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锁定面值退市！A股，年内第二只！

又一只股票提前锁定面值退市！3月28日，*ST东方(600811)股价再度跌停，这也是该股连续第10个交易日收盘价低于1元。即使后续10个交易日连续涨停，也将因连续20个交易日收盘价低于1元而触及交易类强制退市。由此，*ST东方或将成为2025年以来第二只触及面值退市的股票。在此之前，*ST旭蓝已成为今年首只锁定面值退市的个股。值得关注的是，*ST东方还涉嫌重大财务造假，存在重大违法强制退市风险。*ST东方锁定面值退市周五，*ST东方继续一字跌停，截至收盘，*ST东方股价报0.58元/股，跌停板封顶超过490万手，全天成交额为3106万元。这也是近19个交易日内，*ST东方“收获”的第18个跌停板。当日晚间，*ST东方公告称，公司股票已连续10个交易日低于1元，即使后续10个交易日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因连续20个交易日收盘价低于1元而触及交易类强制退市。根据股票上市规则相关规定，在上交所仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。交易类强制退市公司股票不进入退市整理期交易。此外，*ST东方还存在重大违法强制退市风险。公司于3月16日收到证监会《行政处罚事先告知书》，认定公司出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致公司2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元、8.25亿元，占各期对外披露营业收入(更正前)的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%，分别虚增营业成本38.75亿元、48.44亿元、65.3亿元、8.24亿元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。上述虚假销售业务导致公司2020年至2023年年度报告存在虚假记载。如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。根据股票上市规则相关规定，如公司后续收到行政处罚决定书，显示公司触及重大违法类强制退市情形，公司将申请停牌，并及时披露有关内容。上交所将在停牌之日起的5个交易日内，向公司发出拟终止股票上市的事先告知书，后续将根据股票上市规则的相关规定，作出是否终止公司股票上市的决定。2月28日，证监会通报东方集团财务造假案阶段性调查进展情况称，2024年6月20日，证监会对东方集团股份有限公司（简称*ST东方，600811）立案调查。现已初步查明，*ST东方披露的2020年至2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形。该案目前正在调查过程中，证监会将尽快查明违法事实，依法严肃处理。上市公司财务造假严重损害投资者利益。证监会将从严从快查处各类造假行为，强化行政、民事、刑事立体追责。对于触及重大违法强制退市情形的上市公司，将严格执行退市制度，坚决出清此类“害群之马”，让造假者付出惨痛代价。此外，3月27日，有媒体报道称，上交所日前向全体会员券商下发专项通知，要求切实做好*ST东方重大违法强制退市风险提示工作。通知要求券商建立多维风险提示体系，特别聚焦持续异常交易群体，从严落实投资者适当性管理及投资者保护工作。独董发函督促控股股东履行承诺3月26日晚间，*ST东方发布公告称，公司董事会收到独立董事郑海英、陈守东、宋兴福共同提交的《督促函》。独立董事要求公司董事会及管理层高度重视控股股东及实际控制人逾期未履行的承诺，包括化解公司在东方财务公司存款大额提取受限问题、归还用于补充流动资金的暂时闲置募集资金事项等。独立董事督促公司董事会及管理层高度重视上述风险事项，并尽快制定切实有效措施，积极维护公司及股东、特别是中小股东的利益。公告显示，截至2024年6月17日，公司及子公司在东方财务公司存款余额16.4亿元，贷款余额6.66亿元。公司控股股东东方集团及实际控制人张宏伟于2024年6月19日向公司出具了《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，承诺将采取包括但不限于资产处置等方式支持东方财务公司化解流动性资金不足问题，相关承诺将在未来3至6个月内完成。但是，截至2024年12月19日，公司控股股东及实际控制人未履行承诺。截至《督促函》发出日，公司控股股东及实际控制人仍未履行承诺，公司及子公司在东方财务公司存款提取受限情形尚未消除。同时，公司2015年度非公开发行股票募集资金净额86.1亿元。2024年3月6日，公司公告称，使用闲置募集资金6.29亿元临时补充公司流动资金，期限不超过12个月，到期日为2025年3月5日。截至《督促函》发出日，公司未能归还用于补充流动资金的闲置募集资金6.29亿元。*ST东方表示，董事会收到独立董事《督促函》后高度重视，已向控股股东及实际控制人、东方财务公司发函，督促控股股东及实际控制人履行承诺内容，加快推进解决在东方财务公司存款提取受限问题，切实维护公司和全体股东的权益。关于公司未能按期归还用于补充流动资金的暂时闲置募集资金事项，公司将通过多种途径筹措资金，加快推进资产处置，早日实现资金回笼，尽快归还募集资金。公开资料显示，*ST东方是东方集团有限公司（简称“东方集团”）的成员企业，成立于1992年，是黑龙江省第一家股票公开发行并上市的民营企业，也是中国最早实行股份制改造并获准上市的民营企业之一。该公司的核心主营为现代农业及健康食品产业，涉及大米加工、油脂加工、豆制品加工、海水提钾项目研发及产业化、农产品购销等业务。此外，公司还涉足房地产业务。2015年，公司的市值一度逼近290亿元，不过随后，公司股价连续多年调整，最新市值仅剩21亿元。今年1月份，*ST东方发布业绩预告，预计公司2024年度净利润为-8亿元到-12亿元，较上年（2023年亏损15.57亿元）相比亏损减少，主要原因为公司房地产业务同比大幅减亏；主营业务大米加工销售、豆制品加工销售业务实现利润情况较去年有所好转。在上述业绩预告中，*ST东方还表示，截至目前，公司控股股东东方集团部分借款存在逾期情况，公司为相关借款提供连带责任保证担保；公司（含子公司）在东方集团财务有限责任公司（简称“东方财务公司”）大额存款提取受限情形尚未消除，公司正在督促控股股东及实际控制人落实承诺。公司目前尚无法估计前述事项对公司信用减值损失的影响金额。公司尚未完成2024年度财务报表审计工作，最终结论以年审机构出具的审计意见为准。（券商中国）
*ST东方面值退市财务造假
券商中国03-28 21:38
600811，面值退市！已连续11个交易日跌停

A股又一只退市股出现。因触及重大违法强制退市与面值退市红线，*ST东方（600811）公告称，公司股票可能因股价低于1元而终止上市。*ST东方于1994年上市，截至去年三季度末，公司在册股东户数约为12.9万，公司实控人为张宏伟。连续11个交易日跌停*ST东方3月28日晚间公告，公司股票3月28日收盘价为0.58元/股，已连续10个交易日低于1元，即使后续10个交易日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因连续20个交易日收盘价低于1元而触及交易类强制退市。*ST东方股价自3月3日起连续跌停。3月12日，*ST东方股价从盘初跌停后快速拉升至涨停，走出“地天板”行情。市场分析认为，此次“地天板”更多是游资与散户的短期投机行为。此后，公司股价又开启连续跌停模式。截至3月28日收盘，*ST东方股票已连续11个交易日跌停，最新市值21.22亿元。资料显示，*ST东方是东方集团有限公司的成员企业，成立于1992年，是黑龙江省第一家股票公开发行并上市的民营企业，也是中国最早实行股份制改造并获准上市的民营企业之一。公司于1994年在上交所正式挂牌上市，业务涉及现代农业及健康食品、金融、港口交通、新型城镇化开发等。据*ST东方2024年三季报，公司期内营业收入为7.28亿元，同比下降86.96%；净利润为1.31亿元，同比增长227.60%；扣非净利润为8633.32万元，同比增长140.46%。连续四年重大财务造假值得一提的是，*ST东方还存在触及重大违法强制退市情形。*ST东方3月28日晚间公告，公司因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。3月16日，*ST东方公告称，证监会《行政处罚事先告知书》认定其2020年—2023年年度报告存在系统性财务造假。告知书显示，2020年至2023年，*ST东方出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致*ST东方2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入约38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元、8.25亿元，占各期对外披露营业收入（更正前，下同）的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%，分别虚增营业成本约38.75亿元、48.44亿元、65.3亿元、8.24亿元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会拟决定对*ST东方及8名责任人处以3900万元的罚款。根据处罚告知书认定的事实，东方集团2020至2023年年度报告存在虚假记载，触及了上交所《股票上市规则》规定的“年度报告财务指标连续3年存在虚假记载”的重大违法强制退市情形，由此被启动重大违法强制退市程序。
*ST东方面值退市重大违法强制退市
证券时报·e公司梅双03-28 21:24
刚刚，证监会重罚！拟罚款17亿，19人被禁入！

监管部门严打财务造假等资本市场重大违法违规行为。今日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称“东旭光电”，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称“东旭集团”，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称“东旭蓝天”）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。“绝不允许‘浑水摸鱼’‘一退了之’”，证券时报·券商中国记者了解到，针对上市公司在退市过程中存在财务造假、市场操纵等违法行为，证监会将会同司法机关，持续强化自律监管、行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责。与此同时，证监会将更大力度落实投资者赔偿救济，充分发挥投保机构作用，综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式，保护投资者合法权益。拟开17亿元罚单证监局经调查，已经初步认定了东旭集团的违法违规行为。具体来看，包括2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。在2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。东旭集团及相关主体还非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元。另外，东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。河北、深圳证监局拟对东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。证监会表示，目前相关中介机构违法执业行为正在同步调查。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。退市不是免罚牌退市公司往往各类风险交织，多数公司治理存在违规行为，且不乏财务造假、资金占用等恶性违规。上市公司退市后，主体依然存在，责任还要承担，投资者利益保护不因退市而改变，要坚决杜绝“金蝉脱壳”“一退了之”。加强退市实施中的投资者保护，是退市制度改革的重中之重，也是实现“退得下、退得稳”的重要前提。2024年4月12日，证监会在《关于严格执行退市制度的意见》中强调，坚持对退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为“一追到底”，严惩导致上市公司重大违法强制退市的责任人员，依法实施证券市场禁入措施。推动健全行政、刑事和民事赔偿立体化追责体系。据不完全统计，2025年以来，已有上海易连、腾信股份、鸿达兴业等多家退市公司因信息披露违规被处罚，证券违法违规一追到底渐成市场共识。除了行政处罚，监管部门持续加强行政执法和刑事司法衔接，对违法违规行为一追到底、依法严惩。此前已有不少涉嫌犯罪的退市公司及责任人被移送司法追究刑事责任。在投资者赔偿救济等方面，证监会主动加强与司法机关等各方面的协作，更好发挥投保机构的作用，推动证券特别代表人诉讼先行赔付、当事人承诺等案例落地，为投资者获得赔偿救济提供更加有力的支持。2023年，已经退市的紫晶存储4家中介机构，通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元。记者了解到，下一步，证监会将更大力度落实投资者赔偿救济，发挥证券投资者保护机构作用，综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式，保护投资者合法权益。相关单位将加大代表人诉讼的适用力度，积极为投资者主张权益；灵活运用代位诉讼、支持诉讼，应对损害公司利益行为；提升民事诉讼的便捷性，强化投资者追责意愿。（券商中国）
证监会东旭光电东旭集团
券商中国03-28 20:45
严打上市公司违规披露，公安部公布5起犯罪典型案例

3月28日，公安部公布了5起上市公司犯罪典型案例，均涉及违规披露、不披露重要信息等违法违规行为。具体案例包括：北京某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员提供虚假证明文件案；浙江某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员背信损害上市公司利益案。山东某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案；东方某某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案；新疆某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案。一是北京某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员提供虚假证明文件案。经查，北京某股份有限公司系上市公司，在2018年至2019年期间，该公司筹备发行可转换公司债券20亿元，为满足债券发行业绩要求，时任公司董事长宋某和其他高管人员通过签订虚假合同提前确认收入、虚构回款掩盖亏损、虚增商誉等方式进行财务造假，在2018年年报中对外发布，共计虚增商誉2.14亿余元，虚增收入4.67亿余元，虚增资产6.48亿余元，虚增利润6.58亿余元。另经侦查发现，审计会计师朱某军、刘某军在上述年报审计过程中发现明显异常现象，仍指导该上市公司签订虚假合同，并销毁询证函掩盖合同造假事实，涉嫌提供虚假证明文件罪。2024年10月，北京第三中级人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪对宋某等作出有罪判决；11月，以犯提供虚假证明罪对朱某军、刘某军作出有罪判决。二是浙江某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员背信损害上市公司利益案。经查，浙江某股份有限公司和B公司分别为A集团控股的上市公司和新三板公司，2017年3月至2019年9月期间，A集团公司董事长陈某荣指使浙江某股份有限公司总经理陈某列、财务总监李某龙，通过A集团实际控制的多个公司和个人账户，将浙江某股份有限公司23亿余元资金转至A集团及其关联方；指使B公司高管屈某采用同样方式，占用B公司1.7亿余元资金，上述关联方非经营性资金占用均构成关联交易。此外，自2017年底开始，陈某荣指使陈某列和李某龙在未经董事会审议的情况下，擅自以浙江某股份有限公司名义为A集团及其关联方违规担保11亿余元。浙江某股份有限公司和B公司均未依法履行上述关联交易和担保信息披露义务。至案发，A集团对两家公司尚有总计20亿余元未归还。2024年7月，温州市中级人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪和背信损害上市公司利益罪对陈某荣、陈某列、李某龙作出有罪判决，以犯违规披露、不披露重要信息罪对屈某作出有罪判决。三是山东某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案。经查，山东某股份有限公司系上市公司，2015年至2018年期间，该公司通过虚增银行存款、虚减对外借款和融资费用等方式进行财务造假，并存在虚增利润、违规不披露重大诉讼和仲裁信息、担保信息等违法犯罪行为。其中，2015年年报虚增利润达到当期披露利润总额的575%；2016年年报虚增利润达到当期披露利润总额的338.8%，并将亏损披露为盈利；2017年年报中未依法披露的诉讼、仲裁、担保信息占当期披露净资产的227.6%；2018年年报中未依法披露的诉讼、仲裁、担保信息占最近一期披露净资产的805.6%。2024年3月，德州市中级法院以犯违规披露、不披露重要信息罪对山东某股份有限公司原实际控制人、董事长程某某作出有罪判决。四是东方某某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案。经查，东方某某股份有限公司系上市公司，2016年至2018年期间，为完成业绩指标，赵某等人策划、组织、指使实施财务造假，通过虚构的翡翠原石销售交易虚增营业收入及利润，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告。其中，该公司2017年年报虚增利润1.84亿元，2018年半年报虚增利润7900万元。2024年8月，深圳市中级人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪对赵某等作出有罪判决。五是新疆某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案。经查，新疆某股份有限公司系上市公司，该公司实际控制人黄某伙同其他高管，在2016年至2019年期间的公司半年报和年报中未依法履行信息披露义务，多次向股东和社会公众提供虚假的、隐瞒重要事实的财务会计报告。其中，2016年、2017年未依法披露的关联方占用资金和担保金额累计达6.12亿元、3.55亿元；2018年、2019年虚增利润总额129万元、7924万元。另经侦查发现，黄某等人还涉嫌挪用资金、虚假诉讼等其他经济犯罪，涉案金额巨大。2024年1月，塔城地区人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪等罪名，数罪并罚，对黄某等作出有罪判决。（证券时报）
上市公司违规披露不披露重要信息
证券时报03-28 18:57
巨亏79亿 “85”后女儿接班首年交出上市以来最差成绩单投资者提问: 接棒是否满意? 天齐锂业创始人力挺女儿:充满信心充满信任

巨亏79亿元、交出上市以来最差成绩单的国内锂资源龙头天齐锂业股份有限公司（下称“天齐锂业”，002466.SZ）在3月27日下午举行了2024年度业绩说明会。值得关注的是，过去这巨亏的一年，也是创始人蒋卫平将公司交到“85”后女儿蒋安琪手里的首个年度。
天齐锂业蒋卫平蒋安琪
证券时报·e公司黄麒羽03-28 16:30
严打上市公司犯罪，公安部公布5起典型案例

近年来，全国公安机关认真贯彻落实公安部党委部署要求，按照六部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防的意见》，会同相关单位不断健全完善资本市场财务造假综合惩防体制机制，从严从快依法严厉打击上市公司犯罪，侦破了一批财务造假大要案件，为维护资本市场秩序、净化资本市场生态作出积极贡献。今日，公安部公布5起上市公司犯罪典型案例。1、北京某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员提供虚假证明文件案2022年1月，北京市公安局依法立案侦办北京某股份有限公司等涉嫌违规披露、不披露重要信息案。经查，北京某股份有限公司系上市公司，在2018年至2019年期间，该公司筹备发行可转换公司债券20亿元，为满足债券发行业绩要求，时任公司董事长宋某和其他高管人员通过签订虚假合同提前确认收入、虚构回款掩盖亏损、虚增商誉等方式进行财务造假，在2018年年报中对外发布，共计虚增商誉2.14亿余元，虚增收入4.67亿余元，虚增资产6.48亿余元，虚增利润6.58亿余元。另经侦查发现，审计会计师朱某军、刘某军在上述年报审计过程中发现明显异常现象，仍指导该上市公司签订虚假合同，并销毁询证函掩盖合同造假事实，涉嫌提供虚假证明文件罪。2024年10月，北京第三中级人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪对宋某等作出有罪判决；11月，以犯提供虚假证明罪对朱某军、刘某军作出有罪判决。2、浙江某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员背信损害上市公司利益案2022年2月，浙江省温州市公安局依法立案侦办浙江某股份有限公司、B公司及实控人陈某荣等涉嫌违规披露、不披露重要信息案和陈某荣涉嫌背信损害上市公司利益案。经查，浙江某股份有限公司和B公司分别为A集团控股的上市公司和新三板公司，2017年3月至2019年9月期间，A集团公司董事长陈某荣指使浙江某股份有限公司总经理陈某列、财务总监李某龙，通过A集团实际控制的多个公司和个人账户，将浙江某股份有限公司23亿余元资金转至A集团及其关联方；指使B公司高管屈某采用同样方式，占用B公司1.7亿余元资金，上述关联方非经营性资金占用均构成关联交易。此外，自2017年底开始，陈某荣指使陈某列和李某龙在未经董事会审议的情况下，擅自以浙江某股份有限公司名义为A集团及其关联方违规担保11亿余元。浙江某股份有限公司和B公司均未依法履行上述关联交易和担保信息披露义务。至案发，A集团对两家公司尚有总计20亿余元未归还。2024年7月，温州市中级人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪和背信损害上市公司利益罪对陈某荣、陈某列、李某龙作出有罪判决，以犯违规披露、不披露重要信息罪对屈某作出有罪判决。3、山东某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案2024年3月，山东省德州市公安局依法立案侦办山东某股份有限公司等涉嫌违规披露、不披露重要信息案。经查，山东某股份有限公司系上市公司，2015年至2018年期间，该公司通过虚增银行存款、虚减对外借款和融资费用等方式进行财务造假，并存在虚增利润、违规不披露重大诉讼和仲裁信息、担保信息等违法犯罪行为。其中，2015年年报虚增利润达到当期披露利润总额的575%；2016年年报虚增利润达到当期披露利润总额的338.8%，并将亏损披露为盈利；2017年年报中未依法披露的诉讼、仲裁、担保信息占当期披露净资产的227.6%；2018年年报中未依法披露的诉讼、仲裁、担保信息占最近一期披露净资产的805.6%。2024年3月，德州市中级法院以犯违规披露、不披露重要信息罪对山东某股份有限公司原实际控制人、董事长程某某作出有罪判决。4、东方某某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案2021年3月，广东省深圳市公安局依法立案侦办东方某某股份有限公司及其原实控人、董事长赵某等涉嫌违规披露、不披露重要信息案。经查，东方某某股份有限公司系上市公司，2016年至2018年期间，为完成业绩指标，赵某等人策划、组织、指使实施财务造假，通过虚构的翡翠原石销售交易虚增营业收入及利润，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告。其中，该公司2017年年报虚增利润1.84亿元，2018年半年报虚增利润7900万元。2024年8月，深圳市中级人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪对赵某等作出有罪判决。5、新疆某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案2022年1月，新疆维吾尔自治区塔城地区公安局依法立案侦办新疆某股份有限公司及实控人黄某等涉嫌违规披露、不披露重要信息案。经查，新疆某股份有限公司系上市公司，该公司实际控制人黄某伙同其他高管，在2016年至2019年期间的公司半年报和年报中未依法履行信息披露义务，多次向股东和社会公众提供虚假的、隐瞒重要事实的财务会计报告。其中，2016年、2017年未依法披露的关联方占用资金和担保金额累计达6.12亿元、3.55亿元；2018年、2019年虚增利润总额129万元、7924万元。另经侦查发现，黄某等人还涉嫌挪用资金、虚假诉讼等其他经济犯罪，涉案金额巨大。2024年1月，塔城地区人民法院以犯违规披露、不披露重要信息罪等罪名，数罪并罚，对黄某等作出有罪判决。来源：人民日报‍‍‍‍‍‍‍‍‍（券商中国）
上市公司犯罪财务造假资本市场
券商中国03-28 15:26
严打上市公司犯罪公安部公布5起典型案例

人民财讯3月28日电，据公安部消息，近年来，全国公安机关认真贯彻落实公安部党委部署要求，按照六部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防的意见》，会同相关单位不断健全完善资本市场财务造假综合惩防体制机制，从严从快依法严厉打击上市公司犯罪，侦破了一批财务造假大要案件，为维护资本市场秩序、净化资本市场生态作出积极贡献。今日，公安部公布5起上市公司犯罪典型案例。1.北京某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员提供虚假证明文件案；2.浙江某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员背信损害上市公司利益案；3.山东某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案；4.东方某某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案；5.新疆某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案。
公安部财务造假资本市场
人民财讯朱雨蒙03-28 15:04
北京金融法院最新发布！全面梳理证券纠纷案件，建言证券市场法治化建设

证券市场的规范运行，既关乎投资者合法权益的保护，也深刻影响着金融市场的健康稳定与长远发展。3月27日，北京金融法院召开《证券纠纷审判白皮书》（下称《白皮书》）新闻发布会，发布证券纠纷案件审判工作情况、典型案例及机制创新成果。《白皮书》显示，2021年3月至2024年12月，北京金融法院共受理证券纠纷案件9246件，标的总额达438.24亿元。总体上看，证券纠纷案件数量持续保持高位。从案由分布看，证券纠纷中最主要的案由为证券虚假陈述责任纠纷。证券纠纷案件数量高企的背后，体现出我国针对证券市场违规违法行为不断加强监管力度。北京金融法院审判第二庭庭长丁宇翔接受证券时报记者采访时表示，随着治理手段的强化，监管资源力度的持续加大，资本市场“严”的氛围持续巩固并不断强化。证券虚假陈述责任纠纷为最主要案由近年来，北京金融法院受理的证券纠纷案件数量持续保持高位。《白皮书》显示，2021年3月至2024年12月，北京金融法院共受理证券纠纷案件9246件，证券纠纷收案数占北京金融法院民商事案件收案数的44.07%，继续保持高位。从案由分布看，北京金融法院受理的证券纠纷中，占据首位的是证券欺诈责任纠纷案件，有9101件。其中，证券虚假陈述责任纠纷案件数量占证券欺诈责任纠纷案件的99.7%。“证券纠纷中最主要的案由为证券虚假陈述责任纠纷。”北京金融法院党组成员、副院长薛峰指出，从行为表现看，虚假陈述行为包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏以及未按规定披露。财务造假是具体的虚假陈述表现，也是最为常见的违法行为。从行为目的看，虚假陈述行为包括诱多型虚假陈述与诱空型虚假陈述。在北京金融法院受理的57个系列案件中，涉及诱多型的虚假陈述是大多数，共53个。据《白皮书》披露，当前，证券纠纷案件正呈现出一系列新特点，如被诉主体范围不断扩大，涉境外上市发行人案件日趋增多等。此外，随着证券市场法治化进程推进，内幕交易与操纵市场的民事索赔逐渐增多。“司法案件与金融改革的高度关联性，需要我们不断深入研究市场基础制度重大改革中的新情况、新问题，依法维护投资者的权益，营造公开、公平、公正的市场秩序和法治环境。”薛峰说，随着融资渠道不断丰富，金融创新产品结构和交易模式将更趋复杂化和专业化，叠加资本市场的发展变化情况，投资者的权益可能会受损。坚持立体化追责不断探索审判机制上市公司信息披露违规违法行为屡禁不止，严重地损害了中小投资者合法权益。薛峰在会上强调，证券市场直接关系着广大中小投资者的切实利益，北京金融法院加大对违法主体的惩戒力度，进一步畅通投资者的维权渠道、增强投资者的获赔可能性，从而做实证券市场工作人民性的要求。北京金融法院审判第二庭法官李方回答证券时报记者提问时表示，在近年证券纠纷当中，上市公司信息披露违规引发的证券纠纷案件占比较大。北京金融法院采取了一系列司法举措，包括畅通投资者维权渠道，优化诉讼服务效能；完善损失认定标准，创新损失核算模型；压实看门人责任，强化中介机构追责等。近年来，北京金融法院积极探索与实践证券纠纷案件审判机制，比如探索实践“双轨双平台”证券纠纷解决机制，“审庭百问”要素化审理模式，推动适用“多因子迁移同步对比法”计算投资损失等，着力降低投资者的维权成本，提高审理效率，最大限度保护投资者权益。当前，证券纠纷类案件尤其是证券虚假陈述责任纠纷案件，投资者起诉发行人的控股股东、实际控制人、董监高以及中介机构要求相关责任主体承担连带赔偿责任，已经成为常态化。李方指出，在证券虚假陈述责任纠纷案件中，北京金融法院坚持“追首恶、惩帮凶、精准追责”的立体化追责机制，强化对发行人、控股股东、中介机构等主体的责任追究，以维护资本市场秩序和投资者权益。“未来，随着特别代表人诉讼的推广及损失核算技术的完善，证券虚假陈述案件的投资者权益保护将更高效、公正，进一步净化资本市场生态。”李方说。合力推动证券市场法治化建设保护好投资者合法权益只有“进行时”，做好这项工作离不开多方合力。为此，《白皮书》围绕证券市场法治化建设，对不同的市场参与主体提出建议。发行人披露的信息是投资者作出价值判断和投资决策的前提。《白皮书》建议，发行人完善治理结构和内控管理，强化底线要求，以提升透明度为目标，以投资者需求为导向，完善信息披露标准，优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性。中介机构是资本市场的“看门人”。《白皮书》建议，证券服务机构依赖保荐机构或者其他证券服务机构的基础工作或者专业意见出具专业意见的，应对其所依赖的基础工作或者专业意见进行审慎核查和必要的调查、复核，排除职业怀疑并形成合理信赖。实践中，不少影响恶劣的上市公司欺诈发行、财务造假等行为是由控股股东、实际控制人组织、指使发行人而实施。《白皮书》建议，控股股东、实际控制人严格依照法律法规、相关规范性文件和公司章程规范行使权利，严格履行其做出的各项公开承诺，维护公司和全体股东的共同利益。对于投资者，《白皮书》强调树立理性投资理念，提高风险防范意识。《白皮书》还建议，投资者在证券虚假陈述民事索赔中应抱有合理预期，避免提出脱离因果关系的过高请求金额导致额外的诉讼费等诉讼成本。（证券时报）
北京金融法院证券纠纷法治化建设
证券时报03-27 21:39
北京金融法院：财务造假是最为常见的虚假陈述违法行为

人民财讯3月27日电，3月27日，北京金融法院召开《证券纠纷审判白皮书》新闻发布会，系统发布证券纠纷案件审判工作情况、典型案例及机制创新成果。据北京金融法院党组成员、副院长薛峰在会上介绍，北京金融法院受理的证券纠纷案件中，最主要的案由为证券虚假陈述责任纠纷。从行为表现看，虚假陈述行为包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏以及未按规定披露。财务造假是具体的虚假陈述表现，也是最为常见的违法行为。
北京金融法院证券纠纷虚假陈述
人民财讯贺觉渊03-27 15:05
1分钟，垂直20%涨停！A股这一板块，全线爆发

可控核聚变、军工电子、煤炭、金属新材料等板块涨幅居前。今日早盘，A股围绕昨日收盘点位小幅震荡，主要股指涨跌互现，上证指数、深证成指等微幅飘绿，北证50则小幅飘红。下跌个股远多于上涨个股，成交呈微幅萎缩的的趋势。盘面上，可控核聚变、军工电子、煤炭、金属新材料等板块涨幅居前，渔业、通信工程、产业互联网、算力租赁等板块跌幅居前。核电概念掀涨停潮核电概念股早间集体上攻，可控核聚变方向领涨，板块指数一度放量飙升逾6%，创历史新高，半日成交超昨日全天成交。久盛电气高开后仅约1分钟就垂直20%涨停，天力复合、兰石重装等逾10股也强势涨停或涨超10%。核电核能、核污染防治、超导概念、金属新材料等相关板块也逆势走强，哈焊华通、中洲特材等多股20%涨停，百利电气、融发核电、中国一重、国机重装等批量封板。消息面上，近日，世界银行行长彭安杰表示，已经要求世界银行董事会改变长期以来禁止为核能项目提供资金的政策，称这种技术为贫困国家提供了绿色能源选择。他预计，这一举措将被纳入预计于2026年6月出台的更广泛能源政策提案中。此外，近期世界多国宣布加速核电开发。芬兰能源集团富腾公司（Fortum）24日宣布，将正式推进在瑞典和芬兰建设新一代核电站的可行性计划。富腾公司强调，项目的落地需依赖两国政府提供“风险共担机制”支持，以确保投资的经济可行性。富腾公司表示，受工业电气化、绿色氢能生产及数据中心扩张驱动等因素的影响，北欧地区到2050年的能源需求预计将比当前水平翻倍。世界核能协会近日发布消息称，亚马逊、谷歌、Meta、西方石油、陶氏化学等全球大型科技和工业用电巨头在美国的CERA Week 2025会议上签署了一份《大型能源用户承诺》。承诺签署方认为，到2050年全球核电规模应至少达到目前水平的3倍中信证券指出，聚变产业链由于反应特性要求，核心亦涉及上游材料环节，主要包括特种金属以及超导带材，其中特种金属包括特种钢材、钨、铜等。建议重点关注核心材料及装置环节，在聚变装置加速落地过程中的订单受益表现。绩差股重挫证监会持续强化监管力度，近日对香雪制药、联创股份、朗源股份等涉及虚假记载、财务造假等违法违规行为的上市公司下发《行政处罚事先告知书》。今日，香雪制药、联创股份、朗源股份复牌，集体戴上ST的帽子，开盘3股联袂20%一字跌停。香雪制药存在两项违法事实：一是2019年年度报告虚增利润5383.25万元，占当期披露利润总额的45.98%；二是2016年至2020年未按规定披露关联方非经营性资金占用，涉及金额高达数亿元。证监会拟对香雪制药责令改正，给予警告，并处以600万元罚款；对实际控制人王永辉处以1000万元罚款（包括作为直接责任人员的300万元以及作为实际控制人的700万元），并采取5年市场禁入措施。联创股份因全资子公司上海鏊投通过借用体外资金、购买虚假业绩等方式虚增营业收入及利润，导致2017年至2019年期间多份定期报告存在虚假记载。证监会拟对联创股份责令改正，给予警告，处以罚款，并对直接责任人员予以不同程度的处罚。朗源股份则因其子公司广东优世通过虚构业务虚增2019年营业收入、营业成本和利润，分别占当期披露对应项目的6.68%至43.02%不等，导致2019年年度报告存在虚假记载。证监会拟对朗源股份给予警告，并处以500万元罚款。受香雪制药、联创股份、朗源股份一字跌停的影响，早间绩差股、预亏股大面积重挫，深水海纳、青海华鼎、岩石股份、立航科技等逾20股跌停或跌超10%。
可控核聚变军工电子煤炭
证券时报·e公司毛军03-25 12:04

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