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证监会最新发布，事关证券投资基金托管业务规则

4月3日，证监会就《证券投资基金托管业务管理办法》（以下简称《托管办法》）公开征求意见。证监会介绍，本次修订完善准入门槛，强化实质展业、风险隔离监管要求，压实托管人责任，健全退出机制，允许优质托管机构设立全资子公司专门从事托管业务。意在进一步优化基金托管行业生态，压实托管人责任，切实保护投资者利益，支持托管人依法创新组织架构。压实责任，避免托而不管、带病托管、托而管不了据了解，本次修订的总体原则是“严把准入、聚焦主业、压实责任、推动创新”。在完善准入门槛方面，《托管办法》强化实质展业能力要求。在行政许可条件中增加“具备实质开展基金托管业务能力及可持续商业模式，最近一年总资产规模或者权益类公募基金销售保有规模居于行业前列”的要求。同时，强化合规风控能力要求。根据证监会以及银保监会相关规定，证券公司评级为A类或者商业银行评级为2级以上的，表明相关机构合规与风控体系相对完善，能够满足开展相关业务的基本标准。为此，要求申请人最近三年监管评级在2级或A类以上。另一方面，提高净资产要求，强化风险承受能力，要求商业银行净资产不低于500亿元人民币，证券公司及其他金融机构净资产不低于300亿元人民币。在强化实质展业、风险隔离监管要求方面，《托管办法》督促聚焦主责主业，实质开展基金托管业务。要求申请人在向证监会提交申请时作出取得基金托管资格后，将聚焦主业、实质开展证券投资基金托管业务的说明和承诺。强化风险隔离。要求基金财产与其他托管财产严格分开保管。厘清业务边界。为避免基金托管机构开展其他托管业务可能导致的业务边界与监管职责不清晰，明确“商业银行开展基金托管业务，还应当满足国家金融监督管理总局关于托管业务的相关规定。商业银行开展基金托管以外其他托管业务的，由国家金融监督管理总局实施监督管理，法律、行政法规和国家另有规定的除外”。在压实托管人责任方面，《托管办法》夯实信息数据基础，强化履职保障。要求基金托管人应当以证券登记结算机构、证券交易场所、场外交易对手方等独立第三方提供的投资交易相关信息作为划款清算、投资监督和净值复核的依据；要求托管人采取必要手段核查验证基金管理人提供的信息资料；明确基金管理人不配合提供相关资料情况下基金托管人应当处理。《托管办法》明确压实托管责任，避免“托而不管”，强化客户及产品准入要求，避免“带病托管”；明确私募证券投资基金适用“一托到底”情形及相关托管要求。同时，充分揭示风险，避免“托而管不了”。要求基金合同约定的投资范围包括非标准化资产等基金托管人无法有效监督的资产时，基金合同应当向基金份额持有人特别揭示；要求基金托管人不得在基金合同和托管协议中约定实时监督等基金托管人无法完整、有效履职的监督方式。强化托管人报告义务，及时掌握重大异常情况。对于现行《托管办法》已要求托管人须向证监会报告的重大异常情形，增加应当于发现当日向证监会相关派出机构同步报告要求。另外，《托管办法》强化结算交收责任。要求托管人承担市场结算参与人职责的，还应当按照证券登记结算机构的业务规则，先行履行对证券登记结算机构的交收责任。完善托管业务风险准备金制度。将现行基金托管业务风险准备金制度从公募证券投资基金扩大至证券投资基金。退出机制明确在健全退出机制方面，《托管办法》进行了进一步明确。完善取消资格的情形，增加“未实质开展基金托管业务，取得业务许可证满2年后，连续36个月月均基金托管资产规模低于50亿元人民币”的情形。细化托管人职责终止后的衔接安排，如证监会指定的临时托管人应当在临时托管期间依法履行基金托管人全部职责，明确临时托管期间及新基金托管人产生后，原基金托管人、基金管理人、临时托管人及新基金托管人的相关责任，明确无法在规定时限内选任新基金托管人的解决措施。完善注销许可证的情形。在现有机构破产、被依法取消基金托管资格等须强制注销许可证情形之外，增加一类情形，即托管机构主动申请注销基金托管资格。《托管办法》允许优质托管机构设立全资子公司专门从事托管业务，明确金融机构近三年基金托管业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于所在行业前列，且基金托管业务合规管理和风险控制能力优良、最近三年无重大违法违规记录的，可以设立全资子公司专门开展托管业务。全资子公司申请基金托管资格，须符合的条件与其他申请人总体一致，同时考虑托管子公司实际，将实收资本标准降低至50亿元人民币。金融机构设立子公司专门开展托管业务的，还应当符合相关金融监管部门的规定。并且强化了母公司职责，《托管办法》指出，考虑到对子公司申请基金托管资格的实收资本要求适当降低，明确金融机构应当根据子公司托管规模，建立相应的资金支持机制；托管子公司承担市场结算参与人职责的，金融机构应当为其提供支持，协助子公司落实交收责任，避免子公司发生交收违约。明确存量业务衔接安排，设置过渡期针对《托管办法》中基金托管人持续符合相关准入条件的规定，证监会表示，考虑到存量托管人申请托管资格时适用现行《托管办法》，部分机构难以符合修订后《托管办法》准入条件，因此明确“新老划断”，即要求存量基金托管人总体持续符合“现行”《托管办法》规定的相关准入条件。针对不符合《托管办法》“一托到底”要求的部分存量私募基金，要求原则上应当3年内完成规范整改，变更托管人、修改基金合同或者托管协议等，经证监会认可的特殊情形除外。现行《托管办法》为2020年7月10日证监会会同原银保监会修订发布，对丰富基金托管行业生态并强化基金托管人责任发挥了积极作用。证监会表示，近年来，行业形势、监管环境进一步变化，也暴露出一些新的问题，包括行业集中趋势更加明显，个别托管机构背离业务本源或未切实履责，托管机构的市场化退出机制不尽完善等。此次修订旨在从制度上解决上述问题，进一步优化基金托管行业生态，压实托管人责任，切实保护投资者利益，支持托管人依法创新组织架构。（券商中国）
证监会证券投资基金托管业务管理办法
券商中国04-03 21:27
量化交易将迎强监管！沪深交易所，最新发布！

加强程序化交易监管，促进程序化交易规范发展，维护证券交易秩序和市场公平。4月3日，上交所制定了《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》（简称《细则》），经中国证监会批准，现予以发布，并自2025年7月7日起施行。《细则》强调，上交所对程序化交易实行实时监控，重点监控瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为。将接近指标且多次实施同类型交易行为以及拆分产品规避监管的情形纳入监管范围。《细则》明确程序化交易导致证券交易出现重大异常波动，或者因不可抗力等突发性事件可能影响交易正常进行的，上交所可以按照业务规则采取限制交易、停牌停市等处置措施。明确对异常交易行为的监管协同安排。《细则》明确规定，投资者发生程序化异常交易行为的，上交所可采取以下措施：一是根据本所相关业务规则的规定，对其采取相应的自律监管措施或者纪律处分。二是对于因一个月内多次发生异常交易行为被上交所采取限制投资者账户交易措施的程序化交易投资者，要求其指定交易会员暂停其使用本所主机托管资源。三是程序化交易投资者因发生异常交易行为被采取暂停投资者账户交易或限制投资者账户交易措施的，视情况通报中国证监会相关派出机构、证券业协会、基金业协会等，商请协同采取现场检查、约谈提醒等措施。《细则》还明确了高频交易标准。将投资者交易行为存在单个账户每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上或者单日申报、撤单的最高笔数达到20000笔以上情形的，认定为高频交易。还对高频交易作出差异化监管安排，包括额外报告要求、从严管理异常交易行为、实行差异化收费标准等。根据《细则》，机构投资者应当对程序化交易进行全程管理，建立健全合规风控制度和交易监控系统，有关责任人员应当对交易合规性进行审查、监督和检查。深交所近日也正式发布《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则》，同步就相关配套业务规则征求意见。《实施细则》围绕强监管、防风险、促高质量发展主线，秉承“趋利避害、突出公平、从严监管、规范发展”的程序化交易监管总体思路，对程序化交易报告管理、交易行为管理、信息系统管理、高频交易管理、深股通管理、监督检查等作出细化规定，突出制度公平性，确保《管理规定》落地见效。综合自：人民财讯、上交所发布、深交所
沪深交易所程序化交易监管
证券时报·e公司04-03 19:20
发现投资者发生程序化异常交易后将采取哪些措施？上交所回应

人民财讯4月3日电，上交所就正式发布程序化交易管理实施细则并就配套业务规则征求意见答记者问。问：上交所发现投资者发生程序化异常交易后，将采取哪些措施？答：《实施细则》明确规定，投资者发生程序化异常交易行为的，上交所可采取以下措施：一是根据本所相关业务规则的规定，对其采取相应的自律监管措施或者纪律处分。二是对于因一个月内多次发生异常交易行为被上交所采取限制投资者账户交易措施的程序化交易投资者，要求其指定交易会员暂停其使用本所主机托管资源。三是程序化交易投资者因发生异常交易行为被采取暂停投资者账户交易或限制投资者账户交易措施的，视情况通报中国证监会相关派出机构、证券业协会、基金业协会等，商请协同采取现场检查、约谈提醒等措施。
上交所程序化交易异常交易
人民财讯朱雨蒙04-03 18:32
上交所：程序化交易导致证券交易出现重大异常波动，上交所可限制交易、停牌停市

人民财讯4月3日电，上交所发布《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》，其中提出，明确程序化交易导致证券交易出现重大异常波动，或者因不可抗力等突发性事件可能影响交易正常进行的，上交所可以按照业务规则采取限制交易、停牌停市等处置措施。明确对异常交易行为的监管协同安排。
上交所程序化交易重大异常波动
人民财讯朱雨蒙04-03 18:28
深交所出台自律管理规则全面推进程序化交易监管

人民财讯4月3日电，深交所近日正式发布《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则》，同步就相关配套业务规则征求意见。《实施细则》围绕强监管、防风险、促高质量发展主线，秉承“趋利避害、突出公平、从严监管、规范发展”的程序化交易监管总体思路，对程序化交易报告管理、交易行为管理、信息系统管理、高频交易管理、深股通管理、监督检查等作出细化规定，突出制度公平性，确保《管理规定》落地见效。
深交所程序化交易监管
人民财讯朱雨蒙04-03 18:22
深交所：新经济ETF（QDII）临时停牌

人民财讯3月31日电，深交所发布公告，因今日二级市场交易价格溢价幅度未回落，根据本所有关业务规则，经银华基金管理股份有限公司申请，银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（基金简称：新经济ETF，基金代码：159822）于2025年3月31日11点12分起至收市实施临时停牌。
新经济ETFQDII银华基金
人民财讯王焕城03-31 11:32
上交所修订发布首发及再融资承销业务规则

人民财讯3月28日电，为贯彻落实《关于推动中长期资金入市工作的实施方案》《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》关于优化发行承销制度相关安排，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称上交所）于3月28日正式发布修订后的《首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（以下简称《首发承销细则》）、《上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（以下简称《再融资承销细则》）。《首发承销细则》修订内容主要包括：一是在参与新股申购方面，给予银行理财、保险资管与公募基金同等政策待遇。增加理财公司为网下机构投资者，将银行理财产品、保险资产管理产品纳入网下优先配售对象范围。二是调整科创板未盈利企业发行网下限售及配售安排。按照发行规模细化未盈利企业网下限售比例安排，明确未盈利企业可以采用约定限售方式，对网下发行证券设定不同档位的限售比例或限售期，公募基金、银行理财产品等8类优先配售对象可以自主申购不同限售档位的证券，限售比例更高、限售期更长的网下投资者配售比例更高，并相应完善信息披露等配套安排。三是根据新《公司法》进行适应性修改。明确发行人依法不设监事会的，不适用有关监事的规定。《再融资承销细则》修订内容主要包括：一是在参与上市公司定增方面，给予银行理财、保险资管与公募基金同等政策待遇。理财公司、保险公司以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。二是根据新《公司法》等上位法律法规进行适应性修改。将“股东大会”调整为“股东会”，并删除有关监事的规定。本次首发及再融资承销业务规则修订，是引导中长期资金入市，积极发挥科创板改革“试验田”作用、促进新质生产力发展的重要举措。下一步，上交所将在中国证监会指导下，深入落实党中央、国务院决策部署，紧扣高质量发展主线，持续研究优化发行承销制度机制，推动规范证券发行与承销活动，促进市场形成良好投融资生态。
上交所首发承销细则再融资承销细则
人民财讯王焕城03-28 21:14
上交所、中国结算修改《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》等5项业务规则

人民财讯3月28日电，据上交所网站，为了贯彻落实新修订的《中华人民共和国公司法》和《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定》，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》等5项业务规则的部分条款予以修改，通知自2025年3月28日起施行，相关业务规则作相应修改，重新发布。
上交所中国结算公司法
人民财讯王焕城03-28 20:16
上交所修改部分业务规则和业务指南

人民财讯3月28日电，上交所发布关于修改部分业务规则和业务指南的通知，决定对《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》等23项业务规则和业务指南的部分条款予以修改，通知自发布之日起施行，相关业务规则和业务指南根据本通知作相应修改，重新发布。
上交所业务规则证券发行
人民财讯王焕城03-28 19:54
深交所：国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金（QDII）临时停牌

人民财讯3月28日电，深交所公告，因今日二级市场交易价格溢价幅度未回落，根据本所有关业务规则，经国泰基金管理有限公司申请，国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（基金简称：标普500ETF，基金代码：159612）于2025年3月28日14点52分起至收市实施临时停牌。
临时停牌深交所国泰基金
人民财讯王焕城03-28 15:19

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