了新资产项目外，现有的资产类型也在稳步扩容。同样是在3月10日晚间，华夏基金上报了华夏华电清洁能源封闭式基础设施证券投资基金（下称“华夏华电清洁能源REIT”）。根据上交所3月10日晚间披露信息，华夏华电清洁能源REIT的发起人（原始权益人），为华电国际电力股份有限公司、杭州市燃气集团有限公司、杭州钱塘新区产业发展集团有限公司，专项计划管理人为华夏基金的股东中信证券。根据Wind统计，这是全市场第四只清洁能源类公募REITs项目，其他三只目前均已上市交易，分别为鹏华深圳能源清洁能源REIT、嘉实中国电建清洁能源REIT、工银瑞信蒙能清洁能源REIT。“未来，市场还会出现养老、文旅等类型的公募REITs产品。无论是类型还是数量，公募REITs的扩容趋势是确定的。市场的规模容量还有很大空间。从当前来看，公募REITs的投资者类型也在持续多元化，机构投资者也期待能更深入地参与其中。”北京一家REITs研究机构相关人士对券商中国记者称。支持成熟期企业利用REITs融资值得一提的是，在本次公募REITs底层资产扩容的同时，两会期间人大代表和政协委员也给公募REITs的进一步发展提出了不少建议。针对“养老金融”，全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒在接受媒体采访时表示，基础设施公募REITs产品具有底层资产质优、现金流稳定、分红可观等特点，是服务实体经济融资高质量发展的重要创新型产品，与养老基金追求长周期稳定回报天然吻合。希望适当拓宽企业年金基金、个人养老金投资范围，将REITs产品纳入可投范围。在提升国企核心竞争力和增强核心功能方面，杨宗儒建议，引导国有控股上市公司科学制定融资计划，综合运用定向增发、公司债、资产支持证券、公募REITs等工具，拓宽融资渠道，降低融资成本。针对部分资产负债存在闲置、错配、低效等问题，全国人大代表、福建省金融投资有限责任公司总经理罗恩平表示，通过强化应用公募REITs、ABS等新型金融工具，盘活存量资产以及人工智能、数据中心、医疗养老等新型基础设施。此外，全国人大代表，中国移动浙江公司党委书记、董事长、总经理杨剑宇建议，加强地下管网改造的资金保障，通过提供城市更新专项资金、设立REITs、引入社会资本等多种形式，保障智慧管网有步骤、分层次逐步配套到位。此外，全国人大代表，深圳证券交易所党委书记、理事长沙雁表示，今年深交所将以更大力度支持广东优质创新企业，着力支持突破关键核心技术的科技型“优创”企业；支持成熟期企业利用REITs融资，实现“资产上市”。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤也表示，北京证监局将推动辖区多层次债券市场发展，支持符合条件的企业发行科创债等创新品种债券，支持新型基础设施等领域项目发行REITs。（券商中国）
数据中心IT企查查
券商中国03-11 07:55
有效保护投资者权益亟待畅通赔偿救济渠道

证券时报记者张淑贤监管部门大力打击上市公司财务造假和大股东资金占用，作为中小投资者，我们发自内心地赞成。然而，在上市公司因财务造假和大股东资金占用退市时，我们更关心能否不让中小投资者的利益受损。要是能建立中小投资者的救济机制就好了!——证券时报网友这位投资者的呼声极具代表性。自去年以来，多元化退市渠道进一步畅通，应退尽退，A股加速实现优胜劣汰。将不符合上市条件的公司清理出A股市场，无疑是资本市场资源优化配置的体现，也是我国资本市场近年来为之努力的方向。但在A股全力畅通“出口关”同时，应同步建立中小投资者救济机制，尽可能保障中小投资者权益在退市过程中不受侵害。对此，监管部门已多次表态。此前，证监会主席吴清表示，将推动更多证券特别代表人诉讼、先行赔付、当事人承诺等案例落地，为投资者获得赔偿救济提供更有力的支持。资本市场也不乏示范性案例。以特别代表人诉讼为例，目前已落地了康美药业案、泽达易盛案两单，美尚生态案、金通灵案两单正在法院审理中。其中，泽达易盛案从启动特别代表人诉讼到投资者获赔，用时不到5个月，堪称上市公司退市后投资者获得赔偿救济的“范本”。然而，不可忽视的是，投资者赔偿救济在实践中仍存在诸多制约因素。比如，司法实践中将普通代表人诉讼作为特别代表人诉讼的前置程序，但因普通代表人诉讼和特别代表人诉讼管辖法院不同，客观上导致诉讼程序衔接复杂，协调难度大，影响了特别代表人诉讼启动效率。再比如，投保机构可以通过股东代位诉讼等方式维护投资者利益，但在实际操作中，针对资金占用等涉金额巨大的案件，诉讼费用交纳问题已成为投保机构履职的障碍。2024年，投服中心提起5起股东代位诉讼，对3起法院已受理的案件交纳案件受理费近900万元。此前投服中心还曾因无力承担约3200万元案件受理费，而无法继续推进股东代位诉讼。如何切实畅通投资者赔偿救济渠道，成为今年全国两会期间代表委员热议的话题。全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒建议，要优化制度安排，明确在虚假陈述案件以及上市公司众多投资者权益的代表人诉讼中，对于符合条件的案件，能够减免或是缓交诉讼费用。在条件成熟时，可探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤建议，进一步修改完善特别代表人诉讼制度，加大特别代表人诉讼的适用力度，推动特别代表人诉讼常态化开展。全国人大代表、立信会计师事务所董事长朱建弟近年来持续呼吁要重点关注对虚假陈述民事赔偿责任案件的责任认定。“此类案件源头在上市公司，但当前许多判决中涉及投资者、中介机构和协同造假方。”朱建弟建议，应完善相关法律规定，追究配合上市公司财务造假机构的民事赔偿责任，追加协同造假方为共同被告或第三人，依法查明串通造假事实，明确责任主次，为投资者维权提供便利。为让投保机构履职无后顾之忧，全国政协委员、上交所总经理蔡建春建议，修改《代表人诉讼司法解释》，允许投保机构对欺诈发行、重大违法强制退市等重大典型案件可不经普通代表人诉讼程序，直接提起特别代表人诉讼。同时，相关司法解释、司法政策文件中明确投保机构提起的股东代位诉讼不预交案件受理费，降低投保机构维权的经济负担。（证券时报）
证券非银金融退市泽达
证券时报03-11 07:41
抖音出手！打击利用AI非法荐股

3月10日，抖音安全中心发布关于打击“非法荐股”等违法证券活动的公告。抖音平台发现，有少数账号在无相关资质情况下，声称可借助各种AI类工具，实现所谓“高回报高收益”，或以“推荐高效AI选股工具”“售卖AI炒股课程”为噱头引发用户关注，甚至对其实施诈骗等行为。这是继2024年10月份以来，抖音近半年来第二次发布有关打击“非法荐股”等违法证券活动的公告，相比此前的公告，本次公告更加针对性地突出“AI类工具”在非法荐股等违规行为中的应用。抖音出手打击非法荐股抖音安全中心3月10日发布公告称，抖音致力于打造风清气正的社区环境，平台鼓励财经和证券类专业人士通过平台发布权威真实的股票证券类信息，分享专业知识，不造谣、不传谣，共同促进行业繁荣。同时，平台也针对“无相关资质机构或个人提供有偿荐股服务”“编造、传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格或交易量非法牟利”等违法违规行为持续进行治理。近日，平台发现，有少数账号在无相关资质情况下，声称可借助各种AI类工具，实现所谓“高回报高收益”，或以“推荐高效AI选股工具”“售卖AI炒股课程”为噱头引发用户关注，甚至对其实施诈骗等行为。案例一：账号“首*财经”“小*财富空间”等在无相关资质的情况下发布视频，声称借助某款AI类工具，对某只或某几只具体股票的未来走势进行“精准”分析预判，发布带有诱导投资倾向的具体投资话术，如“用**（某AI类工具）分析，某只股票短期内有较高上升潜力，止盈和止损价格可分别设定为‘**元’和‘**元’”。案例二：账号“小**博弈”“小**饱”等在无相关资质的情况下发布视频，声称借助某款AI类工具可实现“高收益”“高回报”，如“炒股4个月赚230万，AI真的太香了”“你敢相信么，**（某AI类工具）可以帮你抓大妖股”“用**（某AI类工具），12天（盈利）32%”“用**（某AI类工具）实在太强大了，居然全部获利，而且全部卖飞了”等。案例三：账号“爱股*队”“爱股*女”等在无相关资质的情况下，以“炒股神器”“时代机遇”“炒股机遇最大化”为噱头，宣传、推广或兜售某几款AI类工具的培训课程（具体形式包括训练营、培训班、教学资料等）。个别账号还试图通过昵称、头像、签名、评论等渠道，发布引流信息，诱导用户脱离抖音后前往第三方平台，甚至对其实施诈骗等违法行为。抖音安全中心称，上述言行，严重违反了平台规则，平台对相关账号和视频进行了严格处置，具体处置方式包括但不限于封禁账号、下架视频、收回直播和营利权限、抹除账号不当获取粉丝，以及清退违规账号所属MCN机构等。情节严重者，平台将向公安机关报案。据悉，2025年1月，抖音发布了《建立安全与信任中心，推进算法和平台治理透明化》的公告，明确平台将推出10项措施，持续加大对不实信息的治理，并切实推动平台工作透明化，包括“面向社会全面公开抖音的社区规范、审核标准、审核机制，定期公开平台治理的各类典型违规案件和现象，明确对各类问题的治理态度，接受公众监督。”利用AI类工具非法荐股行为高发事实上，这已经是抖音近半年来第二次发布有关打击“非法荐股”等违法证券活动的公告。此前在2024年10月11日，“抖音安全中心”微信公众号发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》。其中指出，最近一个月，抖音累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。平台已针对发现的违规内容和账号，采取了包含内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。值得一提的是，相比去年10月份的打击“非法荐股”公告，抖音平台此次公告更加针对性地突出“AI类工具”在非法荐股等违规行为中的应用。券商中国记者也观察到，当前，尤其是AI技术的快速发展，在为用户提升效率的同时，也让“非法荐股”的手法更加复杂与隐蔽化。深博信投基金经理邓奕超此前接受记者采访时表示，“过去，非法荐股团体需要培训话术，门槛较高。但如今借助AI，非法从业者的门槛大幅降低，甚至一些水平较低的人也能轻易上手。”某大型投资咨询机构相关负责人则告诉记者，与传统的人工荐股相比，加持AI后，非法荐股内容的传播速度呈指数级增长。并且，由于AI生成的非法荐股信息比以往更具可信性和针对性，投资者更容易跟风买入被推荐的股票。当这些非法荐股者通过操纵市场、反向操作等手段获利时，跟风的投资者就会遭受巨大的财产损失。“大规模AI荐股可能被少数人用以谋取不正当利益，人为制造市场热点，诱导散户集中买入特定股票，导致价格异常波动，甚至被用于配合‘拉高出货’等操纵行为。若多个非法团伙利用AI同步行动，可能对中小市值股票造成短期剧烈冲击。”上述人士还提到。大力整治非法荐股等乱象在今年的全国两会上，“从严整治非法荐股”也受到了社会的广泛关注。今年全国两会期间，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤就在一份议案中，建言强化互联网非法金融活动治理。她强调，要完善监管协作机制，集中力量处置从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，常态化清理引流类及诱导性违规信息。此外，今年2月初，证监会主席吴清在《求是》杂志撰文也强调，整治非法荐股等乱象，坚决打击误导投资者、侵害投资者财产安全的违规行为。值得注意的是，2024年下半年以来，监管部门及微信、抖音、快手等平台就对“非法荐股”等金融乱象重拳出击，清理了平台上大批违规账号。例如，2024年11月15日，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违规打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计处置23574个违规直播间，11590个违规账号。其中，不少账号的违规类型为违规推荐股票、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致等不规范直播特定资质内容。2024年12月31日，快手公布2024年打击治理黑灰产成果。其中显示，快手按照中央网信办非法荐股整治专项要求，对非法荐股问题实行分级分类管理，严厉管控无资质从事金融趋势讲解业务、股票推荐类内容。2024年12月11日，“网信中国”公众号发布《国家网信办集中整治网上金融信息乱象》称，今年以来，国家网信办深入贯彻落实党中央、国务院工作部署，对网上金融信息乱象保持高压严打态势，会同相关部门处置一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。网信部门提示，当前非法金融活动呈现形式多样、隐蔽性强的特点，有的打着“拼单团购”“社交电商”“消费返利”“网络兼职”“虚拟养殖”“电子币交易”等旗号开展网络传销活动，有的以“债务重组”“债务优化”为名收取“砍头息”加重债务人负担，有的以“零门槛”“零利息”“到账快”等话术诱导盲目借贷。特别是随着近期资本市场交易活跃度提升，一些账号以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为噱头，通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并骗取高额费用，对投资者特别是中小投资者造成财产损失。（券商中国）
AI荐股抖音
券商中国03-10 22:15
对财务造假者该罚得再重些

证券时报记者程丹我对财务造假深恶痛绝，那些造假公司获得投资者支持，进而在资本市场融资发展，但又在财务数字里藏猫腻，欺骗投资者，实在不可原谅。近几年，资本市场加大了对财务造假的打击力度，但仍有造假者想着各种法子逃避监管。怎样才能从根源上铲除财务造假的土壤呢？——证券时报读者财务造假是资本市场的毒瘤，监管部门一直在探索构建财务造假综合惩防体系，财产罚+资格罚并用，行政、刑事、民事追责力度齐上，对财务造假者重拳出击。未来，打击财务造假力度还会更大，不仅罚“首恶”，还惩“帮凶”，推动市场环境持续净化。过去几年，随着市场的发展，财务造假手法隐蔽性更强，越来越复杂，有的业绩变脸，财务“洗澡”；有的虚构贸易，通过供应链金融、商业保理和票据交易等“空转”“走单”，甚至形成了相互依存、互为链条的造假“生态圈”。从千亿白马康美药业到行业龙头恒大地产，这些看似业绩优秀而备受青睐的“领头羊”，直到证监会调查那一刻，才被揭开遮羞布，原来都是通过财务造假、会计两本账虚构出来的“镜花水月”。要切断财务造假利益链条，破除造假“生态圈”。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤建议，增加第三方配合造假的追责依据，通过司法解释和典型案例释明第三方配合造假的民事、刑事责任的认定标准，完善第三方配合造假的协同处置机制，对违法行为依法实施有效的联合惩戒。从过往案件查处情况来看，上市公司的客户、供应商、合作方、中介机构等第三方配合造假行为多发，呈现出主体多元化、形式多样化、手法专业化的特点，涉及范围广、领域多，且配合方往往不属于证监会监管对象，发现、查处难度加大，给打击财务造假造成了困难，有必要加大对第三方配合造假的打击力度，遏制配合造假行为，对证券市场“看门人”打瞌睡，甚至为虎作伥等行为“零容忍”，给上市公司的第三方戴上“紧箍”。除了打击造假全链条的参与者，还得继续加大对造假者的惩戒力度。全国人大代表、清华大学国家金融研究院院长田轩提出，要完善刑法中关于财务造假和欺诈发行的量刑条款，明确对主从犯的区分和量刑标准，将参与造假的中介机构及个人纳入量刑范围，欺诈发行罪应纳入“金融诈骗罪”范畴，最高刑提高至无期徒刑，并大幅提高罚金标准，引入民事赔偿机制，让违法者付出沉重代价。国际市场上，美国安然公司财务造假及其毁灭性后果具有很强的警示作用，重典治乱方能从根源上杜绝违法成本低、“入罪难”等问题，让财务造假难以遁形，促市场生态风清气正。在依法严惩的同时，依责严防也必不可少，有必要通过完善“吹哨人”制度、发挥上市公司审计委员会和独董反舞弊职能、提高内部人举报奖励金额等方式，全面挤压财务造假的生存空间，让造假者罪无可逃，让“害群之马”远离资本市场。（证券时报）
造假康美药业绿景退
证券时报03-10 08:08
骗取超1.2亿元！基金圈"李鬼"频出，如何整治？

今年两会期间，《证券投资基金法》修订备受关注。值得注意的是，今年建议设置基金投资者保护专章，完善投资者保护制度机制，提升违法违规成本。相当程度上，这和基金业长期频繁的假冒诈骗案例高发有关。比如，在“3·15”来临之际基金圈传出一则消息：某虚假平台冒用一家大型公募基金公司的名义，伪造APP界面和合同，以“年化收益18%”诱导投资者注资，仅一周卷走超2000万元。券商中国记者多方求证获悉，上述消息大概率不实，但类似情况确属高发案件。根据最高检此前发布的案例，有不法分子仿照正规基金平台搭建虚假基金交易平台，诱骗投资者充值、交易，最终骗取1.2亿余元。目前基金公司虽尚缺乏有效跟踪治理方式，但法律和监管机构已从立法和执法等环节着手，加强基金金融诈骗案件治理。基金“李鬼”属高发案件投资者权益保护聚焦领域主要有两类，一是投资者享有正当投资收益的权利，二是投资者免于不正当金融诈骗投资受损的的权利。在证券基金领域，基金公司长期对不法分子的金融诈骗进行公告提醒。但由于这种情况隐蔽且难以追踪，业内一直在寻找有效治理方法。3月6日和2月28日，圆信永丰基金两次发布公告，称不法分子假冒公司名义，以协助办理会员退费、清退学费、购买基金返利等名义，诱导投资者点击非法网址链接、扫描虚假二维码、下载注册虚假APP等不法手段诈骗投资者钱财。截至3月7日，今年发布类似提示公告的，还有申万菱信基金、尚正基金、中信建投基金、摩根基金、招商基金、华泰柏瑞基金、富国基金、易方达基金等约10家基金公司。易方达基金1月公告显示，不法分子冒用易方达基金及易方达基金员工名义，诱导投资者下载假冒APP“EFONDAPRO”进行非法资金诈骗。从券商中国记者跟踪观察来看，基金公司提示公告里提及的作案手法，主要有三类：一是以协助办理贷款为由进行诈骗。二是进行大宗交易、非标交易等形式实施诈骗。三是伪造基金公司文件诈骗。在“3·15”来临之际，网上传出一则消息：某虚假平台冒用一家大型公募基金公司的名义，伪造APP界面和合同，以“年化收益18%”诱导投资者注资，仅一周卷款超2000万元。对此，3月7日北京一位公募人士对券商中国记者表示，近期没听过哪家基金公司有这事，大概率是不实消息。要是这么大金额，早就闹开了。同时，深圳一位公募人士称，类似情况在基金业确属高发案件，各家基金公司基本都遇到过，但金额不一定会很高。诈骗案件金额高达1.2亿余元从基金公司视角看，“李鬼”现象虽然频繁发生，但由于相关情况多从“边缘地带”冒出，基金公司一直缺乏有效跟踪治理方式。2024年底时，北方一家基金公司内部人士（下称“北方公募人士”）对券商中国记者说，有打游戏的网民看到屏幕上弹出理财充值返还广告，上面写有基金公司名字。有人就在上面充值，尝到了类似于“充值返还”的甜头。随后，充值金额持续加大，但后面充值之后就不返还了。后来，这些人根据网络上的信息提示，找到了上面显示的基金公司来投诉，才发现自己被骗了。“这些现象不是从基金公司内部发现的，更多是基金投资者和公司的客服部门投诉，客服部分才反馈到基金公司内部。“即便这样，我们了解的也只是零星片段，只了解诈骗分子的基本作案手法。但这些案件涉及的金额有多少、人数有多少，我们难以具体知晓。”上述北方公募人士称。但从更大范围看，这类金融诈骗案件依然能追寻到一些蛛丝马迹。根据最高人民检察院此前发布的《范金融投资诈骗典型案例》（下称《案例》），发布的7件典型案例中，就有一例是假冒基金公司网络诈骗案，且诈骗金额高达1.2亿元。《案例》披露的基本案情显示，2017年起，郑某伙同周某坤等人搭建相关虚假基金交易平台，仿照正规基金平台，设置了基金产品买卖、支付提现、客服投诉等全部功能，通过后台控制基金指数涨跌操控投资人盈亏。郑某招募大量代理商、业务员，使用微信等网络社交软件以投资基金理财产品为名吸引投资者，发送虚假投资盈利截图营造投资回报丰厚假象，诱骗被害人注册、充值、交易，投资款均转入郑某实际控制账户，并未进行任何真实的基金投资活动。郑某等人以上述方式骗取1.2亿余元。从立法和执法等环节加强治理实际上，随着相关案件愈演愈烈，相关法律和监管机构，已从立法和执法等环节加强金融诈骗案件治理。今年2月，证监会与最高人民检察院（下称“最高检”）联合举行主题为“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”的新闻发布会。最高检发布以证券犯罪为主题的第五十五批指导性案例（下称“第五十五批指导性案例”），涵盖财务造假、欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵证券市场等重点打击领域。2022年至2024年,全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人，起诉案件数、人数年均增长30.5%、16%。据悉，第五十五批指导性案例主要有以下特点：一是聚焦证券案件办理中的突出问题,明确法律适用、指控证明规则；二是彰显依法从严、全链条惩治证券违法犯罪的司法态度,细化规范分层分类处理规则；三是体现检察机关、证券监管机构行刑衔接与协作方面的成效。此外《案例》表示，近年来金融投资诈骗案件频频发生，犯罪分子利用花样繁多的金融产品、金融科技手段等名目，实施电信网络诈骗、金融诈骗，二者相互交织，不仅给人民群众财产安全带来严重影响，还对正常的金融管理秩序造成严重破坏，人民群众反映强烈。立法方面，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤近日接受媒体采访时表示，随着资本市场改革发展，基金投资运作、风险防控、监督管理等方面出现了新情况新问题，现行《证券投资基金法》不能完全适应监管发展要求。她建议修订《证券投资基金法》，参考《证券法》和《期货和衍生品法》等明确域外适用规则，设置基金投资者保护专章，完善投资者保护制度机制，提升违法违规成本。‍‍‍‍‍（券商中国）
基金非银金融ON
券商中国03-09 20:08
非法荐股黑产披上AI外衣需多方协同监管从严打击

千库网/供图证券时报记者马静许盈社交平台、贴吧、公众号、视频等平台大V利用个人影响力，号召粉丝买入、卖出相关股票，这些行为被量化学习工具捕捉并放大，形成“四两拨千斤”的效应，导致相关股票价格快速拉升或跳水，干扰市场交易秩序。对此，希望监管部门严加治理。——证券时报读者从严整治非法荐股，是众多投资者的期盼，也是证券监管部门近来持续发力的监管重点之一。2025年政府工作报告指出：“更大力度促进楼市股市健康发展”。股市的健康发展，离不开良好的市场秩序。近年来，在从严监管基调下，非法荐股活动已有所遏制，但随着技术的发展，非法荐股也变得更加隐蔽化、技术化、产业化，危害更甚。今年全国两会，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤也关注到了非法荐股的问题，她建言强化互联网非法金融活动治理。为此，证券时报记者也采访了数位业界人士，剖析非法荐股的花样和手段，并探讨有效的治理方式。1 打击非法荐股人大代表发声今年全国两会，贾文勤带来的议案之一是强化互联网非法金融活动治理。她强调，要完善监管协作机制，集中力量处置从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，常态化清理引流类及诱导性违规信息。实际上，监管部门正持续不断加强对股市“黑嘴”、非法荐股等违法违规行为的打击力度。在公布的多个处罚案例中，有关犯罪嫌疑人不仅被高额罚没，还可能面临牢狱之灾。2月初，证监会主席吴清在《求是》杂志撰文中强调，整治非法荐股等乱象，坚决打击误导投资者、侵害投资者财产安全的违规行为。来自券商、律师事务所、投资咨询机构的多位业界人士均对证券时报记者表示，得益于监管部门与平台对非法荐股的合力管控，公开的非法荐股广告、微信群“杀猪盘”等行为已有所减少，有力地维护了市场秩序。不容忽视的是，非法荐股活动仍未完全消失，而是变得更加隐蔽化、技术化、产业化。据国新证券有关负责人介绍，当前非法荐股与黑灰产结合更加紧密，比如非法荐股团伙利用人工智能（AI）生成的“成功案例”视频、伪造机构资质文件，甚至通过爬虫抓取投资者信息等方式，完成荐股内容的“精准”推送。部分团伙形成“引流—荐股—收割”产业链，与场外配资、虚拟盘联动进行诈骗。中邮证券有关负责人提到，非法荐股活动从公开社交平台转向短视频、直播切片、私域社群（如加密聊天工具）传播，通过暗语、谐音词规避关键词筛查。部分黑产甚至通过境外服务器运营，资金链路借助虚拟货币结算，增加了追踪的难度。另外，那些所谓的“免费交流”“炒股技巧分享”，往往是非法荐股团伙将投资者引流至付费服务，或诱导其进入虚假交易平台的噱头。国新证券有关负责人和上海正策律师事务所金融律师董毅智均向证券时报记者表示，部分团伙利用这种“知识付费”“投资课程”来包装荐股行为，试图规避直接监管。“每当行情开始活跃，非法荐股行为就会抬头。”某大型投资咨询机构负责人提到，特别是新股民，由于缺乏足够的投资经验，往往成为非法荐股行为的受害者。2 非法团伙炮制虚假“共识” 诱发中小盘股异常波动当下AI科技带来了技术平权，不过从某些层面来看，这也可能会导致非法荐股行为的欺骗性、精准性、扩散效应显著提升。“过去，非法荐股团伙需要培训话术，门槛较高。如今借助于AI，非法从业者的门槛大幅降低，甚至一些水平较低的人也能轻易上手。”深博信投基金经理邓奕超向证券时报记者表示。中邮证券有关负责人提到，在手段方面，除了靶向收割散户，非法荐股团伙还利用AI制造虚假权威背书，动态规避监管。比如，通过AI生成仿冒机构分析师形象的虚拟人，伪造“实时解盘”视频，或批量生产看似专业的“个股诊断报告”。更有甚者，则通过自然语音处理技术实时替换敏感词（如将“涨停”改为“起飞”），绕开平台审核规则。前述某大型投资咨询机构相关负责人对此也颇为认同。他认为，与传统的人工荐股相比，加持AI后，非法荐股内容的传播速度呈指数级增长。由于AI生成的非法荐股信息较之以往更具可信度和针对性，投资者更容易跟风买入被推荐的股票。当这些非法荐股者通过操纵市场、反向操作等手段获利时，跟风的投资者就会遭受巨大的财产损失。“大规模AI荐股可能被少数人用以谋取不正当利益，他们通过人为制造市场热点，诱导散户集中买入特定股票，导致价格异常波动。实际上，这些手段甚至被用于配合他们‘拉高出货’等操纵行为。如果多个非法团伙利用AI同步行动，可能会对中小市值股票造成短期内的剧烈冲击。”上述某大型投资咨询机构相关负责人说。多位受访人士均表示，这不仅会加剧个体的财产损失，还可能导致虚假的市场共识诱发局部流动性异常波动。国新证券有关负责人表示，这种“大V荐股—吸引散户跟风”的行为，对中小盘股、流动性较低的标的影响尤为显著。与此同时，也正因为非法荐股团伙利用AI等技术手段进行包装、收集和散发信息，复杂高效，让一些投资者将该行为直接与量化策略联系到了一起。不过，据证券时报记者多方了解，目前并无确切案例指向量化机构捕捉散户跟风信号并放大波动行为，不排除有大游资借助自动化工具辅助交易的可能。全国政协委员、中泰证券总经理冯艺东对证券时报记者表示，应强化对市场操纵行为的监管力度。他建议，强化对涨跌幅限制超过10%板块（北交所、科创板和创业板）市场操纵行为的监管力度，防止非理性炒作和市场波动过大。3 非法荐股形式不断翻新监管治理面临新的挑战证券时报记者调查发现，随着非法荐股的形式不断翻新，监管治理也面临着新的挑战。尤其是，现行法律对非法荐股的规定存在一定的滞后性与模糊性，在实践中界定难度比较大。广东华商律师事务所曾兴平律师指出，非法荐股的认定标准是无从业资格的个人或机构，从事证券投资、咨询业务；具备资质的个人或机构也不允许向非特定客户群体提供荐股服务。“对比过去简单直接的非法荐股行为，在短视频自媒体的大发展下，现在非法荐股行为变得更加隐蔽。非法荐股行为可能通过暗示性语言或借助粉丝在弹幕、评论区的留言来暗示个股推荐，以此诱导投资者，这确实有点难以区分是合理的交流分享，还是‘托’的行为。”曾兴平还提到，现今AI技术不断发展，通过AI荐股的技术手段也相生相随，不过这种手段仍处于监管的灰色地带。一方面，AI工具本身不属于传统投资顾问范畴，未直接持有荐股资质；另一方面，其输出结果会对投资者决策产生影响，引发市场乱象，而现有法规仍难以直接适用。前述某大型投资咨询机构相关负责人也表示：“现有法律法规对新型网络化、隐蔽化非法荐股的规制，存在一定的滞后性，特别是针对‘软性荐股’的界定较为模糊。这主要体现在，在利用暗示话术进行非法荐股与合理的市场分析及投资者正常的言论表达之间，法律法规还难以准确区分。”董毅智进一步指出，现有法律对AI荐股、“软性荐股”等新型行为缺乏明确界定，在责任认定、量刑标准等方面不够细化，导致执法与司法机关在处理相关案件时面临无法可依或法律适用不明确的困难。同时，司法审判周期较长，从立案到判决耗时较久，投资者权益难以及时得到保障。4 多方协同联动技术赋能监管面对非法荐股行为的新特点和新挑战，多位受访人士也提出了针对性的治理建议。国新证券建议，公安、司法、证券监管、自律组织、网络平台、社交媒体、电信渠道等相关单位应建立协同联动机制，加强对非法荐股的处置处罚力度和速度，形成全方位的监管合力。中邮证券则提出“以技术反制技术”的思路，建议构建AI驱动的全网监测系统，识别跨平台荐股话术变体（如谐音、表情符号等），并关联资金账户异常流动，实现对非法荐股行为的精准打击。同时，中邮证券还强调投资者教育靶向化的重要性，建议通过更精准的受众群体和更身临其境的体验方式，加强投资者教育，警示荐股骗局，弱化“暴富幻觉”。上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，在非法荐股监管方面，不应仅考虑监管成本，而更应注重监管的综合成效。频繁发生的非法荐股行为损害了投资者的投资信心，对于典型案例，要加大宣传力度，以起到警示作用。前述某大型投资咨询机构相关负责人建议，应当从资质和获利两个核心要素入手，进行非法荐股规制。一方面，平台要严格审查提供涉股票信息人员的资质，确保其及所在机构具备合法的从业资格；另一方面，在裁定非法机构或个人“软性荐股”时，要关注是否存在通过暗示性话术或行为间接引导投资者决策，并从中获利的情况进行综合判断。该人士还建议，采取更加细致的分类治理方式进行非法荐股规制，比如对于无资质的人员或机构，平台应限制其添加客户的功能，以阻断其非法引流的途径。（证券时报）
AI荐股监管
证券时报03-08 08:10
全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：对配合造假者加大追责力度完善特别代表人诉讼制度

证券时报记者程丹2025年全国两会，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤带来了六份建议，均和资本市场相关，涉及完善打击第三方配合财务造假相关制度、修订《证券投资基金法》、强化互联网非法金融活动治理、便利投保机构提起代位诉讼、完善特别代表人诉讼制度和推动S基金市场健康发展等。加大对配合造假的第三方追责力度贾文勤指出，财务造假严重扰乱资本市场秩序、损害投资者利益，必须坚决予以严厉打击。作为证券监管部门，证监会持续加大资本市场财务造假打击力度，在行政执法中高度重视对配合造假的第三方依法追责，包括对属于证监会监管对象的第三方配合造假主体直接依法予以惩戒，建立健全与相关部门的监管协同机制。“严厉打击第三方配合造假行为，虽然已成为广泛共识并取得阶段性成效，但也面临一些需要解决的问题。”贾文勤建议增加对第三方配合造假的追责依据，修订《证券法》、出台《上市公司监督管理条例》，明确配合造假方的行政法律责任，赋予证券监管部门相应执法权。对第三方配合造假的民事和刑事责任认定标准，通过司法解释和典型案例予以明确。此外，她建议完善对第三方配合造假的协同处置机制。加强落实《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》及工作方案，持续完善第三方配合造假线索的通报处理机制。优化银行流水电子化查询和反洗钱协查等线索发现手段，提升金融监管部门协同。深挖第三方配合造假行为适用刑法罪名的条件，做好行政与刑事的证据衔接，强化行政司法协同。贾文勤还提出了修订《证券投资基金法》的建议。她指出，《证券投资基金法》虽然规定了非公开募集基金，但未明确将私募股权基金统一纳入适用范围，存在法律制度供给不足的问题，且部分规定不完全适应行业发展现状，基金行业的新情况、新问题有待法律作出明确规定。贾文勤建议将私募股权基金统一纳入《证券投资基金法》适用范围，进一步健全私募基金监管规范；适当拓宽公募基金投资范围，有条件允许公募基金直接投资特定非上市公司股权，推动公募REITs等市场发展；进一步优化基金份额持有人大会运作规则；强化风险防范，建立公募基金流动性支持机制，丰富风险应对手段；结合实践需要调整基金上市、退市规则；参考《证券法》《期货和衍生品法》等明确域外适用规则，设置基金投资者保护专章，完善投资者保护制度机制，提升违法违规成本。完善特别代表人诉讼制度贾文勤表示，特别代表人诉讼不仅有助于集中高效化解群体性纠纷，保护更广大投资者合法权益，也有助于提高资本市场违法犯罪成本，警示督促上市公司依法诚信经营，促进资本市场健康有序发展。当前资本市场已经落地了两单案件，包括康美药业案、泽达易盛案，适格的中小投资者获得了相应赔偿。美尚生态案、金通灵案作为新的两单特别代表人诉讼正在法院审理中。“由于特别代表人诉讼尚属新生事物，相关市场主体、投资者、地方政府等对其认识理解尚有一个过程，特别代表人诉讼运行机制和配套支持体系也需进一步健全完善，现有落地案例还不够多，与投资者和社会大众的期待仍然存有差距。”贾文勤指出，当前特别代表人诉讼启动程序不够便利，特别代表人诉讼启动主体相对单一，特别代表人诉讼与破产等程序的衔接还不够明确。贾文勤建议进一步修改完善特别代表人诉讼制度，加大特别代表人诉讼的适用力度，推动特别代表人诉讼常态化开展。一是简化特别代表人诉讼启动程序。依据现行规定，特别代表人诉讼需由普通代表人诉讼转化而来，建议健全普通代表人诉讼激励机制，支持投资者依法提起普通代表人诉讼。对于无人愿意发起、有难度的，但对保护投资者合法权益、促进资本市场健康发展具有重要意义的案件，为投保机构提起特别代表人诉讼提供特别支持。二是扩大特别代表人诉讼的启动主体。结合投资者民事维权的实务需要，参考国际成熟经验，建议司法机关研究修改《证券法》及相关司法解释，适当扩大可提起特别代表人诉讼的主体范围。同时，健全完善特别代表人诉讼实施细则和监督机制，对代表人的选择、诉讼参与、诉讼费用的支付进行监督。三是健全完善特别代表人诉讼与破产等其他司法程序的衔接机制。特别代表人诉讼与破产等程序交叉时，明确投保机构等主体参与破产重整、破产清算以及执行程序等的职权和职责内容，支持投保机构等主体依法妥善履行不同司法程序中的代表人职责，更好保护投资者的合法权益。《证券法》规定了投保机构提起代位诉讼的特殊程序，有利于保护上市公司和投资者的合法权益。在实践中，投保机构提起代位诉讼仍存在难点堵点。为进一步便利投保机构提起代位诉讼，贾文勤建议研究出台适用于投保机构提起代位诉讼的司法解释，细化完善相关工作规则，更好发挥该制度的维权作用和示范效应，进一步提振投资者对市场的信心。具体建议包括明确投保机构提起代位诉讼的被告范围和管辖法院，并缓交案件受理费，强化代位诉讼前置程序中股东函件的约束力，进一步拓宽投保机构调查取证的渠道等。发展S基金构建多元退出渠道贾文勤表示，私募股权和创业投资基金的有效退出，是吸引长期资金并持续转化为股权投资的关键。S基金即私募股权二级市场基金，是一类专门从投资者手中收购其他私募基金份额的私募基金产品，可作为私募股权和创业投资基金的退出途径，也是接续投资的主要方式。然而，我国S基金发展仍处于起步探索阶段，在募集资金、估值定价、转让程序等方面还存在一些不足。贾文勤建议，支持国有资本和保险公司等长期资金积极参与S基金市场，允许投资对象为S基金时，在规模或过往业绩等方面设立更有包容度的指标，或鼓励研究以保险资金和金融资产投资公司（AIC）基金直接设立S基金。推动区域性股权市场更好发挥私募基金二级市场交易平台作用，完善国有资本基金转让规则。研究优化针对基金份额转让的税收政策，给予符合特定条件的S基金一定税收优惠，鼓励各方积极参与S市场的交易。（证券时报）
北京证监局北京造假
证券时报03-07 15:32
专访全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：推动资本市场助力科技型企业做优做强

证券时报记者程丹DeepSeek的技术突破成为国内外资本市场关注焦点，也让资本市场如何更好服务科技创新成为讨论热点。近年来，在政策推动下，各类先进生产要素向发展新质生产力集聚，我国科技创新能力不断增强，资本市场加大对科技创新支持力度，上市公司结构也明显优化。如何进一步提升资本市场服务科技创新的力度？如何推动辖区上市公司高质量发展？全国两会期间，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤接受了证券时报记者的专访，她结合北京辖区实际情况，就上述问题进行了深度阐述。支持辖区符合条件的科技型企业发行上市证券时报记者：2024年，北京证监局如何推动资本市场发展科技创新？下一步在推动资本市场发展科技金融方面，有哪些工作安排？贾文勤：资本市场在促进创新资本形成、支持科技创新方面具有独特优势。2024年，北京证监局积极贯彻落实“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策文件，发挥资本市场优势作用，助力完善有利于科技创新及战略性新兴产业发展的融资环境和发展空间，推动深化“科技—产业—金融”的良性循环。一是健全完善辖区资本市场支持科技创新的央地协作体系。与中国人民银行北京市分行、市科委、中关村管委会、市委金融办等部门联合发布《关于完善首都科技金融服务体系助推新质生产力加快发展的意见》，成立多部门参与的科技金融工作落实协调机制。二是支持科技型企业依托资本市场融资发展。协力北京市有关部门做好上市资源挖掘培育，支持符合条件的科技型企业发行上市。2024年辖区在A股、港股上市的14家企业中，9家属于战略性新兴产业。三是推动科技型企业提升公司质量和投资价值。联合有关部门开展并购重组专题培训，搭建上市公司与拟上市企业、商业银行等108家主体对接平台，引导资源向新质生产力集聚。四是推动形成有利于科技型企业发展的辖区市场生态。支持北京市设立百亿级政府引导基金，投向人工智能、机器人、信息技术等领域。引导辖区机构提升服务科技创新的专业能力，辖区基金公司管理科创类主题公募基金产品超千亿元。支持区域性股权市场开展股权投资和创业投资份额转让试点，进一步畅通创业投资退出渠道。下一步，北京证监局将认真贯彻落实《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》，在辖区已有经验、成果的基础上，进一步提升工作质效，推动首都资本市场形成更多做好科技金融大文章的生动实践。一是支持辖区符合条件的科技型企业发行上市，引导企业合理用好境内外“两个市场、两种资源”。支持辖区科技型上市公司运用并购重组、股权激励等工具，强化资源整合、激发发展潜能，不断做优做强。二是推动辖区多层次债券市场发展，支持符合条件的企业发行科创债等创新品种债券，支持新型基础设施等领域项目发行不动产投资信托基金（REITs）。三是积极推动中长期资金入市，支持培育适配科技型企业成长的耐心资本。引导私募基金投早、投小、投长期、投硬科技，促进“募投管退”良性循环。四是引导辖区行业机构进一步提升服务科技型企业的能力，更好发挥价值发现、风险定价、交易撮合、增值服务等方面的功能，促进资源优化配置。五是联合北京市有关部门健全辖区科技型企业服务机制，推动不同部门、不同单位之间的信息互通、优势互补，增进多方资源整合对接，打通科技金融的难点堵点。推动提升监管智能化水平证券时报记者：从严监管是资本市场平稳运行的保障，北京证监局将如何加强监管能力建设？贾文勤：金融监管要“长牙带刺”、有棱有角，这对监管能力提出更高要求。2024年，北京证监局从党建引领、制度完善、组织建构、人才培养、科技赋能等多方面入手，进一步加强监管能力建设。具体来看，坚持党对资本市场的全面领导，持续强化政治建设，推动党建与业务深度融合。制定修订辅导监管、案件调查、信访举报、诚信管理等业务制度，不断提升监管工作的规范性和效率。根据监管任务需要优化处室、人员配置，增进日常监管、稽查执法、审理执行等环节的衔接协调，运用工作专班等机制强化资源力量整合。健全监管干部培养体系，重视年轻干部教育监督管理，强化全员廉政监督，积极锻造“三个过硬”监管队伍。积极探索人工智能、大模型等新技术在监管领域的应用，推动提升监管智能化水平，进一步提升监管能力。持续推进走访上市公司工作证券时报记者：去年以来，北京证监局组织了多次走访上市公司工作，请介绍下相关情况以及下一步的工作部署。贾文勤：2024年，北京证监局深入贯彻落实中央经济工作会议及证监会相关工作部署，在辖区积极推动建立健全常态化走访上市公司机制，开展多轮上市公司走访工作。2024年，北京证监局联合北京市政府、沪深北交易所及相关部门共同走访上市公司142家；2025年春节前后，组织开展了2025年首轮11家公司走访。一是积极推动有关方面解决企业合理诉求。整理涉及人才引进、股权激励、资产权属、融资支持等方面诉求179项，目前已解决或回应151项，解决率超80%，并针对共性问题研究系统化解决方案。二是深入宣传资本市场重要政策。强化“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策宣贯，向辖区上市公司释放监管部门坚定支持上市公司做优做强、推动首都资本市场高质量发展的强烈信号。三是引导辖区公司多举措加强市值管理。走访工作开展以来，辖区新增披露回购计划101单，金额上限150亿元，20家公司获批回购增持专项贷款；60余家公司中期分红金额超4000亿元，占全市场中期分红总额的半数以上。四是“把脉问诊”推动化解辖区上市公司风险。坚持问题导向、目标导向，走访重点风险公司，督促规范公司治理、夯实高质量发展根基，推动问题解决与风险化解一体推进。五是完善推动辖区上市公司高质量发展的央地协作机制。与地方政府、交易所及相关部门进一步健全常态化沟通协作机制、企业诉求协调解决机制，共同优化辖区上市公司发展环境。下一步，北京证监局将持续推进走访上市公司工作，进一步扩大走访覆盖面、增强公司获得感，引导辖区上市公司自觉提升公司质量和投资价值，更好服务首都经济社会高质量发展。（证券时报）
北京证监局北京证监局
证券时报03-07 15:14
两会丨专访全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：推动资本市场助力科技型企业做优做强

专访全国人大代表、北京证监局局长贾文勤。DeepSeek的技术突破成为了国内外资本市场关注焦点，也让资本市场如何更好服务科技创新成为了讨论关键。近年来，在政策推动下，各类先进生产要素向发展新质生产力集聚，我国科技创新能力不断增强，资本市场加大对科技创新支持力度，上市公司结构也明显优化。如何进一步提升资本市场服务科技创新的力度？如何推动辖区上市公司高质量发展？全国两会期间，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤接受了证券时报记者的专访，她结合北京辖区实际情况，就上述问题进行了深度阐述。支持辖区符合条件的科技型企业发行上市证券时报：2024年，北京证监局如何推动资本市场发展科技创新？下一步在推动资本市场发展科技金融方面，有哪些工作安排？贾文勤：资本市场在促进创新资本形成、支持科技创新方面具有独特优势。2024年，北京证监局积极贯彻落实“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策文件，发挥资本市场优势作用，助力完善有利于科技创新及战略性新兴产业发展的融资环境和发展空间，推动深化“科技—产业—金融”的良性循环。一是健全完善辖区资本市场支持科技创新的央地协作体系。与中国人民银行北京市分行、市科委、中关村管委会、市委金融办等部门联合发布《关于完善首都科技金融服务体系助推新质生产力加快发展的意见》，成立多部门参与的科技金融工作落实协调机制。二是支持科技型企业依托资本市场融资发展。协力北京市有关部门做好上市资源挖掘培育，支持符合条件的科技型企业发行上市，2024年辖区在A股、港股上市的14家企业中，9家属于战略性新兴产业。同时，支持北京企业发行174只科创债，融资2155亿元。三是推动科技型企业提升公司质量和投资价值。联合有关部门开展并购重组专题培训，搭建上市公司与拟上市企业、商业银行等108家主体对接平台，引导资源向新质生产力集聚。走访辖区科技创新领域上市公司，宣讲提升公司质量和投资价值有关政策，向有关部门反映企业合理诉求。四是推动形成有利于科技型企业发展的辖区市场生态。支持北京市设立百亿级政府引导基金，投向人工智能、机器人、信息技术等领域。引导辖区机构提升服务科技创新的专业能力，辖区基金公司管理科创类主题公募基金产品超千亿元。支持区域性股权市场开展股权投资和创业投资份额转让试点，进一步畅通创业投资退出渠道。下一步，北京证监局将认真贯彻落实《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》，在辖区已有经验、成果的基础上，进一步提升工作质效，推动首都资本市场形成更多做好科技金融大文章的生动实践。一是支持辖区符合条件的科技型企业发行上市，引导企业合理用好境内外“两个市场、两种资源”。支持辖区科技型上市公司运用并购重组、股权激励等工具，强化资源整合、激发发展潜能，不断做优做强。二是推动辖区多层次债券市场发展，支持符合条件的企业发行科创债等创新品种债券，支持新型基础设施等领域项目发行不动产投资信托基金（REITs）。三是积极推动中长期资金入市，支持培育适配科技型企业成长的耐心资本。引导私募基金投早、投小、投长期、投硬科技，促进“募投管退”良性循环。四是引导辖区行业机构进一步提升服务科技型企业的能力，更好发挥价值发现、风险定价、交易撮合、增值服务等方面的功能，促进资源优化配置。五是联合北京市有关部门健全辖区科技型企业服务机制，推动不同部门、不同单位之间的信息互通、优势互补，增进多方资源整合对接，打通科技金融的难点堵点。推动提升监管智能化水平证券时报：从严监管是资本市场平稳运行的保障，北京证监局将如何加强监管能力建设？贾文勤：金融监管要“长牙带刺”、有棱有角，这对监管能力提出更高要求。2024年，北京证监局从党建引领、制度完善、组织建构、人才培养、科技赋能等多方面入手，进一步加强监管能力建设。具体来看，坚持党对资本市场的全面领导，持续强化政治建设，推动党建与业务深度融合。制定修订辅导监管、案件调查、信访举报、诚信管理等业务制度，不断提升监管工作的规范性和效率。根据监管任务需要优化处室、人员配置，增进日常监管、稽查执法、审理执行等环节的衔接协调，运用工作专班等机制强化资源力量整合。健全监管干部培养体系，重视年轻干部教育监督管理，强化全员廉政监督，积极锻造“三个过硬”监管队伍。积极探索人工智能、大模型等新技术在监管领域的应用，推动提升监管智能化水平，进一步提升监管能力。持续推进走访上市公司工作证券时报：去年以来，北京证监局组织了多次走访上市公司工作，请介绍下相关情况以及下一步的工作部署。贾文勤：2024年，北京证监局深入贯彻落实中央经济工作会议及证监会相关工作部署，在辖区积极推动建立健全常态化走访上市公司机制，开展多轮上市公司走访工作。2024年，联合北京市政府、沪深北交易所及相关部门共同走访上市公司142家；2025年春节前后，组织开展了2025年首轮11家公司走访。总的来看，走访辖区上市公司取得一系列积极成效。一是积极推动有关方面解决企业合理诉求。整理涉及人才引进、股权激励、资产权属、融资支持等方面诉求179项，目前已解决或回应151项，解决率超80%，并针对共性问题研究系统化解决方案。二是深入宣传资本市场重要政策。强化“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策宣贯，向辖区上市公司释放监管部门坚定支持上市公司做优做强、推动首都资本市场高质量发展的强烈信号。三是引导辖区公司多举措加强市值管理。走访工作开展以来，辖区新增披露回购计划101单，金额上限150亿元，20家公司获批回购增持专项贷款；60余家公司中期分红金额超4000亿元，占全市场中期分红总额的半数以上。四是“把脉问诊”推动化解辖区上市公司风险。坚持问题导向、目标导向，走访重点风险公司，督促规范公司治理、夯实高质量发展根基，推动问题解决与风险化解一体推进。五是完善推动辖区上市公司高质量发展的央地协作机制。与地方政府、交易所及相关部门进一步健全常态化沟通协作机制、企业诉求协调解决机制，共同优化辖区上市公司发展环境。下一步，北京证监局将持续推进走访上市公司工作，进一步扩大走访覆盖面、增强公司获得感，引导辖区上市公司自觉提升公司质量和投资价值，更好服务首都经济社会高质量发展。（证券时报）
两会北京证监局北京
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