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涉嫌信披违规 ST美谷收到罚单

涉嫌信披违法违规的ST美谷(000615)又现新进展。4月6日晚公告显示，上市公司已于4月3日收到湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，中国奥园集团股份有限公司（下称“中国奥园”）为奥园美谷（戴帽后为“ST美谷”）间接控股股东，中国奥园为奥园美谷关联方，存在未及时披露非经营性资金占用形成的关联交易。首先，1.2亿元及2.04亿元非经营性资金占用。中国奥园时任执行董事、首席财务官陈志斌安排其直接下属冷阳与上市公司联系提供资金支持。冷阳与奥园美谷时任财务总监林斌联系后，经奥园美谷时任董事兼总裁胡冉、林斌以及冷阳签字批准，奥园美谷于2021年9月14日转出资金1.2亿元、2021年9月16日转出资金2.04亿元至中国奥园关联方。其次，4.74亿元非经营性资金占用。2021年9月30日，中国奥园通过其子公司深圳市凯弦投资有限责任公司（下称“深圳凯弦”）分两笔向上市公司子公司广州奥妍科技有限公司（下称“广州奥妍”）转入4.74亿元。2021年10月1日，广州奥妍又分两笔转出4.74亿元至深圳凯弦。 2021年，中国奥园非经营性占用奥园美谷资金最高时点金额4.74亿元，累计金额7.98亿元，累计占用资金占奥园美谷最近一期经审计净资产的比例为30.08%。目前，占用资金已全部归还。根据相关规定，中国奥园非经营性占用奥园美谷资金情况，属于应当及时披露的关联交易事项，奥园美谷未按规定在相关临时报告中予以披露。上述违法事实，有相关合同、《情况说明》、记账凭证及银行回单、谈话笔录等证据证明。根据《证券法》相关规定，湖北证监局拟决定：责令奥园美谷改正，给予警告，并处以罚款200万元；对胡冉（时任法定代表人、董事兼总裁）给予警告，并处以罚款80万元；对林斌（时任财务总监）给予警告，并处以罚款80万元；对陈志斌（时任中国奥园时任执行董事、首席财务官）给予警告，并处以罚款80万元；对冷阳（时任监事）给予警告，并处以罚款80万元；对马军（时任董事长）给予警告，并处以罚款50万元。4月2日，ST美谷还披露了公司收到的湖北证监局警示函，即公司及全资子公司湖北金环新材料科技有限公司与湖北汉江产业投资有限公司、襄阳国益国有资产经营有限责任公司等签署的相关协议未及时披露。此前披露的业绩预告显示，ST美谷预计2024年归母净利润为-4.5亿元至-3.2亿元；扣非后净利润为-3.8亿元至-2.7亿元；归属于上市公司股东的所有者权益为-2.4亿元至-1.2亿元。因预计期末净资产为负值，ST美谷的股票交易将在2024年年度报告披露后被实施退市风险警示。因预计公司2024年度扣除非经常性损益后归母净利润也为负值，ST美谷的股票交易将在2024年年度报告披露后继续被实施其他风险警示。根据风险提示，若同时触及退市风险警示、其他风险警示的相关情形，公司股票将在2024年年度报告披露后被叠加实施。
ST美谷信披违规行政处罚
证券时报·e公司李小平04-06 19:42
【深度】监管部门重拳打击财务造假，审计机构却在“装聋作哑”？

上市公司财务造假，人人喊打。然而，作为滋生造假的重要温床，内控失灵鲜少得到应有的审视与关注。2025年3月16日，东方集团因重大财务造假，被证监会开出千万罚单。在长达四年的时间里，东方集团通过连续人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易，累计虚增业务收入超过160亿元。而相应年份大华会计师事务所对其内部控制出具的都是无保留意见审计报告。据证券时报记者统计，在被证监会处罚的上市公司中，有高达八成的企业在被罚前五年时间里，审计机构未对其内部控制出具过非标意见。按理说，会计师事务所凭借专业能力和执业经验，应能敏锐地发现上市公司存在的问题，并通过出具非标准审计报告向市场传递风险信号。现实是，在监管部门揪出大量违规行为的情况下，非标意见却凤毛麟角。这种矛盾现象背后，原因究竟是什么？当前的审计机制和企业内部治理体系，存在着哪些不足尚待完善？这一系列问题，亟待深入探究。违规公司非标意见不足两成如果说财报审计像给公司拍一张“财务体检报告”，主要关注财务报表有没有造假或算错账，那么内控审计更像检查公司“身体机能是否健康”，聚焦于判断造成财报结果的过程合规与否上，不仅查财务，还查业务，审计范围更加全面。2010年财政部、证监会等五部委联合发布《企业内部控制配套指引》。按照相关规定，只要内部控制存在一个重大缺陷，审计师应该对内部控制出具否定意见。财务造假、财务报告重述、被处罚、大股东大额资金占用、管理层欺诈等都是内部控制重大缺陷的迹象。而标准无保留意见代表会计师在审计过程中没有发现任何重大缺陷。从证监会行政执法的结果来看，部分上市公司重大会计差错乃至财务舞弊的行为已然确凿无疑。可在这些上市公司涉及违规的年份里，极少有审计报告能够捕捉并披露其内部控制方面存在的漏洞。例如，2024年10月，国中水务因信披违法被罚800万元，违规行为之一便是其2018—2020年被关联方占用资金合计发生额超过27亿元，而公司未按规定披露。这三年，国中水务内部控制审计均被出具标准无保留意见。类似的例子不在少数。证券时报记者统计，2022年以来，在遭证监会处罚的上市公司中，有1129家在持续或间断性发布了内部控制审计报告，其中895家在被罚前五年，内控审计报告从未被出具非标意见，占比近八成。随着违规行为受到越来越多的质疑，非标意见占比逐渐提升，尽管如此，在被罚前1年非标意见也仅仅占了审计报告总量的12%。不容忽视的是，明确企业存在内控重大缺陷的否定性审计意见极为少见，占比不到5%。可以看到，大量违规行为在审计环节中未被有效识别。众多违规行为审计未能有效识别在资本市场的众多焦点之中，财务真实性无疑是重中之重。对财务报告内部控制有效性获取合理保证，也是内部控制审计的工作重点。据证券时报记者统计，2022年以来因财务会计报告违规被证监会处罚的上市公司有257家，这些公司普遍涉及年报虚假记载或重大遗漏、未按规定披露重大关联交易、未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用、会计估计不合理等问题，且违规行为普遍发生在被罚前五年内。但是，从这些违规公司的内部控制审计结果来看，在被处罚前五年从未被审计机构出具非标意见的上市公司达到178家。而在财报审计中，这一数字达到了187家。也就是说，‌在连续五年的审计周期内，审计机构对一半以上因财报违规被罚的公司，得出了财务报告内部控制不存在重大缺陷的结论‌。除财报内部控制，非财务报告内部控制的有效性也是内部控制审计的范围。通常来讲，完善的内控体系是企业合规经营的前提。2022年以来，证监会处罚决定明确指出存在内部控制制度不完善的上市公司有146家，其中122家在被罚前五年的内控被审计判定有效。存在信披违规的上市公司，被判定内控有效的高达七成以上。其他各类违规行为也普遍未被审计识别、披露。退市公司同样如此。在目前已退市的上市公司中，有137家在2020年后进行过内部控制审计，退市前共被审计机构出具331份审计报告，其中160份为标准无保留意见。以国美通讯为例，证监会查实其2020年、2021年年报虚假记载以及欺诈发行违法行为，包括通过虚假贸易业务虚增2020年度营业收入5.78亿元、营业成本5.75亿元，占总营收、总营业成本的比例均超过六成，但是相应年度的内控审计报告均为标准无保留意见。部分审计报告即便出具了非标审计意见，也弱化了问题的严重性。以卓朗科技为例，该公司2019年至2022年年报分别虚增营业收入2.49亿元、4.89亿元、3.39亿元、6.56亿元，占营业收入的比例从21%增至72%。然而，除了2019年、2020年年报审计报告在强调事项段中指出公司因亏损导致经营存在重大不确定性外，没有任何与财务造假有关的认定，内部控制审计报告更是一直未披露任何重大缺陷。审计报告缘何与处罚相脱节不同类型的审计意见往往决定了投资者对公司不同的信任程度。缘何诸多上市公司因违规遭处罚的情形频出，但是对应的审计报告却多是肯定性意见？“会计师和监管部门在能力范围、工作重点等方面存在较大差异。一来，会计师是民间审计，不具有执法权，调查手段有限；而监管部门可以调用强大资源。二来，会计师发现问题后，通常是提请上市公司改正，如同意改正，则不会出具非标意见报告；监管部门发现问题即可处罚。三来，会计师在审计过程中面对的是上市公司的全部经营情况，是面；而监管部门一般是有针对性的检查，这些检查往往已爆雷或被举报，是点，针对性、目的性更强。”某从事证券服务业务的会计师事务所合伙人说。同时，他也坦言，会计师与上市公司存在明显的利益关系，只要上市公司不突破红线，内控审计一般不会出具非标报告。中央财经大学会计学院教授梁上坤在接受记者采访时表示，这固然受审计监督与监管执法之间“时间差”和“视角差”的影响，但审计师对年报审计的精力分配和重视程度在很大程度上可能超过内控审计，也是重要成因。财报违规可能直接导致投资者和利益相关者的重大损失，很容易引发法律诉讼和监管处罚。相比之下，内控审计的关注度相对较低，违规的直接经济后果不如财报违规明显，且监管处罚力度相对较轻。因此，审计机构在资源分配上可能会更倾向于关注财报审计，而对内部控制审计的投入相对不足。他认为，从国际范围来看，我国上市公司“不干净”内部控制审计意见占比偏低，对会计师事务所内部控制审计行为的规范及监管仍需加强。“长期以来，很多企业的内部控制流于形式，不能有效落地，只要企业没有被查出重大财务或内部治理等问题，没有捅出大篓子，这种局面就很难改变。这也在很大程度上导致长期以来对内控审计的形式主义、得过且过、皆大欢喜。”财税审计专家刘志耕也郑重强调。在接受记者采访时，多位业内人士都不约而同强调了低价竞争对审计质量的影响。“现在上市公司都公开招聘会计师，但每逢招标，审计费用基本下降10%—20%。”某会计师事务所合伙人说，“在审计收费不断下降的同时，事务所不得不压缩审计成本，招聘大量低级别审计人员、实习生参与审计，这些审计人员缺乏基本的职业判断。”尽管如此，但在业内人士看来，监管处罚频发并不等同于审计全面失效。审计不仅有助于发现潜在风险，还对企业行为产生了隐性约束。“从长远来看，审计的核心价值并非仅在于短期内的非标意见，而在于通过提供风险预警、规范内部管理和完善控制机制，帮助企业在复杂的市场环境中保持稳健运行。”梁上坤说。筑牢内控防线，重塑审计公信力按照原本的职能定位，审计意见本应清晰映照出上市公司财务状况与经营成果的真实面貌，然而，一些上市公司在收到看似“干净”的审计报告后，却因种种违规行为遭到严厉处罚。更有公司在事发前，被审计“大开绿灯”。这让审计的价值大打折扣，其权威性不断被质疑。“从很大程度上讲，审计是对被审计单位的财务状况、经营成果等信息的真实性、公允性和合法性以及对企业内部控制是否健全及有效的一种背书和证明。然而，不管是境内还是境外会计师事务所的审计，都存在一定程度不能遵守职业道德和审计准则的问题，而且有些问题还屡查屡犯、屡禁不止，甚至愈演愈烈。这使得审计原本所具有的意义正面临着被削弱的困境。”刘志耕说。如何打破这一困局，重塑审计行业的公信力，接受采访的专家也提出了见解。一是提高审计独立性。“审计独立性存在天然缺陷，部分小所还有一些团队依靠少数上市公司客户生存，当生存出现危机时，底线可能会放得越来越低，最后造假便成了房间里的大象，局外人都能看得见，会计师就是看不见。”一位会计师事务所资深审计师告诉记者。刘志耕建议，应‌强化监管独立性与透明度‌，采取改企业委托审计为独立第三方委托，‌切断利益关联‌，同时实施‌穿透式监管，利用大数据技术追踪审计流程，公开对关键节点的审计意见，接受市场监督等措施。二是审计手段应与时俱进，以应对不断涌现的新问题。“近十余年，科技水平日新月异，新技术、新模式、新业态层出不穷，AI突飞猛进，但审计方法依然停留在近二十年前。”某证券会计师事务所合伙人说，“审计准则的修订落后于行业实际面临的环境，希望财政部门能系统研究新的审计理论和方法，应对日益复杂的审计环境。会计师更需开阔自己的视野，提升审计技能，把握行业和宏观趋势。”刘志耕认为，应重构审计基本‌技术，进行技术赋能，如‌引入数据分析工具及‌构建持续监控系统，利用‌‌区块链技术保存证据存证，通过ERP系统、审计软件实现全量数据筛查，实时捕捉违规信号等。三是反内卷，破除低价竞争。“收费低、任务重，再加上近几年监管对会计师的处罚高压、高频，以及媒体对行业大量负面报道，职业认可度大幅下降，优秀人才流失严重。”某证券会计师事务所合伙人说，“有关部门需整顿市场收费秩序，加大对低价收费事务所的检查，保证审计质量，目前行业陷入了低价竞争、低质审计报告的恶性循环中。”内控审计本应成为企业治理的“免疫系统”，现实中却屡屡沦为失效的“橡皮图章”。这种失灵背后，是审计独立性被服务费裹挟的生存困境，更是“形式合规”文化对内控审计核心价值的消解。当前，亟需让审计回归本位，筑牢企业稳健运行与长远发展防线。记者观察：聚焦痛点多管齐下释放企业内控效能近年来，从獐子岛“扇贝游走”到恒大千亿造假风波，从康美药业300亿财务造假到瑞幸咖啡业绩爆雷，频发的内部控制失效事件不断拷问着企业治理体系的有效性。某上市公司财务总监告诉记者，治理缺陷、资源不足、文化阻力与技术滞后已成为阻碍内控有效执行“四重障碍”。制度设计层面，普遍存在治理结构与权责边界模糊的问题，例如在部分家族企业或股权集中的公司中，管理层可能凌驾于内控之上；财务、业务、IT部门间数据孤岛现象普遍，导致内控流程割裂。执行落地层面，资源投入与成本效益难以平衡，部分企业更关注短期利润，忽视内控建设，规模较小的上市公司难以承担配备专职内控团队和数字化改造成本。还有一些企业合规文化缺失，或与考核机制存在冲突，销售部门为完成业绩目标，可能绕过内控流程。如何突破内控落地困境，已成为企业在高质量发展中必须回答的问题。在专业人士看来：首先，在顶层设计上，应优化公司治理格局，提高审计委员会的独立性。‌ 在实际操作中，内部控制的独立性可能会受到多种因素的挑战，解决问题的关键在于推动“一把手”工程，在“一把手”认同和重视的前提下，建立权责清晰的授权体系，确保审计委员会独立履职，特别是管理内控程序设置、内控程序监督、违反内控的处罚的管理机构要有充分授权。其次，进行数字化赋能，提升内部治理能力。一套完整的数字化系统，可以将各层级各部门业务发生情况，按内控设置程序及时完整地提供到审核、审批对象，客观上减少了违反内控制度的机会。例如，ERP系统、AI等工具的使用，可以实现流程自动化，减少特例，减少人为干预。其三，进行文化重塑，将合规纳入企业考核。良好的内部控制文化能为管理层和员工提供明确的行为指引，自觉规范自己的行为。比如，企业可以通过定期组织风险培训、案例分析等活动，强化员工的风险意识；对于违规决策，可以实行合规一票否决制；设立并鼓励内部举报，对揭露舞弊行为给予奖励并匿名保护。在复杂多变的商业世界，企业若想行稳致远，内部控制至关重要。但不少企业对内控存在误解，将其等同于制度的简单堆砌，实则不然，它要求企业打造从制度设计、部署实施到监督反馈、优化改进的完整闭环。只有将制度从纸面落实到具体行动中，让其充分融入企业运营的每一个环节，内部控制才能真正彰显价值。
造假监管审计机构
证券时报·e公司胡敏文03-18 20:00
花样百出掏空上市公司！昔日“最贵个股”实控人，被罚1100万元

近日，针对腾信股份的信披违规及财务造假案，北京证监局给时任实控人开出了1100万元的巨额罚单，并给予10年证券市场禁入的处罚。现年69岁的时任董事长、总经理亦同时收到350万元罚单。经北京证监局查明，腾信股份存在未按规定及时披露重大事件，2020年一季报、半年报、三季报存在虚假记载，未按规定披露对外担保事项，未按规定披露非经营性资金占用导致的关联交易。该公司已于2023年7月从深交所退市。花样百出掏空上市公司腾信股份有两大关键人物，一是时任控股股东、实际控制人徐炜；二是时任腾信股份董事长、总经理，代行董事会秘书职责，2020年3月至2021年1月代行财务负责人职责的田炳信。此次，北京证监局指出，腾信股份存在四大违法事实。一是未按规定及时披露重大事件。包括金额高达1.04亿元和1.12亿元的两笔重大诉讼事项，徐炜所持两笔大额股份（占总股本的14.45%、15.69%）被冻结事项。二是，2020年一季报、半年报、三季报存在虚假记载。据悉，2020年3月底，腾信股份青岛分公司以偿还股东青岛浩基借款的名义，向第三方公司支付了3笔共计9.32亿元的资金，并在后来进行了收回，且青岛浩基对此并不知情。通过上述资金划转，腾信股份在2020年前三个季度的定期财报中，分别虚减负债3亿元、3.32亿元、3亿元，相应少记资产3亿元、3.32亿元、3亿元，分别占当期披露资产总额的18.48%、21.68%、20.31%。三是未按规定披露对外担保事项。2020年，腾信股份青岛分公司分别为两家公司提供了各9300万元的债务担保，但未履行董事会、股东大会审批程序，也未在2020年半年报、年报中进行披露。上述合计1.86亿元的担保事项，占腾信股份当期披露净资产的43.15%。四是未按规定披露控股股东、实际控制人及其关联方非经营性资金占用导致的关联交易。2020年3月至11月，腾信股份主要通过签订虚假合同等方式，最终将资金转入徐炜控制的公司，或用于偿还徐炜个人债务以及徐炜指定的其他用途。这部分资金合计2.8亿元，占腾信股份最近一期经审计净资产的51.66%，且未在相关定期财报中披露。实控人领1100万元巨罚“徐炜时为腾信股份实际控制人，要求腾信股份隐瞒重大诉讼事项及自身股份被冻结等情况，指使实施、隐瞒虚减负债、对外担保、自身及关联方资金占用事项，导致腾信股份发生信息披露违法行为。”北京证监局表示。与此同时，现年69岁的田炳信，作为时任腾信股份董事长、总经理，代行董事会秘书职责，并在2020年3月至2021年1月代行财务负责人职责，未勤勉尽责，是腾信股份信息披露违法行为的直接负责的主管人员。不过，田炳信在接受调查过程中，能够积极配合调查。最终，北京证监局对腾信股份未按规定履行信息披露义务的违法行为，给予徐炜警告，并处以250万元罚款，给予田炳信警告，并处以70万元罚款；对腾信股份披露的信息有虚假记载、重大遗漏的违法行为，给予徐炜警告，并处以850万元罚款，给予田炳信警告，并处以280万元罚款。综合两项，徐炜共处以罚款1100万元，田炳信也处以350万元罚款。北京证监局强调，“徐炜时为腾信股份控股股东、实际控制人，要求腾信股份隐瞒重大诉讼事项及自身股份被冻结等情况，指使实施、隐瞒虚减负债、对外担保、自身及关联方资金占用事项，在重大违法活动中起主要作用，情节较为严重。”因此决定，对徐炜采取10年证券市场禁入措施。昔日最贵个股黯然退市腾信股份是一家互联网营销公司，提供大数据营销、品牌策略与创意、媒介策略与购买、社会化营销等一系列整合营销服务，2014年，该公司在深交所创业板上市。上市之后，腾信股份的股价节节攀升。上市不到三个月，该公司便以次新股身份，成为当时的A股第一高价股。但好景不长，2018年，腾信股份陷入重组失败、股价下跌、实控人股权质押触及平仓线的漩涡。随后，有着国资背景的青岛浩基出面接盘，成为该公司第二大股东，并为其提供了救命借款。但这却并未能挽救腾信股份的颓势。2020年、2021年、2022年，该公司业绩持续大幅下滑，同时预付款却出现暴增。来自青岛浩基的董事，甚至直言“无法判断大额预付款项是否具备商业实质，是否存在资金占用问题，以及款项的可回收性”。2022年5月5日起，因2021年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，腾信股份被实施退市风险警示。该公司2022年度经审计的期末净资产为-6.44亿元，2022年度财报同样被出具无法表示意见的审计报告，最终触及终止上市。2023年7月10日，腾信股份被摘牌。公开信息显示，部分投资者在腾信股份退市后进行了索赔诉讼。有代理律师称，根据证券法以及虚假陈述侵权司法解释规定，在2019年3月19日到2019年5月25日之间买入腾信股份股票，并且在2019年5月25日后卖出或继续持有股票的投资者，可发起索赔。（券商中国）
证券非银金融综合
券商中国03-05 09:46
【公告精选】歌尔股份控股股东抛5亿至10亿元增持计划

【热点】中金公司澄清：控股股东不存在筹划传闻所称与中国银河合并事项。中国银河澄清：控股股东及实控人不存在筹划传闻所称与中金公司合并事项。腾景科技：筹划购买迅特通信控制权，2月27日起停牌。南山智尚：公司超高分子量聚乙烯纤维腱绳产品处于市场开拓阶段。杭钢股份：公司与DeepSeek系统开发、应用等核心技术无关。科森科技：预计2024年为VR眼镜提供相关结构件业务收入占比不到1%。创世纪：公司低空经济领域相关业务营收占比不足0.1%。共进股份：激光雷达产品占公司营业收入比例不到1%。标准股份：公司不涉及人形机器人产品。精伦电子：公司不涉及人形机器人业务。未来电器：莫建平辞任董事长，“厂二代”莫文艺接任。江苏吴中：因涉嫌信披违规被证监会立案。【经营业绩】艾为电子：2024年净利润2.55亿元，同比增长399.83%。英集芯：2024年净利润1.24亿元，同比增长322.73%。迈信林：2024年净利润4527.99万元，同比增长197.01%。煜邦电力：2024年净利润1.1亿元，同比增长191.8%。天德钰：2024年净利润2.75亿元，同比增长143.61%。莱特光电：2024年净利润1.67亿元，同比增长116.68%。宣泰医药：2024年净利润1.28亿元，同比增长109.97%。中触媒：2024年净利润1.46亿元，同比增长89.4%。奥泰生物：2024年净利润3.04亿元，同比增长68.18%。博拓生物：2024年净利润1.77亿元，同比增长65.74%。东来技术：2024年净利润8523.67万元，同比增长64.95%。安杰思：2024年净利润2.94亿元，同比增长35.48%。盛美上海：2024年净利润11.53亿元，同比增长26.65%，拟10派6.57元（含税）。伟星股份：2024年净利润7.06亿元，同比增长26.44%。中科环保：2024年净利润3.21亿元，同比增长18.92%。中科曙光：2024年净利润19.14亿元，同比增长4.26%。苏泊尔：2024年净利润22.44亿元，同比增长2.97%。太阳纸业：2024年净利润31.26亿元，同比增长1.29%。益生股份：2024年净利润5.12亿元，同比下降5.35%。东诚药业：2024年净利润1.84亿元，同比降12.35%，拟10派0.3元（含税）。复旦微电：2024年净利润5.73亿元，同比下降20.43%。伟星新材：2024年净利润9.55亿元，同比下降33.36%。振华风光：2024年净利润3.23亿元，同比下降47.18%。澳华内镜：2024年净利润2132.18万元，同比下降63.15%。东微半导：2024年净利润3993.02万元，同比下降71.48%。【增减持&回购】歌尔股份：控股股东拟5亿元至10亿元增持公司股份。金禾实业：实控人拟减持公司不超0.7%股份。中亚股份：董事长、实控人及其一致行动人拟合计减持不超510.86万股。宗申动力：西藏国隆科技拟减持公司不超3%股份；董事李耀计划减持。帝科股份：乾瀛基金拟减持公司不超1.5%股份。赛伍技术：银煌投资拟减持公司不超3%股份。上声电子：同泰创业拟减持公司不超3%股份。掌阅科技：量子跃动拟减持公司不超1%股份。创业黑马：股东王齐飞拟减持公司不超2%股份。【中标合同】新北洋：控股子公司中标农业银行清分机入围项目。豪恩汽电：获智能驾驶摄像系统产品定点，预估生命周期内营业总额约4.08亿元。华康医疗：联合预中标上海交通大学动物生物安全三级实验室建设工程。【其他】泰坦科技：子公司电子级超纯水新产品内部测试成功。天际股份：募投项目中“6000吨高纯氟化锂”项目试生产。泸天化：拟11.71亿元投建年产10万吨精细化学品项目。中红医疗：拟10.92亿元投建丁腈手套生产线项目。三友化工：控股子公司三友硅业拟增资扩股引入投资者。宁波华翔：拟1欧元出售欧洲业务，彻底解决其长期亏损问题。中孚实业：全资子公司拟1.35亿元向公司控股股东转让债权。江苏金租：获准开办基础类衍生产品交易业务。
证券时报·e公司02-26 22:17
公告精选：中金公司、中国银河双双澄清合并传闻；歌尔股份控股股东抛5亿至10亿元增持计划

人民财讯2月26日电，【热点】中金公司澄清：控股股东不存在筹划传闻所称与中国银河合并事项。中国银河澄清：控股股东及实控人不存在筹划传闻所称与中金公司合并事项。腾景科技：筹划购买迅特通信控制权，2月27日起停牌。南山智尚：公司超高分子量聚乙烯纤维腱绳产品处于市场开拓阶段。杭钢股份：公司与DeepSeek系统开发、应用等核心技术无关。科森科技：预计2024年为VR眼镜提供相关结构件业务收入占比不到1%。创世纪：公司低空经济领域相关业务营收占比不足0.1%。共进股份：激光雷达产品占公司营业收入比例不到1%。标准股份：公司不涉及人形机器人产品。精伦电子：公司不涉及人形机器人业务。未来电器：莫建平辞任董事长，“厂二代”莫文艺接任。江苏吴中：因涉嫌信披违规被证监会立案。【经营业绩】艾为电子：2024年净利润2.55亿元，同比增长399.83%。英集芯：2024年净利润1.24亿元，同比增长322.73%。迈信林：2024年净利润4527.99万元，同比增长197.01%。煜邦电力：2024年净利润1.1亿元，同比增长191.8%。天德钰：2024年净利润2.75亿元，同比增长143.61%。莱特光电：2024年净利润1.67亿元，同比增长116.68%。宣泰医药：2024年净利润1.28亿元，同比增长109.97%。中触媒：2024年净利润1.46亿元，同比增长89.4%。奥泰生物：2024年净利润3.04亿元，同比增长68.18%。博拓生物：2024年净利润1.77亿元，同比增长65.74%。东来技术：2024年净利润8523.67万元，同比增长64.95%。安杰思：2024年净利润2.94亿元，同比增长35.48%。盛美上海：2024年净利润11.53亿元，同比增长26.65%，拟10派6.57元（含税）。伟星股份：2024年净利润7.06亿元，同比增长26.44%。中科环保：2024年净利润3.21亿元，同比增长18.92%。中科曙光：2024年净利润19.14亿元，同比增长4.26%。苏泊尔：2024年净利润22.44亿元，同比增长2.97%。太阳纸业：2024年净利润31.26亿元，同比增长1.29%。益生股份：2024年净利润5.12亿元，同比下降5.35%。东诚药业：2024年净利润1.84亿元，同比降12.35%，拟10派0.3元（含税）。复旦微电：2024年净利润5.73亿元，同比下降20.43%。伟星新材：2024年净利润9.55亿元，同比下降33.36%。振华风光：2024年净利润3.23亿元，同比下降47.18%。澳华内镜：2024年净利润2132.18万元，同比下降63.15%。东微半导：2024年净利润3993.02万元，同比下降71.48%。【增减持&回购】歌尔股份：控股股东拟5亿元至10亿元增持公司股份。金禾实业：实控人拟减持公司不超0.7%股份。中亚股份：董事长、实控人及其一致行动人拟合计减持不超510.86万股。火星人：控股股东、实控人之一致行动人拟减持不超2.94%股份。宗申动力：西藏国隆科技拟减持公司不超3%股份；董事李耀计划减持。帝科股份：乾瀛基金拟减持公司不超1.5%股份。赛伍技术：银煌投资拟减持公司不超3%股份。上声电子：同泰创业拟减持公司不超3%股份。掌阅科技：量子跃动拟减持公司不超1%股份。创业黑马：股东王齐飞拟减持公司不超2%股份。【中标合同】新北洋：控股子公司中标农业银行清分机入围项目。豪恩汽电：获智能驾驶摄像系统产品定点，预估生命周期内营业总额约4.08亿元。华康医疗：联合预中标上海交通大学动物生物安全三级实验室建设工程。【其他】泰坦科技：子公司电子级超纯水新产品内部测试成功。天际股份：募投项目中“6000吨高纯氟化锂”项目试生产。泸天化：拟11.71亿元投建年产10万吨精细化学品项目。中红医疗：拟10.92亿元投建丁腈手套生产线项目。三友化工：控股子公司三友硅业拟增资扩股引入投资者。宁波华翔：拟1欧元出售欧洲业务，彻底解决其长期亏损问题。中孚实业：全资子公司拟1.35亿元向公司控股股东转让债权。江苏金租：获准开办基础类衍生产品交易业务。
中金公司中国银河歌尔股份
人民财讯02-26 20:42
10家公司发布立案公告，证券严监管持续！业界期待完善民事赔偿司法解释

2025年，监管层继续突出强本强基、严监严管，始终坚持“长牙带刺”。据证券时报记者统计，今年1月，共有包括ST天圣、云内动力、思科瑞等10家公司发布与立案调查相关公告，涉及上市公司、控股股东及实控人、董监高人员等，数量超过上年同期。证券时报记者注意到，随着新“国九条”出台和资本市场“1+N”政策体系逐步落地，监管部门以强有力的行政执法工作护航资本市场高质量发展，成果十分显著。但是在严监管背景下，操纵市场行为仍时有发生。有资深证券维权律师对证券时报记者表示，为起到更好的威慑作用，除对违规公司进行处罚以外，还应继续完善“行政处罚+刑事追责+民事赔偿”三者相结合的机制，实行立体化追责。同时，期待内幕交易和操纵证券市场民事赔偿司法解释尽快出台。信披违法违规占八成2025年，严监管态势仍在持续。据证券时报记者统计，今年1月，共有包括ST天圣、云内动力、思科瑞等在内的共10家公司发布了与立案调查相关的公告。上年同期，发布立案调查相关公告的上市公司数量为7家。上述10家公司中，ST天圣、日发精机、华扬联众公告内容都涉及控股股东、实控人；振华股份和新开源的公告涉及董监高人员；清水源、云内动力、*ST中程、思科瑞和ST英飞拓公告内容主要涉上市公司。其中，ST天圣及控股股东、实际控制人均被立案，华扬联众及实际控制人均被立案。 10家公司中有8家公司的公告中提及“涉嫌信息披露违法违规”，占比达到80%。而振华股份和新开源的公告显示，被立案调查的主要原因是公司董监高人员或亲属涉嫌短线交易公司股票。同花顺iFinD数据显示，截至2024年12月30日，当年共有114家A股上市公司发布131份公司或公司控股股东、实控人、高管被证监会立案调查的公告。其中104份涉嫌信息披露违法违规，占比接近八成。据中国证监会2025年系统工作会议，2024年，中国证监会坚持依法从严监管。推动形成财务造假综合惩防体系，严肃查处欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等一批大要案，办理各类案件739件，罚没金额超过上一年的两倍。新《证券法》实施后首批当事人承诺案件落地，金通灵、美尚生态两案进入特别代表人诉讼程序。全年55家上市公司平稳退市。北京时择律师事务所主任臧小丽律师表示，被证券监管部门立案调查的公司数量变多，说明监管正在不断趋严。“涉嫌信息披露违法违规”是个笼统的表述，在实践中，涉及的违规表现形式多种多样，比如关联方违规占用上市公司资金、隐瞒重大担保、隐瞒重大诉讼、定期报告中的财务数据虚假记载、隐瞒关联关系等，这些都属于“信息披露违法违规”。 “依据我国《证券法》第五十三条、第五十五条、第八十五条：发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述这三种证券违规行为，应当对投资者承担民事赔偿责任。这类民事案件，投资者主张权利的诉讼时效是三年，超过诉讼时效再主张权利，即便有人已成功获赔，未及时起诉的投资者也可能会丧失诉讼权。”臧小丽律师表示。建议实行立体化追责随着新“国九条”出台和资本市场“1+N”政策体系逐步落地，监管层突出强本强基、严监严管，始终坚持“长牙带刺”，以强有力的行政执法工作护航资本市场高质量发展，成果显著。但是也应该看到，在严监管背景下，违法违规行为仍时有发生。中国证监会2025年系统工作会议明确，2025年，要聚焦主责主业，着力提升监管执法效能和投资者保护水平。坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，补齐资本市场法治建设短板，强化科技赋能。突出依法监管、分类监管，快、准、狠打击违法违规，既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点，提升监管执法的精准性。出台中小投资者保护政策措施文件，推动健全特别代表人诉讼、当事人承诺等制度机制，切实维护市场“三公”。臧小丽认为，在证监会的强监管背景下，上市公司违规总体数量虽没有减少，但违规情节特别恶劣的案件似乎正在减少。在今年1月份被调查的上市公司中，财务造假金额特别巨大、资金占用不还导致上市公司退市或者资金链断裂、违规担保导致上市公司债务缠身等性质恶劣的信息披露违规事件暂未出现。 “想要更好起到威慑作用，不能单纯依靠证监会行政处罚。行政处罚+刑事追责+民事赔偿三者相结合，实行立体化追责方式有助于净化市场、遏制证券违规行为。”臧小丽表示。立体化追责的典型案例是金通灵。在行政责任方面，金通灵因2017年~2022年年度报告存在虚假记载，被江苏证监局作出行政处罚，为金通灵提供审计服务的大华会计师事务所、2019年非公开发行股票项目中提供保荐服务的华西证券等中介机构，因未勤勉尽责均被证券监管部门追责。在刑事责任方面，金通灵在2024年12月底公告，检察机关对公司及季伟（时任董事长）、袁学礼（时任财务总监）等6人违规披露重要信息、欺诈发行股票案一案已经收到公安机关移送起诉的材料，这意味着金通灵因财务造假一案，会被追究刑事责任。在民事责任方面，特别代表人诉讼已经启动，中证中小投资者服务中心表示，接受50名以上投资者特别授权后，申请将普通代表人诉讼转换为特别代表人诉讼。这意味着适格投资者只要不表明退出，默认同意参加诉讼，符合赔偿范围的投资者不需要主动打官司，就能自动获赔。 “在司法实践中，像金通灵这样全方位、立体化追责财务造假的案例仍是极少数。如果立体化追责，能做到经常化、持续化，那么违法者的成本陡增，信披违规公司的数量自然会大幅减少，投资者保护才算真正落到实处。”臧小丽认为。期待出台相关司法解释据了解，在司法实践中，投资者起诉索赔，最常见、数量最庞大的是证券虚假陈述责任纠纷案件。近几年来，操纵市场、内幕交易引发的民事赔偿胜诉案件也逐渐出现。 “内幕交易、操纵证券市场是《证券法》明令禁止的行为，内幕交易行为、操纵证券市场行为给投资者造成损失的应当依法承担赔偿责任。”浙江裕丰律师事务所厉健律师告诉证券时报记者，但在司法实践中，这两类案件民事赔偿司法解释尚未出台，投资者索赔进展缓慢，出台相关司法解释迫在眉睫。据厉健介绍，近年来，证券监管部门对内幕交易、操纵证券市场等违法、违规行为重拳出击，立案数量、被罚人数和罚没金额提升幅度明显，投资者索赔咨询、委托相比往年有所增加，部分专业律师开始关注和参与这类案件的代理，多地法院也在开展司法探索与实践。 2023年10月，北京金融法院依法受理马某某等3名投资者诉李某某证券内幕交易责任纠纷案件，中证中小投资者服务中心作为该案支持诉讼人支持原告投资者提起诉讼。另外，2015年，上海二中院审判过投资者诉光大证券内幕交易赔偿案；2022年，上海金融法院审判过投资者诉鲜言操纵证券市场赔偿案；2025年1月，江苏省高院二审判决徐翔等操纵证券市场责任纠纷案4位投资者胜诉。 “这些胜诉案例无疑极大地鼓舞了投资者依法维权的信心。”厉健表示，目前业内尤其期待最高人民法院尽快出台内幕交易、操纵证券市场民事赔偿司法解释，补齐证券投资者维权“短板”，为投资者维权指明方向。在司法解释尚未出台的情况下，应该如何推动这两类案件的投资者索赔？对此，厉健认为，内幕交易行为、操纵证券市场案件刑事判决书生效后应在中国裁判文书网及时公布，方便受损投资者和律师查询判决，依法起诉索赔；如果投资者依据证监会行政处罚决定书或人民法院刑事判决书等证据起诉索赔，法院对被告身份信息的立案审核条件可适当放宽或及时开具律师调查令，为投资者索赔提供便利；关于诉讼过程中的投资者损失测算，建议法院委托中证资本市场法律服务中心、中国证券投资者保护基金有限责任公司等第三方公益专业机构办理，减轻投资者索赔成本压力。证券维权索赔周期变长证券时报记者采访中，受访证券维权律师均提及，现阶段专业律师选择代理证券维权案件难度加大，代理周期变长。广东奔犇律师事务所主任刘国华律师介绍，2022年1月21日，《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（简称《规定》）公布并于同年1月22日正式实施。《规定》取消了人民法院受理虚假陈述案件前置程序，投资者无需等到正式行政处罚出台，在有对上市公司虚假陈述行为的警示函、责令改正、公开批评、公开谴责、立案调查、会计差错更正公告等材料后，即可提起诉讼索赔。 “目前可能被索赔的上市公司数量已超400家，单个证券投资者维权律师很难有足够时间和精力对这数百家可诉上市公司进行深入研究，只能选取部分案件代理。”刘国华说，原司法解释规定对虚假陈述行为的行政处罚决定公告之日或者作出的刑事判决生效之后才能提起诉讼，而生效的行政处罚或者刑事判决往往已确定虚假陈述行为人存在虚假陈述行为，代理律师无需在重大性上投入过多精力。但根据新司法解释，违规行为的重大性往往成为争议焦点，证券投资者维权律师需要知晓上市公司可能存在虚假陈述行为后，投入大量精力研究上市公司公告、违规行为的重大性、“三日一价”、诉讼时效、公司赔偿能力等问题，然后再决定是否代理该案件，选案难度无疑大幅增加。刘国华认为，《规定》关于诉讼时效的规定使诸多投资者只能尽快起诉，导致案件数量激增，客观上延长案件周期；证券维权案件更加复杂，审理案件的难度也在日益增加；被告方可能通过管辖权异议等手段拖延诉讼进程，这往往也增加了案件的周期；很多上市公司生产经营较为困难，可能经历破产预重整或破产重整等程序，无疑也会极大地增加案件周期。厉健也表示，原司法解释规定从行政处罚公布或刑事判决生效之日起算，在司法实践中，通常没有太大争议。新司法解释规定从揭露日或更正日起算，如果没有相反证据足以反驳，大部分案件通常从被证监会立案调查公告日起算，此时投资者并不了解被告涉嫌哪些违法事项及违法起止时间，律师对暂定索赔条件、损失测算顾虑重重。但是，3年诉讼时效已经开始起算，部分投资者担心错过时效急于起诉，律师代理案件的难度和工作量明显加大。同时法院面临的案件受理和审判压力加大，索赔周期普遍延长至三四年以上，如果被告公司出现退市、破产、缺乏赔偿能力等情形，索赔周期可能更长。 “投资者应理性维权，毕竟内幕交易、操纵证券市场类的投资者索赔尚处于探索阶段，而虚假陈述案件涉及成百上千投资者，索赔周期较长。尤其是在新司法解释实施后，前置程序取消，案件专业性越来越强。”厉健提醒，投资者在维权前要咨询或委托专业律师，谨慎决定是否索赔，尽量降低索赔风险。如果被告上市公司退市、破产，可能出现赔付率较低、执行难的情况，投资者应调整心态坦然面对。
证券时报·e公司02-12 07:55
涉嫌信披违规云内动力被立案曾5天4涨停

涉嫌信披违规云内动力被立案曾5天4涨停
证券时报·e公司陈英01-13 15:04
维康药业：公司及实控人因涉嫌信披违规被证监会立案

人民财讯12月29日电，维康药业(300878)12月29日晚间公告，公司及公司实控人刘忠良收到证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及公司实控人刘忠良立案。
维康药业信披证监会
人民财讯周映彤2024-12-29 15:53
信披违规，两家公司遭立案！中办、国办发文，这一领域迎利好

两家上市公司公告被立案12月23日晚间，建艺集团公告，公司于12月23日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。公司方面表示，将积极配合有关部门对上述事项的调查工作，并严格按照相关法律、法规的规定和要求履行信息披露义务。建艺集团主营建筑工程总承包及建筑装饰装修施工业务。12月20日及23日，公司股价连续跌停。最新价报10.79元，近10个交易日股价累计下跌23.2%。19日晚间，建艺集团发布公告，提示投资者关注担保风险。根据公告，公司及控股子公司的实际对外担保总余额约为154565.1万元，占上市公司最近一期经审计净资产的4889.69%。同时，公司还存在对资产负债率超过70%的子公司提供担保的情况。公司同时公告，5%以上股东刘海云及其100%控股的建艺控股将合计持有的广东建艺石材77%的股权无偿赠予公司。本次受赠资产完成后，公司将持有建艺石材77%的股权，建艺石材将纳入公司合并报表范围内。从业绩来看，建艺集团2023年巨亏5.63亿元。2024年前三季度，公司实现营业收入44.72亿元，同比增长25.13%；归母净利润417.04万元，同比下降85.55%。无独有偶。12月23日晚间，*ST银江同样公告，实控人王辉因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对王辉立案。公司表示，王辉未在公司任职，公司各项生产经营活动正常开展。根据此前公告，控股股东存在对公司非经营性资金占用情形，资金占用余额为1.97亿元。由于未能在一个月内解决资金占用问题，公司股票被叠加实施其他风险警示，股票价格日涨跌幅限制仍为20%。值得注意的是，近期，包括天顺股份、新易盛、豆神教育、金花股份、新迅达、莫高股份在内的多家上市公司相继公告，公司主体或相关方被证监会立案。二级市场对此反应强烈。昨日，豆神教育、天数股份、莫高股份等遭立案的个股集体跌停；新迅达、金花股份大跌。中办、国办发文交通运输、低空经济迎政策利好据新华社报道，为深化综合交通运输体系改革，加快建设统一开放的交通运输市场，更好服务经济社会高质量发展，日前，中共中央办公厅、国务院办公厅发布关于加快建设统一开放的交通运输市场的意见（以下简称《意见》）。《意见》要求，深化铁路、公路、水路、民航、邮政等行业体制机制改革，完善制度规则，推动交通运输跨区域统筹布局、跨方式一体衔接、跨领域协同发展，形成统一开放的交通运输市场。在深化交通运输重点领域改革方面，《意见》提出，持续推进空管体制改革，深化低空空域管理改革，发展通用航空和低空经济。在优化交通运输市场要素资源配置方面，《意见》提出，扩大空域资源供给，实施空域资源分类精细化管理。积极稳妥推进航线、时刻等资源的差异化、精准化、协同化管理，科学合理增加临时航线的划设和使用。中信建投表示，近期各地低空经济政策连续出台，低空经济创新联合体+全国首家数据科技央企接连亮相，进一步推动产业快速发展。考虑即将进入“十五五”新周期，预期低空经济有望成为重点发展方向。关注天地一体化交通运转体系，以及六大试点城市和低空司成立进度。这些低空经济股机构关注度高证券时报·数据宝梳理了近期机构关注度较高的低空经济股，共计25只。其中千亿市值股1只，为航发动力；500亿元市值以上的有中航光电、中航西飞、中航机载和景嘉微。航发动力此前在互动平台表示，子公司生产的涡轴、涡浆产品涉及低空经济市场。公司长期关注低空经济产品市场，并持续拓展民用航空市场。银轮股份和海格通信的机构关注度居前，评级机构数量分别为27家和25家。银轮股份主营热交换器产品，在低空领域公司已经获得某知名客户低空飞行器热管理项目。海格通信则是广州市低空经济的主要承制单位。公司自主研发的“天腾”低空飞行管理服务平台能提供低空飞行全流程服务。根据机构一致预测，普天科技、景嘉微、威海广泰全年净利润有望翻倍增长，同比增幅依次为205.14%、203.26%、148.98%；隆鑫通用、宗申动力、中直股份、南网科技等今年全年的净利润增速也均有望超过50%。（数据宝）
违规信披交通运输
数据宝2024-12-24 08:05
*ST银江：实控人因信披违规被证监会立案

人民财讯12月23日电，*ST银江(300020)12月23日晚间公告，公司实控人王辉于2024年12月23日收到证监会下发的立案告知书。因王辉涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对王辉立案。本次立案调查针对的王辉未在公司任职，公司各项生产经营活动正常开展。
*ST银江信披证监会
人民财讯周映彤2024-12-23 21:45

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